“看門人”職責(zé)失守，8家券商和18位保薦代表人領(lǐng)罰單

8月9日，極客網(wǎng)了解到，近期，證監(jiān)會集中公布了二季度以來，證監(jiān)會系統(tǒng)對投行業(yè)務(wù)采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，共有13條行政監(jiān)管舉措，8家券商和18位保薦代表人領(lǐng)罰單。

涉及的機(jī)構(gòu)有安信證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券等機(jī)構(gòu)。

今年開始，證監(jiān)會每個季度都會公示投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，以進(jìn)一步強(qiáng)化市場聲譽(yù)約束，督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

據(jù)悉，此輪領(lǐng)罰單的券商，和債券業(yè)務(wù)、首發(fā)(IPO)保薦業(yè)務(wù)把關(guān)不嚴(yán)有關(guān)，其中，債券業(yè)務(wù)“看門人”職責(zé)失守的占主導(dǎo)。另有3家券商的罰單和IPO業(yè)務(wù)相關(guān)，這包括國海證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦和國金證券。

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