云南昭通發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金來了，100億

昭通市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)昭通發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施方案的通知

各縣、市、區(qū)人民政府，市直各部門：

《昭通發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施方案》已經(jīng)市第五屆人民政府第6次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

昭通市人民政府辦公室

2022年7月26日

(此件公開發(fā)布)

昭通發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)施方案

為深入推進(jìn)產(chǎn)業(yè)興市戰(zhàn)略，充分發(fā)揮政府性資金在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、新興行業(yè)方面的引領(lǐng)作用，引導(dǎo)各類金融資本和社會(huì)資本參與全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，集中優(yōu)勢培育壯大全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，制定本實(shí)施方案。

一、總體思路

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于產(chǎn)業(yè)基金的政策要求，按照“重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)+基金雙向賦能”的模式，重點(diǎn)布局推動(dòng)綠色能源、綠色硅鋁、高原特色農(nóng)業(yè)、新材料、文化旅游康養(yǎng)、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代物流、數(shù)字經(jīng)濟(jì)八大產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以基金撬動(dòng)資本，引進(jìn)培育一批領(lǐng)軍企業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)，實(shí)施一批重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，不斷提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和效益，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，賦能昭通高質(zhì)量發(fā)展。

二、基本原則

——堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場主體。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，加快政府職能轉(zhuǎn)變，突出規(guī)劃引領(lǐng)，完善配套政策，發(fā)揮財(cái)政資金放大效應(yīng)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基金信用和融資能力，發(fā)揮基金運(yùn)作主體作用。通過市場化合作方式，為社會(huì)資本參與昭通產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件，激發(fā)市場活力和投資熱情。

——堅(jiān)持重點(diǎn)聚焦、協(xié)同發(fā)力。立足昭通產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、比較優(yōu)勢和政策機(jī)遇，聚焦全市八大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金在產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投融資中投資主體多元化、投資方式多樣化、資金來源多渠道的優(yōu)勢，加強(qiáng)資源整合和要素保障，推進(jìn)實(shí)施一批建鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈、延鏈的項(xiàng)目，加快形成新的增長動(dòng)力，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展。

——堅(jiān)持創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)、規(guī)范運(yùn)作。政府主導(dǎo)定政策、明導(dǎo)向、強(qiáng)監(jiān)管、抓考核，全面構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)防控體系，在確保不發(fā)生政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和基金投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的前提下，完善基金撬動(dòng)引導(dǎo)機(jī)制，健全激勵(lì)和容錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)大膽創(chuàng)新，切實(shí)提高基金運(yùn)行效益。

三、基金定位及投資方向

昭通發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金定位為：產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、基金招商、政府與資本的橋梁和紐帶，充分發(fā)揮政府性資金的政策引導(dǎo)和投資杠桿作用，把基金具體運(yùn)作及項(xiàng)目選擇權(quán)歸于市場，統(tǒng)籌兼顧政策目標(biāo)和市場化原則，帶動(dòng)更多金融資本和社會(huì)資本投資昭通重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。投向?yàn)椋喝芯G色能源、綠色硅鋁、高原特色農(nóng)業(yè)、新材料、文化旅游康養(yǎng)、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代物流、數(shù)字經(jīng)濟(jì)八大產(chǎn)業(yè)等項(xiàng)目。

四、基金規(guī)模及資金來源

（一）基金規(guī)模。基金總規(guī)模100億元，首期募集10億元，于2022年底前募集到位。

（二）資金來源。市財(cái)政出資10億元，占基金總規(guī)模的10%，以補(bǔ)充國家資本金形式注入昭通發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡稱“昭通發(fā)展集團(tuán)”)。首期出資的5億元通過統(tǒng)籌市本級(jí)資金安排，后期資金根據(jù)基金募集和運(yùn)作情況安排。昭通發(fā)展集團(tuán)作為主發(fā)起人出資5億元，占基金總規(guī)模的5%，其中首期出資1億元。相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)等社會(huì)資本出資85億元，占基金總規(guī)模的85%。

五、組織形式

（一）實(shí)施主體。昭通發(fā)展集團(tuán)牽頭設(shè)立母基金，由昭通發(fā)展集團(tuán)全資設(shè)立的子公司昭通發(fā)展股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“昭通基金管理公司”，具體名稱以工商行政管理部門核準(zhǔn)登記結(jié)果為準(zhǔn))作為母基金管理人，在全國范圍內(nèi)遴選知名投資機(jī)構(gòu)作為子基金管理人。

（二）基金架構(gòu)。基金投資項(xiàng)目時(shí)，按照“1+N”的母、子基金架構(gòu)進(jìn)行管理運(yùn)作。母基金出資原則上不高于子基金規(guī)模的30%，其余資金采取多元化方式募集。在不適合以母子基金形式開展項(xiàng)目投資的情況下，由昭通發(fā)展集團(tuán)作為昭通市政府出資代表，按照單一私募股權(quán)基金(以下或稱“專項(xiàng)基金”)架構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。昭通發(fā)展集團(tuán)可作為優(yōu)先級(jí)LP、中間級(jí)LP或劣后級(jí)LP，代表市政府作為母基金或?qū)ｍ?xiàng)基金的投資主體。

（三）組織形式。母基金、子基金以及單一私募股權(quán)基金實(shí)施主體可采用中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中基協(xié)“)準(zhǔn)許的方式設(shè)立，包括但不限于公司制、有限合伙制、契約制等。

六、投資管理

（一）投資范圍。基金主要投資昭通重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，優(yōu)先支持市委、市政府確定的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目;帶動(dòng)金融資本和社會(huì)資本投資昭通八大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)園區(qū)綜合開發(fā)項(xiàng)目;直接或間接投資產(chǎn)業(yè)園區(qū)配套企業(yè)，以及參與昭通重大項(xiàng)目建設(shè)的國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

（二）投資方式。主要采取直接股權(quán)投資和母子基金兩種投資方式。市委、市政府確定的重大項(xiàng)目，原則上采取直接股權(quán)投資或設(shè)立專項(xiàng)基金的方式投資。

（三）投資限制。基金不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);不得投資二級(jí)市場股票(戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國家政策限制類行業(yè)?；痖e置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財(cái)產(chǎn)品，不得向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)，不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;其他國家法律法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域。

（四）存續(xù)期限。基金存續(xù)期限一般不超過8年，也可不設(shè)投資期和退出期，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后存續(xù)期可適當(dāng)延長，具體由昭通發(fā)展集團(tuán)和基金管理機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際確定。

（五）基金綜合成本。募集基金的綜合成本原則上控制在基金實(shí)繳出資額每年8.5%以內(nèi);按照當(dāng)年資本市場實(shí)際情況確定浮動(dòng)成本，固定成本(含基金管理、基金托管、投后管理、信息披露、法律服務(wù)、審計(jì)等相關(guān)費(fèi)用)控制在每年2.5%以內(nèi)，其中基金管理費(fèi)按照基金的實(shí)繳出資額收取，每年不超過基金實(shí)繳出資額2%。

（六）基金托管人。由昭通發(fā)展集團(tuán)委托具有托管資格的商業(yè)銀行托管，做好基金動(dòng)態(tài)監(jiān)管、保管、撥付、結(jié)算等工作，定期出具監(jiān)管報(bào)告。

（七）投資退出。基金直接投資項(xiàng)目的退出方式包括但不限于公開上市、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等。子基金、專項(xiàng)基金退出，按照相應(yīng)基金合同約定執(zhí)行。

七、基金交易結(jié)構(gòu)

（一）母子基金交易結(jié)構(gòu)。市財(cái)政以補(bǔ)充國家資本金形式注入昭通發(fā)展集團(tuán)，昭通發(fā)展集團(tuán)按照基金合同約定的出資比例認(rèn)購優(yōu)先級(jí)或劣后級(jí)LP份額，再通過引入金融機(jī)構(gòu)或其他投資者認(rèn)購優(yōu)先級(jí)或劣后級(jí)LP份額成立昭通重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)母基金。其后，根據(jù)昭通重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目推進(jìn)情況，母基金與金融機(jī)構(gòu)及其他投資者成立相應(yīng)子基金，對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)或債權(quán)投資，被投企業(yè)(以下簡稱“標(biāo)的企業(yè)”)再通過產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目向金融機(jī)構(gòu)融資，融資資金可用于實(shí)施項(xiàng)目、償還對應(yīng)子基金負(fù)擔(dān)的債務(wù)(以下簡稱“標(biāo)的債務(wù)”)、支付子基金對于標(biāo)的企業(yè)的減資款或基于對賭安排回購子基金持有的標(biāo)的企業(yè)股權(quán)。此外，標(biāo)的企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營情況以經(jīng)營產(chǎn)生的收入，逐年或提前償還標(biāo)的債務(wù)、分配利潤、支付子基金對于標(biāo)的企業(yè)的減資款或基于對賭安排回購子基金持有的標(biāo)的企業(yè)股權(quán)，實(shí)現(xiàn)昭通重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)母基金以及金融機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資本資金逐年有序退出。

（二）專項(xiàng)基金交易結(jié)構(gòu)。昭通發(fā)展集團(tuán)按照基金合同約定的出資比例認(rèn)購中間級(jí)LP基金份額(LP2)，再通過引入金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)資金分別認(rèn)購優(yōu)先級(jí)LP基金份額(LP1)及劣后級(jí)LP基金份額(LP3);被投企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目向金融機(jī)構(gòu)融資，融資資金可作為專項(xiàng)基金的可分配現(xiàn)金，保障優(yōu)先級(jí)LP1和中間級(jí)LP2的收益。此外，被投企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營情況以經(jīng)營產(chǎn)生的收入逐年或提前償還對專項(xiàng)基金的債務(wù)(若有)、分配利潤，支付專項(xiàng)基金對于標(biāo)的企業(yè)的減資款或基于對賭安排回購專項(xiàng)基金持有的標(biāo)的被投企業(yè)股權(quán)，實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)和昭通發(fā)展集團(tuán)資金逐年有序退出。專項(xiàng)基金的基金管理人由昭通基金管理公司擔(dān)任或其指定的第三方擔(dān)任。

八、決策管理及職責(zé)分工

在市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)全市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，研究確定基金的投資領(lǐng)域、方向、規(guī)模調(diào)整等重大事項(xiàng)。昭通發(fā)展集團(tuán)負(fù)責(zé)組織擬定基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，會(huì)同政府相關(guān)部門做好產(chǎn)業(yè)政策制定、重大項(xiàng)目推進(jìn)、合作對接、要素保障等工作。市財(cái)政局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排財(cái)政出資預(yù)算，組織開展基金運(yùn)行監(jiān)督檢查和績效考核，并向市政府報(bào)告基金運(yùn)行情況和規(guī)模調(diào)整等重大事項(xiàng);市國資委負(fù)責(zé)擬定基金激勵(lì)、容錯(cuò)、考核等配套辦法;市金融辦、市市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)涉及企業(yè)和基金監(jiān)管工作;市審計(jì)局依法履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”要求，促進(jìn)基金安全規(guī)范高效運(yùn)行;昭通發(fā)展集團(tuán)負(fù)責(zé)基金設(shè)立及具體運(yùn)作，建立健全基金投資管理機(jī)制和信息報(bào)告制度，監(jiān)督和指導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，按照市場化原則遴選符合政策導(dǎo)向的具體投資項(xiàng)目并決策實(shí)施，及時(shí)向市政府報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)。昭通發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金要按照中基協(xié)要求進(jìn)行備案，并接受中基協(xié)和云南省證監(jiān)局等監(jiān)管。

市縣兩級(jí)部門、基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本方要建立聯(lián)絡(luò)會(huì)商機(jī)制，定期溝通項(xiàng)目信息，并根據(jù)各地要素保障、資源稟賦和發(fā)展規(guī)劃等情況，做好項(xiàng)目儲(chǔ)備工作。要完善重大項(xiàng)目推進(jìn)機(jī)制，實(shí)行專人專班負(fù)責(zé)，開辟項(xiàng)目審批、要素匹配、基金設(shè)立及變更等事項(xiàng)辦理“綠色”通道，確保項(xiàng)目順利落地。

九、考核機(jī)制

堅(jiān)持政策目標(biāo)導(dǎo)向，科學(xué)合理設(shè)置基金考核指標(biāo)，遵循市場規(guī)律，兼顧社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，注重基金整體效益。對市委、市政府確定的重大項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)考核，制定區(qū)別于市場化項(xiàng)目或子基金的考核標(biāo)準(zhǔn)，突出項(xiàng)目落地及投資完成情況等因素。

十、激勵(lì)及容錯(cuò)機(jī)制

市財(cái)政局要根據(jù)考核結(jié)果、投資進(jìn)度等調(diào)整出資進(jìn)度。對管理運(yùn)作規(guī)范、業(yè)績突出的基金管理機(jī)構(gòu)，昭通發(fā)展集團(tuán)可采取適度讓利、基金份額約定回購等方式給予激勵(lì)，并給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)大膽創(chuàng)新探索、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

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