華夏時報（chinatimes.net.cn）記者李繼遠 濟南報道
在經(jīng)過一波股東與現(xiàn)任管理層的內(nèi)斗之后，亂象叢生的新潮能源如今又受到了證監(jiān)會的立案調查。5月30日，公司發(fā)布公告表示，由于涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司受到了證監(jiān)會的立案調查。
根據(jù)披露，該案主要涉及與恒天中巖投資管理有限公司（下稱“恒天中巖”）一筆金額高達6.76億元的訴訟。雖然該起訴訟并不涉及現(xiàn)任管理層，但是近7億元的金額對于新潮能源來說也并不是一筆小數(shù)目。
內(nèi)部爭斗、訴訟纏身的新潮能源如今的危機還遠不止于此。就在4月初，國際評級機構穆迪將Moss Creek 主體信用評級由B2下調至Caa1，評級展望調整為負面，這家公司正是新潮能源在美國的核心油田資產(chǎn)，去年實現(xiàn)凈利潤11億多元。
穆迪認為，油價暴跌以及全球經(jīng)濟前景惡化帶來了廣泛的信貸沖擊，這將提升其債務風險。
6.76億元擔保遭立案調查
實際上，該筆擔保發(fā)生時間在2017年。
2017 年 10 月 18 日，恒天中巖與北京恒天龍鼎投資管理中心(有限合伙)簽訂了《私募投資基金份額轉讓協(xié)議》，受讓了其持有的“珺容戰(zhàn)略資源5 號私募基金”50000 萬份優(yōu)先級份額。
2017 年 10 月，恒天中巖與北京正和興業(yè)投資管理有限公司簽訂了《回購協(xié)議》， 約定北京正和興業(yè)投資管理有限公司到期回購恒天中巖持有的 50000 萬份“珺容戰(zhàn)略資源 5 號私募基金”優(yōu)先級份額。
2017 年，恒天中巖又與新潮能源簽訂了《保證合同》，公司就北京正和興業(yè)投資管理有限公司在《回購協(xié)議》項下的回購義務，向恒天中巖投資管理有限公司提供不可撤銷的無限連帶責任保證。
不過，對于該項金額巨大的擔保合同，新潮能源在2018年的回復中稱，經(jīng)公司董事會、股東大會審議，公司現(xiàn)任董事會在收到上述應訴通知書之前對該擔保不知情。
雖然聲稱該合同未經(jīng)過公司相關程序，并稱已就相關事項向公安機關報案，但是截至2019年年報，公安機關都未就是否立案給出明確答復。
值得注意的是，恒天中巖也是新潮能源股東上海東珺惠尊投資管理中心(有限合伙)的最終出資人之一。披露顯示，上海東珺為新潮能源第四大股東，持股比例為4.16%。
“雖然跟前任管理層有關，但是如果恒天中巖不還錢的話，那么新潮能源就要承擔擔保責任?！鄙綎|川佳律師事務所律師張寶清告訴《華夏時報》記者。
除了該筆信批違規(guī)的情況外，新潮能源的股東還可能涉及其他的信披違規(guī)事項。
新潮能源在5月22日的公告中表示，公司股東金志昌盛在未告知公司且未進行減持預披露的情況下，于2020年5月9日至2020年5月20日期間減持公司股份650萬股。2019年2月25日至2020年5月20日，金志昌盛及其一致行動人金志昌順在未告知、未預披露情況下累計減持3.46億股，占新潮能源總股本的5.0845%。
核心油田資產(chǎn)評級遭下調
金志昌盛在不告知公司的情況下大筆減持，大概率是因為與現(xiàn)任管理層之間的矛盾所致。
今年4月份，包括金志昌盛在內(nèi)的中小股東曾試圖改選董事會，中小股東與現(xiàn)任管理層之間的矛盾被擺上臺面。
4月16日，新潮能源董事會收到5名中小股東提案，提名8名董事2名監(jiān)事，與公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事重合的只有一人。次日，合計持有公司3.22%股份的4名股東，又提交了一份認為公司董事長劉珂、董事劉斌不適合繼續(xù)在公司任職并不適合被提名為下一屆董事的提案。
不過，上述兩項提案均被否決，并未能在4月30日的股東大會上進行審議。
“因油氣田開發(fā)需要大量資金，公司需要不斷融資。新潮能源的美國子公司2017-2019年就相繼發(fā)行了兩筆共計12億美元的高收益?zhèn)渲?019年發(fā)行美元債的成本高達10.5%。正因融資的不斷增加，使得上市公司財務成本增長較快，財務費用由2017年的1400多萬元增長至2019年的1.85億元?！敝行」蓶|代表謝力此前在接受《華夏時報》記者采訪時表示，中小股東希望后續(xù)控制對頁巖油產(chǎn)業(yè)的投資，并引入境外戰(zhàn)略投資者、降低負債壓力，合適時機將頁巖油資產(chǎn)出售。
中小股東的擔憂似乎并不無道理。就在4月7日，國際評級機構穆迪就將Moss Creek的主體信用評級由B2下調至Caa1，評級展望調整為負面。
“Moss Creek的信貸狀況不佳，使其在這種前所未有的經(jīng)營狀況下很容易受到市場情緒變化的影響?！蹦碌显谠u級報告中指出，受新冠疫情影響，全球經(jīng)濟前景惡化、油價下跌、資產(chǎn)價格下跌，正給石油產(chǎn)業(yè)帶來巨大沖擊，“Moss Creek的負面前景反映出公司可能會以大幅折價購買債務，或者通過分層融資的方式將其無擔保債務從屬于擔保融資，穆迪會認為這種行為是違約。”
“這個情況還不了解。”4日，新潮能源董秘辦一位工作人員對本報記者表示，對于穆迪下調評級的情況并不了解。
值得注意的是，Moss Creek 是新潮能源在美國的子公司，也是其在美國最重要的核心油田資產(chǎn)。新潮能源2019年年報披露的數(shù)據(jù)顯示，Moss Creek去年實現(xiàn)了11.46億元的凈利潤。
“頁巖油的高衰減率決定了油田需要巨大的資本投入不停的開發(fā)新的鉆井?！币晃挥蜌猱a(chǎn)業(yè)分析師告訴《華夏時報》記者，在目前油價大幅下行的背景下，許多油田正面臨生死考驗。
事實上，新潮能源的日子似乎也并不好過。有外媒報道稱，自3月18日以來，新潮能源在美國的油田尚未申請新的鉆井許可證。穆迪的評級報道也指出，Moss Creek 將在2020年大幅削減資本支出，將資本支出減少約50%至約2.7億美元。
不過，對于中小股東指出的異議，現(xiàn)任管理層并不贊同。新潮能源管理層提出，2020年公司還將抓住機會，繼續(xù)逐步縱向發(fā)掘潛力儲層、探求收購周邊高價值資產(chǎn)，提高油田開發(fā)效益和規(guī)模，在保持穩(wěn)健的財務策略的同時，主動捕捉油田資產(chǎn)和油氣產(chǎn)業(yè)鏈上的并購機會。
責任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳
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