(原標題:吳峻樂操縱新華錦手法大揭秘:悄然吸籌、虛假申報、對倒撬板自救)
操縱股價的“專業(yè)戶”吳峻樂近日又被證監(jiān)會處罰了。很多投資者一定會問,吳峻樂是誰?
首先公開資料顯示,吳峻樂是1982年出生的“80后”小伙,其次,2015年下半年著名的妖股特力A,給投資者留下了深刻印象,據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書顯示,在2015年7月10日至8月28日,中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱特力A,吳峻樂獲利1.7億元,從而“一戰(zhàn)成名”,當時吳峻樂被罰沒5.21億元。在這期間,特力A從12.23元的開盤價,25個交易日最高漲到了51.99元。
根據(jù)證監(jiān)會12月4日發(fā)布的行政處罰決定書顯示,吳峻樂在2015年2月9日至8月27日期間,控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和“羅鵬”等4個個人賬戶,通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、對倒等方式操縱新華錦股票價格。證監(jiān)會對吳峻樂處以100萬元罰款,在操縱新華錦的過程之中,其最終虧損1.78億元。
不過,虧損1億多對于吳峻樂來說已不是首次,據(jù)證監(jiān)會此前的處罰書顯示,在2015年7月20日至8月28日期間,中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱得利斯股價,那次吳峻樂最終虧損1.85億元。
如果特力A是“暴風驟雨”,那么,這次吳峻樂操縱的新華錦,估計很多的投資者都難以察覺,但終究逃不過證監(jiān)會的法眼?!睹咳战?jīng)濟新聞》記者將詳細揭秘吳峻樂操縱新華錦股價的隱蔽手法。
業(yè)績平淡的小市值題材股
新華錦主營業(yè)務為發(fā)制品、紡織服裝、錫材料加工,涉及石墨烯、養(yǎng)老概念。回顧近幾年的業(yè)績發(fā)現(xiàn),該公司在2011年~2014年的凈利潤分別為6709萬元、7418萬元、6339萬元、7619萬元,顯示其業(yè)績基數(shù)低,增長幅度不明顯。
記者查詢資料發(fā)現(xiàn),其在2015年2月9日的總股本為2.51億股,流通股本為2.09億股,按當年2月9日該股的收盤價16.88元/股計算,其總市值在42億元左右。
值得注意的是,當時該股涉及重組和高送轉題材,在當年5月,該公司進行了10股送5股的高送轉。
啟動點精準介入
《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn),2015年2月9日,是上證指數(shù)結束調(diào)整后,開啟新一波上漲的第一天,當日新華錦股價回踩60日均線獲得有效支撐。如此看來,吳峻樂的介入時機還是很精準的。此后該股一路震蕩上漲,直到6月15日才見大頂。
新華錦2015年一季報顯示,廣東粵財信托有限公司-菁英匯旺業(yè)資本8號證券投資集合資金信托計劃、廣東粵財信托有限公司-菁英匯湘財資本5號證券投資集合資金信托計劃已經(jīng)分別為新華錦新進的第2大和第3大流通股東。然而,證監(jiān)會發(fā)布的處罰決定書上顯示,“粵財信托-菁英匯旺業(yè)資本8號-黃某牛、羅某鐘”、“粵財信托-菁英匯湘財資本5號-吳峻樂、羅某、羅某2、陳某新、鐘某年”,正是吳峻樂控制使用的賬戶。
根據(jù)公司2015年一季報十大流通股東情況來看,在2015年2月9日至2月27日期間,吳峻樂已經(jīng)吸籌544.3萬股,占新華錦總股本2.17%。從2月9日至2月27日,新華錦的股價處于連續(xù)小幅上漲的狀態(tài)。并且,這些交易日里,該股的每日換手率也不大。另外,這些交易日的分時圖里,新華錦的股價分時走勢圖并不流暢,而是凌亂鋸齒狀,并且分時成交大單比較稀疏。
可見,吳峻樂在此期間的悄然吸籌,一般投資者是不易察覺到的。并且,在經(jīng)歷了本輪吸籌后,新華錦的股價在當年3月2日、3月3日還經(jīng)歷了小幅的放量下跌洗盤,直到3月9日方才開啟一波大舉放量上攻。
合計持股6%以上超舉牌線
值得注意的是,記者從2015年的半年報發(fā)現(xiàn),粵財信托-菁英匯旺業(yè)資本8號、粵財信托-菁英匯湘財資本5號卻是進行了加倉;廈門國際信托有限公司-廈門信托-鳳凰花香二號新型結構化證券投資集合資金信托、中融國際信托有限公司-湘財資本證券投資集合資金信托計劃則分別成了新進的第5大和第8大流通股東。
證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰書上顯示,“廈門信托-鳳凰花香二號-曾某濤、羅某豪”、“中融信托-湘財資本-羅某紅、羅某文”也是吳峻樂控制的賬戶。并且,這4家機構股東賬戶合計持股量已經(jīng)高達2582萬股,占新華錦總股本的6.87%,這已經(jīng)超過5%的舉牌線。
不過,由于當時信息披露有限,吳峻樂控制的其他賬戶,并沒有顯示在新華錦2015年中報十大流通股東和機構股東信息里面。據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的消息,吳峻樂控制的賬戶組在2015年7月22日、7月23日、7月24日占其流通股比例達到最高,均為9.18%。
記者注意到,盡管吳峻樂2015年2月9日介入時間很精準,股價從11.15元(前復權)的開盤價,在當年6月15日股價達到28.80元(前復權)的歷史高價,在期末8月27日時股價又回到了11.54元(前復權)的收盤價。這表明吳峻樂坐了一把“過山車”,雖然當年9月后公司股票停牌,并且復牌后股價連續(xù)一字漲停板,但是也就沒他的份了。
虛假申報以誘盤
據(jù)證監(jiān)會處罰決定書,涉案期間,吳峻樂賬戶組在88個交易日申報撤單(包括委托買入撤回與委托賣出撤回)共計566筆,累計申報58786869股,累計撤回52229531股。其中,1分鐘內(nèi)撤單的有153筆,5分鐘內(nèi)撤單的有272筆,10分鐘內(nèi)撤單的有326筆;委托買入撤回量占當日總委托買入申報量的比例大于5%的有10個交易日,大于10%的有5個交易日。
值得注意的是,2015年5月18日委托賣出撤回量占當日總委托賣出申報量的比例達到最高,為10.72%,當日股價跌幅3.87%。
記者發(fā)現(xiàn),在2015年5月18日之前,新華錦已經(jīng)連續(xù)走出了8根陽線,區(qū)間漲幅為16.99%。這就意味著,當年5月18日新華錦的收跌,只是該股上升途中的洗盤。
從當年5月18日的分時圖發(fā)現(xiàn),新華錦在當日小幅高開盤后股價瞬間沖高,然后開始快速震蕩大跌。其早盤前半小時的跌幅近5%左右。同時,當日14時50分開始,新華錦股價又出現(xiàn)異動,先是經(jīng)歷急速放量大跌,然后快速反彈至收盤。
結合證監(jiān)會處罰決定書可知,當日吳峻樂賬戶組在誘空上面可謂是費了不少力氣。
另外,當年5月22日委托買入撤回量占當日總委托買入申報量的比例達到最高,為15.69%,當日市場成交量較前一交易日增加74.35%,當日股價漲幅8.73%。從當時股價表現(xiàn)來看,當日14時11分之前,新華錦的股價一直處于窄幅整理狀態(tài),但是在當日14時11分之后,其股價就離奇地開啟了快速放量上漲。在當日14時40分以后股價強勢上攻的節(jié)奏便戛然而止了,而成交量卻依然不小。結合證監(jiān)會處罰決定書可知,吳峻樂賬戶組在當日尾盤可謂是狠狠地玩了一把誘多。
對倒撬板自救
據(jù)證監(jiān)會處罰決定書內(nèi)容顯示,2015年8月3日14時45分48秒至14時59分16秒,賬戶組申買10筆共326.32萬股,全部成交。其中,6筆申買141.32萬股的價格均為20.50元,均明顯高于前一秒市場成交價18.23元至18.83元;14時42分42秒至14時59分10秒,賬戶組申賣18筆共131.32萬股,撤單25.8萬股,成交79.48萬股,其中15筆申賣113.79萬股的價格為18.50元至19.53元,均高于前一秒市場成交價18.23元至18.50元;股價由跌停價18.23元拉升至最高的19.00元,漲幅4.22%。
次日,賬戶組賣出股票522.82萬股,賣出成交量占市場成交量比例為12.92%,排名第一。記者發(fā)現(xiàn),在當年8月3日之前的幾個交易日,新華錦的股價處于快速放量下跌的狀態(tài)。
而在8月3日,該股則是收了一根高開低走的縮量大陰線。從當時股價表現(xiàn)來看,14時19分開始,股價閃崩至跌停。隨即有大單資金在跌停板上密集成交,但是撬板失敗。然后,14時42分以后再次一度撬板失敗,并最終在臨近收盤時方才成功撬開跌停板。
2015年8月3日,賬戶組買入“新華錦”576.63萬股,成交金額1.0億元,占市場成交金額比例達到最高,為30.43%。次日(8月4日),新華錦再次以跌停板開盤,并且直到當日下午13時06分左右才被大單資金撬開跌停板,并收了一根假陽線。
結合證監(jiān)會處罰決定書可以發(fā)現(xiàn),當年8月3日吳峻樂賬戶組參與新華錦的尾盤撬板誘多,并大量對倒,其主要目的很可能是為后續(xù)出逃。
集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)交易
據(jù)證監(jiān)會處罰決定書顯示,2015年2月9日至8月27日(期間共136個交易日,“新華錦”累計停牌19個交易日,實際共117個可交易日,以下簡稱涉案期間),賬戶組有112個交易日連續(xù)大量交易“新華錦”。
其中,申買量排名第一的有45個交易日,排名前十的有80個交易日;申賣量排名第一的有31個交易日,排名前十的有65個交易日;累計買入“新華錦”7269.37萬股,買入金額16.79億元,累計賣出“新華錦”7829.05萬股(包含涉案期間因資本公積轉增股本獲得的股份和期初持有的股份),賣出金額15.15億元。
并且,其賬戶組買入“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有32個交易日,超過20%的有10個交易日,超過30%的有2個交易日;2015年6月23日,買入量占市場成交量達到最高,為38.02%。
另外,在2015年2月9日至8月27日期間,吳峻樂賬戶組賣出“新華錦”數(shù)量占市場成交量超過10%的有15個交易日,超過20%的有4個交易日,超過30%的有2個交易日;2015年8月26日,賣出量占市場成交量達到最高,為35.23%。
記者發(fā)現(xiàn),在2015年二季度末,新華錦的股價加速上漲,并且在完成填權后進入了筑頭的階段。當年6月23日,新華錦收了一根長下影線的小陽線。新華錦在當日上午臨近收盤時觸及跌停,不過在當日下午該股則收回上午的跌幅。
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