（原標(biāo)題：董事長(zhǎng)涉內(nèi)幕交易被行政處罰 魚躍醫(yī)療再融資、商譽(yù)恐將受影響）
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■本報(bào)記者曹衛(wèi)新
魚躍醫(yī)療董事長(zhǎng)吳光明因涉嫌內(nèi)幕交易于2017年7月17日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事有了初步結(jié)果。5月25日晚間，魚躍醫(yī)療發(fā)布公告稱，5月24日，吳光明收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，因內(nèi)幕交易及短期交易將被罰沒(méi)近3700萬(wàn)元。對(duì)此，魚躍醫(yī)療表態(tài)“本次行政處罰事先告知書僅針對(duì)吳光明先生個(gè)人，與公司無(wú)關(guān)。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，不受影響。”
作為公司“掌門人”，吳光明兼任魚躍醫(yī)療董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，企業(yè)法人因違法違規(guī)受到監(jiān)管部門行政處罰是否會(huì)對(duì)上市公司主體帶來(lái)影響？
武漢大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，董事長(zhǎng)是公司法人代表，他若違法，當(dāng)然會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生極壞的影響。董事長(zhǎng)不誠(chéng)信，不守法，企業(yè)信譽(yù)或商譽(yù)也會(huì)受損。多名律師也在采訪中向記者表示，董事長(zhǎng)的嚴(yán)重違法行為會(huì)對(duì)上市公司未來(lái)的融資和資產(chǎn)重組產(chǎn)生較大的負(fù)面影響。
“資本騰挪”上榜胡潤(rùn)富豪榜
資料顯示，1998年，吳光明和父親吳連福聯(lián)手創(chuàng)辦了江蘇魚躍醫(yī)療設(shè)備有限公司，即魚躍醫(yī)療的前身，2008年4月18日，魚躍醫(yī)療在深交所掛牌上市，正式登陸資本市場(chǎng)。截至2018年3月底，吳光明直接和間接持有魚躍醫(yī)療約3.56億股，按照2018年5月25日收盤價(jià)22.13元/股計(jì)算，吳光明持有魚躍醫(yī)療的股份市值約78.78億元。
對(duì)于吳光明來(lái)說(shuō)，魚躍醫(yī)療僅僅是其資本運(yùn)作的一個(gè)開始。2014年，吳光明控股的魚躍科技通過(guò)受讓北藥集團(tuán)所持華潤(rùn)萬(wàn)東（現(xiàn)更名為萬(wàn)東醫(yī)療）股權(quán)的方式控股了萬(wàn)東醫(yī)療。盡管2017年通過(guò)引入戰(zhàn)略投資者的形式，魚躍科技轉(zhuǎn)讓了部分股權(quán)，不過(guò)截至目前，魚躍科技仍控股萬(wàn)東醫(yī)療，吳光明為魚躍醫(yī)療和萬(wàn)東醫(yī)療實(shí)際控制人。
手握兩家上市公司控制權(quán)，同時(shí)又參與云南白藥混改，吳光明掌控的“魚躍系”在資本市場(chǎng)聲名鵲起。
在《2017胡潤(rùn)全球富豪榜》中，吳光明、吳群父子以16億美元的財(cái)富排名第1386位，同時(shí)入選2017年江蘇省十大富豪排行榜。2017年10月份，胡潤(rùn)百富榜公布，百富榜前100名的上榜門檻是265億元，吳光明、吳群父子以225億元排名第129位。
涉嫌“內(nèi)幕和短線交易”被查
2018年5月25日晚間，魚躍醫(yī)療一則董事長(zhǎng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰告知書的公告讓吳光明涉嫌內(nèi)幕交易的詳細(xì)情況得以對(duì)外公開。
據(jù)披露的證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》顯示，2016年12月初，花王股份籌劃現(xiàn)金分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本這一內(nèi)幕信息，肖國(guó)強(qiáng)系“花王股份”董事長(zhǎng)，也是這一內(nèi)幕信息的知情人。吳光明和內(nèi)幕信息知情人肖國(guó)強(qiáng)關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期，二人有頻繁聯(lián)系，吳光明利用控制的他人名字三個(gè)證券賬戶買入“花王股份”51.96萬(wàn)股，獲利約919.10萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為吳光明的上述行為涉嫌違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)吳光明沒(méi)收違法所得的同時(shí)，并處以約2757.29萬(wàn)元的罰款。
除內(nèi)幕交易外，公告披露吳光明還存在短線交易旗下兩家上市公司股票的違法違規(guī)行為。
2015年7月16日至2015年10月27日期間，吳光明利用其控制他人賬戶累計(jì)買入魚躍醫(yī)療232.27萬(wàn)股，買入金額合計(jì)約7702.58萬(wàn)元，其后所購(gòu)股份全部賣出，賣出金額合計(jì)約8900.02萬(wàn)元。2015年7月2日至2016年1月19日期間，吳光明利用其控制他人賬戶累計(jì)買入萬(wàn)東醫(yī)療406.50萬(wàn)股，買入金額合計(jì)約1.56億元，后賣出約139.94萬(wàn)股，賣出金額合計(jì)3993.31萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為吳光明作為魚躍醫(yī)療和萬(wàn)東醫(yī)療的董事長(zhǎng)，控制他人證券賬戶在買入魚躍醫(yī)療、萬(wàn)東醫(yī)療后6個(gè)月內(nèi)賣出，涉嫌違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票”的情形。依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)吳光明涉嫌短線交易“魚躍醫(yī)療”的行為，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)吳光明涉嫌短線交易“萬(wàn)東醫(yī)療”的行為，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
公司商譽(yù)、再融資或?qū)⑹苡绊?/b>
《證券日?qǐng)?bào)》記者留意到，在相關(guān)上市公司披露董監(jiān)高人員“出事”的信息時(shí)，往往會(huì)做出“目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常”的表態(tài)。魚躍醫(yī)療也對(duì)外表態(tài)“本次行政處罰事先告知書僅針對(duì)吳光明先生個(gè)人，與公司無(wú)關(guān)。目前公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，不受影響?！?/p>
武漢大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，董事長(zhǎng)是公司法人代表，他若違法，當(dāng)然會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生極壞的影響。董事長(zhǎng)不誠(chéng)信，不守法，企業(yè)信譽(yù)或商譽(yù)也會(huì)受損。
對(duì)于公司核心高管違規(guī)被處罰，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師告訴記者，這件事的確會(huì)影響公司管理層的整體形象，也會(huì)對(duì)公司商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)形成負(fù)面影響。除此之外，根據(jù)高管是否為實(shí)際控制人、是否離任等不同情況，高管被處罰也會(huì)對(duì)公司造成各種不同的影響。“比如現(xiàn)任高管被處罰，那么除非高管離職，否則公司在36個(gè)月內(nèi)融資將會(huì)受到影響?！蓖踔潜蟊硎?。
“內(nèi)幕交易是一種故意犯罪，是證券市場(chǎng)不誠(chéng)信行為的重要表現(xiàn)。而且涉及的金額巨大，已經(jīng)超過(guò)了刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)，這種情況下，其個(gè)人品質(zhì)已經(jīng)不適合董事長(zhǎng)職務(wù)?！北本┩Z律師事務(wù)所楊兆全律師在采訪中向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“雖然是個(gè)人行為，但是董事長(zhǎng)的嚴(yán)重違法行為也會(huì)對(duì)未來(lái)的融資和資產(chǎn)重組，產(chǎn)生較大的負(fù)面影響?！?/p>
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