馬斯克認(rèn)栽 將辭任特斯拉董事長并繳納2000萬美元罰金 但仍保留CEO

特斯拉CEO、創(chuàng)始人伊隆·馬斯克與美國證券交易委員會（SEC）達(dá)成和解。

9月30日消息，據(jù)外媒報道，馬斯克將辭任特斯拉董事長，但保留CEO職位，并繳納 2000 萬美元的罰金，另外 2000 萬美元罰金由特斯拉負(fù)擔(dān)。

根據(jù)協(xié)議，馬斯克必須在 45 天內(nèi)辭去特斯拉董事長職務(wù)，并且在未來三年內(nèi)不得再擔(dān)任董事長。此外，特斯拉也同意任命兩位新獨立董事加入其董事會，并成立一個獨立董事委員會。

SEC 將對馬斯克施以額外的監(jiān)督，以保證其行為合規(guī)。

事情的起因是，在8月初，馬斯克在微博網(wǎng)站Twitter上宣稱，他正考慮對特斯拉進(jìn)行私有化，而且已準(zhǔn)備好資金。三天前，SEC起訴馬斯克，聲稱馬斯克發(fā)布了“虛假的和誤導(dǎo)性的”聲明，而且未能向管制機(jī)構(gòu)通報該公司發(fā)生的重大事情。

“在2018年8月7日，馬斯克發(fā)推文稱他可能會以每股420美元的價格對特斯拉進(jìn)行私有化，而且已準(zhǔn)備好資金，剩下的唯一事情就是等待股東投票通過。這個收購價格相對于當(dāng)時的特斯拉股價來說有很高的溢價?！盨EC在周六稱，“事實上，馬斯克知道這種交易是不確定的，而且受到很多因素的制約。馬斯克沒有與任何潛在的合作伙伴達(dá)成資助他進(jìn)行私有化的具體條款，包括價格。他的私有化聲明缺乏足夠的理由?！?/p>

針對此次處罰，SEC 聯(lián)合主任史蒂文·皮金（Steven Peikin）在一份聲明中表示，“對馬斯克的處理旨在防止市場進(jìn)一步受到破壞，并保護(hù)特斯拉股東的權(quán)益?！?/p>

根據(jù)遞交至紐約南區(qū)美國地區(qū)法院的起訴書，SEC 指控馬斯克犯下虛假陳述誤導(dǎo)投資者等多項罪行。

SEC 的起訴針對的是馬斯克于今年 8 月在 Twitter發(fā)布的“特斯拉私有化”推文。在宣布將以每股 420 美元的價格回購特斯拉股票，使特斯拉私有化之后，馬斯克在接下來的三個小時里，又向 Twitter 上約2200萬關(guān)注者提供了更多有關(guān)于退市的虛假陳述，包括如下幾條：

1、我的希望是所有目前投資者繼續(xù)持有特斯拉，即便我們將其私有化。我會組建一支特別基金來幫助大家實現(xiàn)。

2、持股者可以要么在$420賣出或者繼續(xù)持股。

3、已確認(rèn)得到投資人支持。唯一導(dǎo)致情況不確定的在于依賴全體投資人投票。

起訴書顯示，在8月7日馬斯克發(fā)推之后，特斯拉股價暴漲6%，收盤價較前一個交易日漲了接近11個點。

SEC 指出，馬斯克言論的誤導(dǎo)之處，在于它在投資人中間制造了一種錯覺：好像特斯拉退不退市，完全看馬斯克想不想要做，以及投資人投票的結(jié)果（退市還需要 SEC 的審核批準(zhǔn)以及流程監(jiān)督）。

馬斯克的這種行徑，實際上違反了美國證券交易法第十條以及相關(guān)法規(guī)對于市場操縱和證券欺詐行為的限制，涉嫌內(nèi)幕交易。

SEC 指出，馬斯克的虛假和誤導(dǎo)言論，在特斯拉的股票市場制造了嚴(yán)重混亂，導(dǎo)致投資者損失。

在起訴書中，SEC 對法院最終做出的判決和刑罰進(jìn)行了建議。

首先，永久限制和禁止馬斯克直接或間接參與違反《證券交易法》第十條的行為；

其次，命令馬斯克退還此案期間因誤導(dǎo)市場股價提高所導(dǎo)致的非法所得；

再次，命令馬斯克繳納$1，000~$500，000不等的罰金；

最后，也是最致命的一條：要求馬斯克不得擔(dān)任上市公司的高級官員或董事。

今日的和解結(jié)果已經(jīng)基本達(dá)成了 SEC 的訴求。

周五，特斯拉的股價下跌了約14%，下跌到了264美元。

生成海報

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