科創(chuàng)板第一股今日將出爐 第二批科創(chuàng)板基金今開售

6月5日， 根據(jù)科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)5月27日發(fā)布的公告，科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會(huì)議將于6月5日下午13時(shí)召開，會(huì)議將審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司3家企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)?？苿?chuàng)板首批上會(huì)企業(yè)今日“大考”。

從3月22日科創(chuàng)板受理首批申請(qǐng)上市企業(yè)至今，時(shí)間過去了不足3個(gè)月，萬(wàn)眾矚目的科創(chuàng)板第一股或?qū)⒂诮裉煺Q生。

科創(chuàng)板于2018年11月5日宣布設(shè)立，是獨(dú)立于現(xiàn)有主板市場(chǎng)的新設(shè)板塊，并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊(cè)制試點(diǎn)。在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，上市委審議會(huì)議是重要環(huán)節(jié)。

按照規(guī)定，受理、審核后，上市委召開會(huì)議對(duì)上交所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行人上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，與會(huì)委員就審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見，提出審議意見。

科創(chuàng)板審核流程（來自上交所官網(wǎng)）

上海證券交易所將結(jié)合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。

上海證券交易所如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報(bào)送證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序 ;如作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

這也就意味著，隨著今天上市委審議會(huì)議結(jié)果的出爐，上述三家企業(yè)走完大半科創(chuàng)板沖刺之路，審議通過的企業(yè)將進(jìn)入注冊(cè)、上市通道，成為科創(chuàng)板第一股。

競(jìng)逐科創(chuàng)板第一股三家企業(yè)情況

從三家企業(yè)提交的招股書顯示，三家公司分別屬于醫(yī)藥制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專業(yè)設(shè)備制造業(yè)；分別來自廣東、上海和江蘇。從體量來看，微芯生物和安集科技相對(duì)較小，天準(zhǔn)科技在營(yíng)收、凈利和擬融資規(guī)模上均排第一。

6月5日科創(chuàng)板上市委審議企業(yè)基本情況

微芯生物2016年至2018年的營(yíng)業(yè)收入分別為8536.44萬(wàn)元、1.11億元、1.48億元，歸母凈利潤(rùn)分別為539.92萬(wàn)元、2590.54萬(wàn)元、3127.62萬(wàn)元。

其中，西達(dá)本胺 PTCL 適應(yīng)癥的銷售收入占營(yíng)收比例超過99%，為其主要收入和利潤(rùn)的來源。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，也成為其風(fēng)險(xiǎn)之一。

安集微電子主營(yíng)業(yè)務(wù)為關(guān)鍵半導(dǎo)體材料的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，目前產(chǎn)品包括不同系列的化學(xué)機(jī)械拋光液和光刻膠去除劑，主要應(yīng)用于集成電路制造和先進(jìn)封裝領(lǐng)域，是國(guó)內(nèi)唯一實(shí)現(xiàn)集成電路領(lǐng)域高端化學(xué)機(jī)械拋光液量產(chǎn)的企業(yè)。

招股書顯示，安集科技2016至2018年的營(yíng)業(yè)收入分別為1.97億元、2.32億元、2.48億元。

其中，化學(xué)機(jī)械拋光液的銷售額分別為2656.97萬(wàn)美元、3085.79萬(wàn)美元和3100.38萬(wàn)美元，全球市場(chǎng)占有率分別為2.42%、2.57%和2.44%，與國(guó)際巨頭相比仍有很大差距。

安集微電子擬募集資金不低于3.04億元。其中，1.2億元用于CMP拋光液生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目、9410萬(wàn)元用于集成電路材料基地項(xiàng)目、6900萬(wàn)元用于集成電路材料研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、2000萬(wàn)元用于信息系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目。

天準(zhǔn)科技以機(jī)器視覺為核心技術(shù)，主要產(chǎn)品為工業(yè)視覺裝備，包括精密測(cè)量?jī)x器、智能檢測(cè)裝備、智能制造系統(tǒng)、無人物流車等，產(chǎn)品功能涵蓋尺寸與缺陷檢測(cè)、自動(dòng)化生產(chǎn)裝配、智能倉(cāng)儲(chǔ)物流等工業(yè)領(lǐng)域多個(gè)環(huán)節(jié)。

天準(zhǔn)科技2016年至2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.81億元、3.19億元和5.08億元；扣非凈利潤(rùn)分別為0.22億元、0.40億元和0.86億元；加權(quán)凈資產(chǎn)收益率由2016年的16.70%上升至26.30%。不過，其前五大客戶占公司營(yíng)收比例為49.67%、69.22%和70.28%，其中來源蘋果公司收入分別占8.02%、29.46%和28.51%。客戶過于集中也是其業(yè)務(wù)營(yíng)收風(fēng)險(xiǎn)之一。

根據(jù)上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》的通知，要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)推薦七大領(lǐng)域企業(yè)上科創(chuàng)板，即新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；新材料領(lǐng)域主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；生物醫(yī)藥領(lǐng)域主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。

設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是提升服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)能力、增強(qiáng)市場(chǎng)包容性、強(qiáng)化市場(chǎng)功能的一項(xiàng)資本市場(chǎng)重大改革舉措。

截至目前，總計(jì)有117家企業(yè)向上交所提交了科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，其中“已詢問”99家、“已受理”15家，另有3家顯示為“中止”狀態(tài)。

另外，科創(chuàng)板上市委審議會(huì)議也進(jìn)入密集審議階段，6月11日將審議福建福光股份有限公司、蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司、煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司的上市申請(qǐng)；6月13日審議瀾起科技、北京天宜上佳高新材料、浙江杭可科技3家公司的上市申請(qǐng)。

第二批科創(chuàng)板基金今開售

繼4月29日首批科創(chuàng)板基金發(fā)后后，今天，第二批科創(chuàng)板主題基金開售。據(jù)悉，富國(guó)、廣發(fā)、華安、鵬華、萬(wàn)家旗下此批科創(chuàng)主題基金限額10億銷售。

這5只科創(chuàng)主題基金均為科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合型基金，分別來自富國(guó)、華安、鵬華、廣發(fā)和萬(wàn)家基金，產(chǎn)品設(shè)有三年封閉期，在5月27日獲批后迅速整裝待發(fā)，將于今日在場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)共同發(fā)售。

與發(fā)售信息相同步的是，監(jiān)管層已就科創(chuàng)主題基金的銷售下發(fā)了通知。

據(jù)媒體報(bào)道，該通知的主要內(nèi)容大致有以下四點(diǎn)：1、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)合規(guī)穩(wěn)健開展基金銷售業(yè)務(wù)，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對(duì)外披露銷售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴(kuò)大宣傳，嚴(yán)禁虛假宣傳、嚴(yán)禁制造炒作熱點(diǎn)；2、嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性原則，清晰揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者；3、嚴(yán)格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開展認(rèn)購(gòu)，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開展預(yù)約認(rèn)購(gòu)，不得擅自變更基金發(fā)售日期；4、強(qiáng)化認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理，及時(shí)退還投資者認(rèn)購(gòu)不成功款項(xiàng)。

今年4月29日，首批獲批的科創(chuàng)板基金發(fā)售，發(fā)售首日即獲得超額認(rèn)購(gòu)。市場(chǎng)預(yù)計(jì)，今天發(fā)售的第二波這一波銷售也有望一日售罄。

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