證監(jiān)會下發(fā)29份罰單！多家券商及個人“上榜”領罰

4月6日，證監(jiān)會網站集中公布29條投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等多家證券公司。相關業(yè)務負責人也受到監(jiān)管談話、出具警示函監(jiān)管措施等不同程度的行政處罰。券商違規(guī)行為多包括對發(fā)行人核查不充分、內部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發(fā)行人等。

圖片來源：證監(jiān)會

海通證券則收到了三份罰單，其中包括：

在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導職責過程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計師工作進行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式等。并在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網絡科技有限公司51%和49%股權財務顧問過程中，未對上市公司存貸雙高、標的資產相關方在上市公司實控人關聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔保情況進行核查。

作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分。因此，海通證券分別被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管舉措。

中信證券收到了兩份罰單：

一是因為在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內容等方面問題，被證監(jiān)會出具警示函，并責令中信證券對內控制度存在的問題進行整改，并將整改情況的報告報送證監(jiān)會;二是由于個別首次公開發(fā)行保薦項目執(zhí)業(yè)質量不高，存在對發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關注和披露不充分、不準確，對發(fā)行人收入確認依據(jù)、補貼可回收性等情況核查不充分等問題，被證監(jiān)會要求責令改正。

同時，中信證券還存在私募基金托管業(yè)務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎的情況。一是業(yè)務準入管控不到位，部分項目業(yè)務準入未嚴格執(zhí)行公司規(guī)定的標準和審批程序，未充分關注和核實管理人準入材料。二是投資監(jiān)督業(yè)務流程存在薄弱環(huán)節(jié)，部分產品未及時調整系統(tǒng)中設定的監(jiān)督內容，部分投資監(jiān)督審核未按公司規(guī)定履行復核程序，對投資監(jiān)督崗履職情況進行監(jiān)督約束的內控流程不完善。三是信息披露復核工作存在不足，對個別產品季度報告的復核存在遲延。四是業(yè)務隔離不到位，托管部門與從事基金服務外包業(yè)務的子公司未嚴格執(zhí)行業(yè)務隔離要求。另外，公司個別資管產品未根據(jù)合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

其余還包括中山證券在債券承銷過程中未核查充分被出具警示函;中金公司保薦成都極米科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責督促發(fā)行人按照監(jiān)管要求清理相關對賭協(xié)議并履行披露義務，未主動就對賭協(xié)議是否符合相關監(jiān)管要求發(fā)表專項核查意見被出具警示函;五礦證券在保薦深圳信測標準技術服務股份有限公司時，未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項被出具警示函等。

在處罰券商的同時，具體承接項目的保薦代表人也被懲處，多名責任人被采取“認定為不適當人選3個月(6個月)”“暫不受理與行政許可有關文件3個月”的監(jiān)管措施。具體來看：

證監(jiān)會認定胡珉杰、李永昊為不適當人選。因在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網絡科技有限公司51%和49%股權財務顧問過程中，未對標的資產實控人在發(fā)行人實控人關聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔保情況進行核查，證監(jiān)會決定認定胡珉杰為不適當人選，在2021年3月23日至2021年9月22日期間，不得擔任上市公司重大資產重組業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務;李永昊在2021年3月23日至2021年6月22日期間，不得擔任上市公司重大資產重組業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

另外，因保薦撤單項目二十一世紀空間技術應用股份有限公司時，未能勤勉盡責，對發(fā)行人商譽減值、關聯(lián)交易、資產負債表日后事項等核查不充分，未按規(guī)定對發(fā)行人轉貸事項發(fā)表專業(yè)意見，證監(jiān)會決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間，暫不受理趙鑫、王璟出具的與行政許可有關的文件。還有四位保薦代表人肖濤、曹海毅、任家興、陳雯被暫停受理3個月行政許可文件，均因保薦項目證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上，被證監(jiān)會中止審核已受理的行政許可申請。

3月20日，證監(jiān)會主席易會滿在中國發(fā)展高層論壇圓桌會上表示，從核準制到注冊制，保薦機構、會計師事務所等中介機構的角色發(fā)生了很大變化，以前的首要目標是提高發(fā)行人上市的“可批性”，現(xiàn)在應該是要保證發(fā)行人的“可投性”，也就是能為投資者提供更有價值的標的，這對“看門人”的要求實際上更高了。

針對最近，在IPO現(xiàn)場檢查中出現(xiàn)了高比例撤回申報材料的現(xiàn)象，易會滿稱：并不是說這些企業(yè)問題有多大，更不是因為做假賬撤回，其中一個重要原因是不少保薦機構執(zhí)業(yè)質量不高。從目前情況看，不少中介機構尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力。對此，證監(jiān)會在做進一步分析，對發(fā)現(xiàn)的問題將采取針對性措施。對“帶病闖關”的，將嚴肅處理，決不允許一撤了之。總的要進一步強化中介把關責任，督促其提升履職盡責能力。監(jiān)管部門也需要進一步加強基礎制度建設，加快完善相關辦法、規(guī)定。

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