百普賽斯回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，共涉及實(shí)控人認(rèn)定等六問題

4月7日，極客網(wǎng)了解到，北京百普賽斯生物科技股份有限公司(以下簡稱“百普賽斯”)回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，共涉及到核心競爭力、實(shí)際控制人認(rèn)定、收入、產(chǎn)品價(jià)格、客戶及成本等6個(gè)問題。

申報(bào)文件顯示，2016年12月12日，陳宜頂與苗景赟簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》。該協(xié)議自雙方簽署之日起生效，至雙方任何一方不再直接或間接持有發(fā)行人股份之日終止；公司認(rèn)定實(shí)際控制人為陳宜頂；2012年2月至今，苗景赟擔(dān)任公司(及前身百普賽斯有限)副總經(jīng)理；2020年6月至今，擔(dān)任公司董事。

創(chuàng)業(yè)板上市委要求百普賽斯說明一致行動(dòng)協(xié)議的簽署背景和具體內(nèi)容。

百普賽斯回復(fù)表示：

1、一致行動(dòng)協(xié)議的簽署背景和具體內(nèi)容為提高決策效率并保持控制權(quán)穩(wěn)定，陳宜頂與苗景赟于2016年12月12日簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》以協(xié)調(diào)雙方在重大問題的決策中的行動(dòng)，《一致行動(dòng)協(xié)議》簽署后，陳宜頂能夠支配的發(fā)行人股權(quán)表決權(quán)比例達(dá)到50%以上?！兑恢滦袆?dòng)協(xié)議》對雙方保持一致行動(dòng)的事項(xiàng)、一致行動(dòng)決策方式及有效期限、發(fā)生意見分歧或糾紛時(shí)的解決機(jī)制等事項(xiàng)進(jìn)行了約定，具體內(nèi)容如下：

(1)自《一致行動(dòng)協(xié)議》生效之日起，協(xié)議雙方在百普賽斯有限日常生產(chǎn)經(jīng)營及其他重大事宜決策等諸方面即保持一致行動(dòng)，對百普賽斯有限包括(但不限于)如下事項(xiàng)在內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營及其他重大決策事項(xiàng)依法行使提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)及決策權(quán)保持一致：1)決定百普賽斯有限經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；2)選舉和更換非職工代表擔(dān)任的百普賽斯有限董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3)審議百普賽斯有限的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；4)審議百普賽斯有限的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；5)百普賽斯有限增加或者減少注冊資本；6)百普賽斯有限發(fā)行公司債券；7)百普賽斯有限合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等；8)修改百普賽斯有限章程；9)百普賽斯有限聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)；10)根據(jù)百普賽斯有限章程及相關(guān)規(guī)定，需要由股東會(huì)決定的百普賽斯對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)；11)決定停止經(jīng)營百普賽斯有限現(xiàn)有業(yè)務(wù)，或?qū)Π倨召愃褂邢迾I(yè)務(wù)的性質(zhì)作出重大改變或調(diào)整；12)《公司法》或《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交百普賽斯有限股東會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

(2)雙方承諾，在股東會(huì)對《一致行動(dòng)協(xié)議》上述所列事項(xiàng)進(jìn)行審議前須充分溝通協(xié)商，就行使何種表決權(quán)及如何行使表決權(quán)達(dá)成一致意見，保證不會(huì)因雙方協(xié)商而延誤百普賽斯有限相關(guān)事項(xiàng)的決策，并按照該一致意見在股東會(huì)上對該事項(xiàng)行使表決權(quán)。

(3)雙方對于百普賽斯有限重大經(jīng)營事項(xiàng)如果出現(xiàn)意見分歧，以陳宜頂意見為準(zhǔn)。

(4)雙方承諾，任何一方均不得以委托、信托等方式將其直接或間接持有的公司全部或部分股權(quán)的表決權(quán)委托第三方行使。(5)《一致行動(dòng)協(xié)議》確定之一致行動(dòng)關(guān)系不得為雙方任何一方單方解除或撤銷。

《一致行動(dòng)協(xié)議》所述與一致行動(dòng)關(guān)系相關(guān)的所有條款均為雙方真實(shí)自愿的意思表示，不存在欺詐、脅迫、乘人之危或其他違背本人真實(shí)意愿的情形，《一致行動(dòng)協(xié)議》所述的一致行動(dòng)關(guān)系的相關(guān)條款均不可撤銷、不可變更、不可撤回。

(6)《一致行動(dòng)協(xié)議》自雙方簽署之日起生效，至《一致行動(dòng)協(xié)議》任何一方不再直接或間接持有百普賽斯有限股權(quán)之日效力終止。若百普賽斯有限發(fā)生以資本公積、盈余公積或未分配利潤轉(zhuǎn)增資本或者整體變更為股份公司行為導(dǎo)致注冊資本或者組織形式發(fā)生變化以及雙方持股形式發(fā)生變化(含直接或間接)的，雙方屆時(shí)相應(yīng)直接或間接持有的股權(quán)/股份的仍視為本條所述“持有百普賽斯有限股權(quán)”。

(7)任何一方違反《一致行動(dòng)協(xié)議》約定，應(yīng)在不違背法律、法規(guī)、規(guī)章、有關(guān)規(guī)范性文件和百普賽斯章程的前提下，采取有效措施消除其違約行為所帶來影響。任何一方違約致使《一致行動(dòng)協(xié)議》的目的無法實(shí)現(xiàn)，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

同時(shí)創(chuàng)業(yè)板上市委要求百普賽斯補(bǔ)充披露未認(rèn)定苗景赟為共同實(shí)際控制人的原因和合理性。

百普賽斯回復(fù)表示：

根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》問答9相關(guān)規(guī)定，實(shí)際控制人是擁有公司控制權(quán)的主體，在確定公司控制權(quán)歸屬時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著實(shí)事求是的原則，尊重企業(yè)的實(shí)際情況，以發(fā)行人自身的認(rèn)定為主，由發(fā)行人股東予以確認(rèn)。實(shí)際控制人法定或約定形成的一致行動(dòng)關(guān)系并不必然導(dǎo)致多人共同擁有公司控制權(quán)的情況。

根據(jù)陳宜頂持有發(fā)行人股份情況及任職情況、發(fā)行人董事會(huì)、股東會(huì)/股東大會(huì)召開和表決情況、發(fā)行人經(jīng)營管理的實(shí)際運(yùn)作情況及陳宜頂和苗景赟的確認(rèn)，陳宜頂對發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)表決具有重大影響，對發(fā)行人的經(jīng)營管理發(fā)揮核心作用，發(fā)行人實(shí)際控制人為陳宜頂，未將一致行動(dòng)人苗景赟與陳宜頂認(rèn)定為共同控制人的原因如下：

(1)陳宜頂、苗景赟持有及控制的股權(quán)情況自簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》以來，陳宜頂、苗景赟分別持有及控制的百普賽斯有限/發(fā)行人股權(quán)情況如下：

2016年12月以來，除通過一致行動(dòng)關(guān)系控制的股權(quán)外，陳宜頂自身單獨(dú)直接持有和通過作為員工持股平臺(tái)天津百普賽斯、天津百普嘉樂普通合伙人控制的發(fā)行人股權(quán)比例始終高于30%且為發(fā)行人第一大股東，而發(fā)行人其余股東的股權(quán)比例較為分散，陳宜頂單獨(dú)持有和控制的股權(quán)所對應(yīng)的表決權(quán)足以對發(fā)行人股東會(huì)/股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。

(2)董事會(huì)任職情況《一致行動(dòng)協(xié)議》簽署前，陳宜頂已長期擔(dān)任百普賽斯有限/發(fā)行人的執(zhí)行董事/董事長，通過行使董事職權(quán)實(shí)現(xiàn)對公司的經(jīng)營管理，并且陳宜頂擔(dān)任發(fā)行人提名委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)委員并擔(dān)任戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員，對發(fā)行人經(jīng)營決策具有重大影響；苗景赟于2020年6月百普賽斯整體變更為股份有限公司時(shí)當(dāng)選為發(fā)行人董事。

(3)公司日常經(jīng)營管理和決策情況《一致行動(dòng)協(xié)議》簽署前，陳宜頂已長期擔(dān)任百普賽斯有限/發(fā)行人總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)發(fā)行人的實(shí)際運(yùn)營和日常管理工作，在發(fā)行人的經(jīng)營管理和決策方面發(fā)揮核心作用，對發(fā)行人日常經(jīng)營管理事項(xiàng)有決策權(quán)；苗景赟作為聯(lián)合創(chuàng)始人，其自2012年入職百普賽斯有限以來作為百普賽斯有限/發(fā)行人的核心管理人員之一始終負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)等事項(xiàng)。

(4)苗景赟未曾且將不謀求發(fā)行人的控制權(quán)根據(jù)陳宜頂與苗景赟簽訂的《一致行動(dòng)協(xié)議》，雙方對于百普賽斯有限重大經(jīng)營事項(xiàng)如果出現(xiàn)意見分歧，以陳宜頂意見為準(zhǔn)。且自《一致行動(dòng)協(xié)議》簽署以來，歷次董事會(huì)、股東會(huì)/股東大會(huì)苗景赟在行使表決權(quán)時(shí)均與陳宜頂保持一致。

根據(jù)苗景赟出具的《關(guān)于不謀求公司控制權(quán)的承諾函》，其在持有發(fā)行人股份期間，未曾且將不會(huì)謀求發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)，未曾且將不會(huì)以委托、征集投票權(quán)、簽訂其他一致行動(dòng)協(xié)議、聯(lián)合其他股東以及其他任何方式單獨(dú)或共同謀求發(fā)行人的實(shí)際控制權(quán)，未曾且將不會(huì)協(xié)助或促使其他股東通過任何方式謀求發(fā)行人實(shí)際控制人地位。

綜上，發(fā)行人將陳宜頂認(rèn)定為實(shí)際控制人，而非未認(rèn)定陳宜頂、苗景赟為共同控制符合發(fā)行人的實(shí)際情況，具有合理性。

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