2020年報披露新華等多家公募被責(zé)令改正，長信基金遭罰或因副總“怒懟”同行

4月7日，極客網(wǎng)了解到，近期隨著公募基金2020年年報落下帷幕，中小基金公司的一些問題也隨之浮出水面。比如，觀其新華基金、金信基金旗下產(chǎn)品年報可以發(fā)現(xiàn)，二者均于2020年出現(xiàn)過被監(jiān)管責(zé)令整改或被罰等情況。總的來看，公募基金市場之上違規(guī)情況的發(fā)生多源于中小基金公司，但也不乏一些千億級的大型基金，甚至是網(wǎng)紅基金公司。

新華基金存多項(xiàng)問題，涉及內(nèi)控、基金收益分配等

據(jù)新華策略精選基金年報顯示，新華基金報告期內(nèi)由于內(nèi)部控制制度不完善，現(xiàn)有制度未得到有效執(zhí)行，收到重慶證監(jiān)局出具的責(zé)令改正，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，對相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，新華基金的相關(guān)分管高管還被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定，目前公司正在整改進(jìn)行中。此外，還因新華基金報告期由于基金收益分配流程控制不嚴(yán)格，收到重慶監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)悉，2020年新華基金發(fā)生多次重大人事變動。2020年6月5日，崔建波、晏益民離任新華基金公司副總經(jīng)理職務(wù);2020年9月14日，劉征宇、申峰旗擔(dān)任新華基金公司副總經(jīng)理職務(wù)。2020年11月30日，劉全勝離任新華基金公司總經(jīng)理職務(wù)，翟晨曦?fù)?dān)任總經(jīng)理(代行)職務(wù)。2020年8月，中國農(nóng)業(yè)銀行總行決定劉琳任托管業(yè)務(wù)部副總裁。

新華基金成立于2004年12月，在A股市場發(fā)展的早期，旗下股票型基金曾多次進(jìn)入全市場前列，該公司注冊地為重慶市，經(jīng)營管理中心設(shè)立于北京。

金信基金新增一條被執(zhí)行人信息

此外，金信基金也在旗下基金2020年報中表示，于報告期內(nèi)，深圳證監(jiān)局對其進(jìn)行了檢查并對公司和相關(guān)人員出具了監(jiān)管措施，公司已按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時完成整改。還有幾家也接到責(zé)令整改等監(jiān)管通知的中小型基金公司表示，目前已按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時完成整改。

值得一提的是，根據(jù)天眼查顯示，金信基金公司最近新增一條被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標(biāo)的3940.74萬元，執(zhí)行法院為深圳市中級人民法院。據(jù)悉，此次立案時間為3月26日，目前金信基金還關(guān)聯(lián)多條法律訴訟，案由包括公司債券交易糾紛、證券回購合同糾紛等。

對此，金信基金方面回應(yīng)稱，該事件中金信基金顯示為執(zhí)行人是因?yàn)榻鹦呕鸫硭芾淼膶舢a(chǎn)品履行法律程序。該專戶產(chǎn)品成立于《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》發(fā)布之前，為“通道型產(chǎn)品”。該產(chǎn)品的基金資產(chǎn)與金信基金自有資金之間按照法律法規(guī)有效隔離，不存在金信基金財產(chǎn)被執(zhí)行的情況，該事件對金信基金的自有資產(chǎn)與公司經(jīng)營未產(chǎn)生任何影響。

長信基金遭罰或因副總安昀DISS同行

還有長信內(nèi)需成長基金年報中披露——上海證監(jiān)局對長信基金公司進(jìn)行檢查，并對公司和相關(guān)人員出具了監(jiān)管措施。長信內(nèi)需成長基金的基金經(jīng)理是長信基金副總經(jīng)理安昀，安昀去年在基金季報中，言辭激烈的點(diǎn)評其他基金公司的基金經(jīng)理，引發(fā)市場爭議。市場人士猜測，長信基金收到監(jiān)管措施，或被認(rèn)為涉及同業(yè)詆毀，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》，即不得詆毀其他基金管理人或者其他基金管理人管理的基金的有關(guān)規(guī)定。

2020年基金半年報中，安昀寫到，“最近聽說一支硬核成長類產(chǎn)品，基金經(jīng)理從業(yè)才三年，做投資僅一年，規(guī)模從去年的十幾億迅速膨脹到當(dāng)前的近兩百億，且大部分規(guī)模是今年二季度流入的，該產(chǎn)品基本上全倉半導(dǎo)體”。

“我不禁陷入深思，雖不免有葡萄好酸之嫌，但是這樣真的好嗎?從歷史統(tǒng)計可以清楚看到，投資股市的盈利分布也是遵從二八甚至一九原則，一定是很少部分人賺錢，絕大部分人買單。很不幸的是，每個人都覺得自己是極少數(shù)人?！卑碴姥a(bǔ)充到。

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中明確指出，基金宣傳推介材料必須使用清晰的語言表述，不得詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金。

近期第三方銷售機(jī)構(gòu)也不“太平”

值得注意的是，日前上海久富財富基金銷售有限公司因存在財務(wù)狀況持續(xù)惡化、營業(yè)場所無人辦公、公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性等問題，上海證監(jiān)局決定對其采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)督管理措施。

資料顯示，上海久富財富基金銷售有限公司成立于2011年12月13日，法定代表人為李惠芳。公司股東為上海久富資產(chǎn)管理有限公司、上海巴索科技有限公司，持股比例分別為60%、40%。

2020年12月1日，上海證監(jiān)局曾發(fā)布《暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)事先告知書送達(dá)公告(上海久富財富基金銷售有限公司)》，擬作出暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施決定。

上海證監(jiān)局當(dāng)時就在公告中表示，該公司財務(wù)狀況持續(xù)惡化，營業(yè)場所無人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性，已無法滿足開展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。因其他方式無法送達(dá)，因此依法向久富財富公告送達(dá)《暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)事先告知書》。

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