是否存在股份代持？進(jìn)一步論證“三類股東”是否符合相關(guān)監(jiān)管要求？瑞可達(dá)回復(fù)科創(chuàng)板二輪問(wèn)詢

4月22日，極客網(wǎng)了解到，蘇州瑞可達(dá)連接系統(tǒng)股份有限公司(下稱“瑞可達(dá)”)回復(fù)科創(chuàng)板IPO二輪問(wèn)詢。

圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板IPO二輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注公司股份代持、突擊入股、入股價(jià)格異常、股東適格性、核查要求、三類股東、5G市場(chǎng)與發(fā)行人產(chǎn)品、產(chǎn)品生產(chǎn)、可比公司與市場(chǎng)地位、收入確認(rèn)政策、收入波動(dòng)、研發(fā)費(fèi)用、對(duì)賭協(xié)議、關(guān)聯(lián)交易等共計(jì)11個(gè)問(wèn)題。

具體看來(lái)，關(guān)于股份代持，上交所要求保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查說(shuō)明：(1)發(fā)行人歷史沿革中是否存在股份代持等情形，如是，是否依法解除，是否核查并在招股說(shuō)明書(shū)中披露形成原因、演變情況、解除過(guò)程、是否存在糾紛或潛在糾紛等;(2)發(fā)行人披露股東信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

瑞可達(dá)回復(fù)：發(fā)行人股東持有的發(fā)行人股份權(quán)屬清晰，歷史沿革中不存在代持等未披露的股份安排，不存在權(quán)屬糾紛及潛在糾紛，不存在影響和潛在影響發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)或特殊安排。

關(guān)于突擊入股，根據(jù)首輪問(wèn)詢回復(fù)，發(fā)行人最近一年新增股東87名，均通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)交易形成，其中機(jī)構(gòu)股東13名(包括“三類股東”2名)，自然人股東74名，上述87名股東中，8名自然人未提供交易記錄/基本信息，1名機(jī)構(gòu)股東和7名自然人股東未能取得聯(lián)系。

上交所要求保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查說(shuō)明：發(fā)行人提交申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)新增股東，除通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集合競(jìng)價(jià)交易方式增加的以外，是否存在股份代持、持股主體不適格、不當(dāng)利益輸送(如入股價(jià)格偏低)等異常情況，如是，應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中充分披露新增股東的基本情況、入股原因、入股價(jià)格及定價(jià)依據(jù)，新股東與發(fā)行人其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，新股東與本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，新增股東是否存在股份代持情形，上述新增股東應(yīng)當(dāng)承諾所持新增股份自取得之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

瑞可達(dá)回復(fù)，發(fā)行人于2020年12月17日向上海證券交易所提交本次發(fā)行上市的申請(qǐng)，提交申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)新增股東87名，除通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集合競(jìng)價(jià)交易方式增加的84名股東以外，儲(chǔ)瑩瑩、蘇州瑞曼投資管理有限公司、杭州聞諸投資合伙企業(yè)(有限合伙)系通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)大宗交易新增的股東。

上述股東定價(jià)依據(jù)系交易雙方在《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》規(guī)定的大宗交易當(dāng)日定價(jià)區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定，交易價(jià)格不存在異常;上述股東的入股原因合理，不存在股份代持、持股主體不適格、不當(dāng)利益輸送等異常情況。新增股東蘇州瑞曼投資管理有限公司系發(fā)行人自然人股東秦志軍(通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集合競(jìng)價(jià)交易方式取得股份)控制的企業(yè)，除此以外，新增股東與發(fā)行人其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，該等新增股東所持股份均為其真實(shí)持有，不存在股份代持情形。

新增股東儲(chǔ)瑩瑩最近一年共取得276,000股股份，其中2020年12月11日取得的2,699股系通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集合競(jìng)價(jià)交易方式取得;其他股份系通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)大宗交易取得。各股東大宗交易定價(jià)系交易雙方在《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》規(guī)定的大宗交易當(dāng)日定價(jià)區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定，交易價(jià)格不存在異常;上述股東的入股原因合理，不存在股份代持、持股主體不適格、不當(dāng)利益輸送等異常情況。

新增股東蘇州瑞曼投資管理有限公司系發(fā)行人自然人股東秦志軍(通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)集合競(jìng)價(jià)交易方式取得股份)控制的企業(yè)，除此以外，新增股東與發(fā)行人其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，與本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，該等新增股東所持股份均為其真實(shí)持有，不存在股份代持情形?！?/p>

關(guān)于三類股東，根據(jù)首輪問(wèn)詢回復(fù)，發(fā)行人股東中存在5名“三類股東”，其中游馬地5號(hào)、中鼎創(chuàng)富、軟財(cái)富時(shí)代二號(hào)系開(kāi)放式契約型基金，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受(收)益權(quán)的應(yīng)為封閉式產(chǎn)品。

上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：進(jìn)一步論證“三類股東”符合相關(guān)監(jiān)管要求的依據(jù)，不能簡(jiǎn)單以相關(guān)股東“未收到監(jiān)管部門要求整改的通知”作為根據(jù)，如不符合相關(guān)監(jiān)管要求，應(yīng)明確具體的解決措施及期限。

瑞可達(dá)回復(fù)，游馬地5號(hào)、中鼎創(chuàng)富和軟財(cái)富時(shí)代二號(hào)系開(kāi)放式契約型基金，不符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的“資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受(收)益權(quán)的應(yīng)為封閉式產(chǎn)品”之要求。

依據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》，過(guò)渡期為《指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布之日起至2020年底;根據(jù)中國(guó)人民銀行于2020年7月31日在其網(wǎng)站公布的信息，《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的過(guò)渡期延長(zhǎng)至2021年底。

(1)針對(duì)游馬地5號(hào)為開(kāi)放式契約型基金的情況，游馬地5號(hào)之基金管理人上海游馬地投資中心(有限合伙)出具《承諾函》，內(nèi)容如下：

“上海游馬地投資中心(有限合伙)作為基金管理人已明確知悉并充分理解《指導(dǎo)意見(jiàn)》的全部?jī)?nèi)容，對(duì)于存在任何不符《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求的情形，上海游馬地投資中心(有限合伙)在過(guò)渡期內(nèi)將按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，制定出切實(shí)可行，符合要求的整改計(jì)劃，并按整改計(jì)劃在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)完成相關(guān)整改，使游馬地5號(hào)基金符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?！?/p>

(2)針對(duì)中鼎創(chuàng)富為開(kāi)放式契約型基金的情況，中鼎創(chuàng)富之基金管理人新余中鼎創(chuàng)富投資管理中心(有限合伙)出具的《承諾函》，內(nèi)容如下：

“新余中鼎創(chuàng)富投資管理中心(有限合伙)作為基金管理人已明確知悉并充分理解《指導(dǎo)意見(jiàn)》的全部?jī)?nèi)容，對(duì)于存在任何不符《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求的情形，新余中鼎創(chuàng)富投資管理中心(有限合伙)在過(guò)渡期內(nèi)將按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，制定出切實(shí)可行，符合要求的整改計(jì)劃，并按整改計(jì)劃在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)完成相關(guān)整改，使中鼎創(chuàng)富基金符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。”

(3)針對(duì)軟財(cái)富時(shí)代二號(hào)為開(kāi)放式契約型基金的情況，軟財(cái)富時(shí)代二號(hào)之基金管理人北京萬(wàn)得富投資管理有限公司出具《承諾函》，內(nèi)容如下：“北京萬(wàn)得富投資管理有限公司作為基金管理人已明確知悉并充分理解《指導(dǎo)意見(jiàn)》的全部?jī)?nèi)容，對(duì)于存在任何不符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求的情形，北京萬(wàn)得富投資管理有限公司在過(guò)渡期內(nèi)將按照《指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)完成相關(guān)整改，使軟財(cái)富時(shí)代二號(hào)基金符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?！?/p>

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