宏偉超達(dá)(871346.NQ)近日“火”了!
說(shuō)起宏偉超達(dá),這可是一家自帶話題屬性的新三板公司,公司去年曾擬精選層小IPO,后因晉級(jí)創(chuàng)新層未果而選擇放棄,此外還屢陷股份代持爭(zhēng)議,近日又公開(kāi)宣布將擬“赴港上市”,瞬間引起市場(chǎng)熱切關(guān)注,隨著而來(lái)的還有全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的《問(wèn)詢函》。
公開(kāi)資料顯示,宏偉超達(dá)主營(yíng)智能熱量表、智能水表、智能燃?xì)獗淼鹊难邪l(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售及安裝服務(wù)等業(yè)務(wù),公司于2017年4月18日掛牌新三板。
上周,宏偉超達(dá)披露《公司簽訂擬赴港上市保薦協(xié)議的公告》。公告顯示,宏偉超達(dá)計(jì)劃赴港上市,并聘請(qǐng)?zhí)焯┙鹑谧鳛楣?下稱“天泰金融”)上市計(jì)劃之獨(dú)家保薦人,天泰金融全面負(fù)責(zé)統(tǒng)籌此上市計(jì)劃整個(gè)流程,并聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)此上市計(jì)劃各中介機(jī)構(gòu),包括但不限于法律顧問(wèn)、申報(bào)會(huì)計(jì)師、內(nèi)部監(jiān)控審核師、股票過(guò)戶處、物業(yè)評(píng)估師、行業(yè)顧問(wèn)、財(cái)經(jīng)公關(guān)顧問(wèn)、印刷商及翻譯人員等。并提及相關(guān)議案已于4月20日獲第二屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)。
同時(shí),全國(guó)股轉(zhuǎn)公司也收到關(guān)于宏偉超達(dá)舉報(bào)信。結(jié)合舉報(bào)材料,股轉(zhuǎn)公司對(duì)宏偉超達(dá)從股份代持、赴港上市、更換會(huì)所及年報(bào)披露三方面提出了問(wèn)詢。
股份代持又遭舉報(bào)
宏偉超達(dá)于2019年年報(bào)第一次問(wèn)詢中回復(fù),股份代持事項(xiàng)涉及總?cè)藬?shù)為8人,涉及股數(shù)32.3萬(wàn)股,投資款項(xiàng)總額392.2萬(wàn)元。但近期,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管一部多次收到其他投資者關(guān)于股東鐘黃慷、石偉勝涉及股份代持事項(xiàng)的舉報(bào)文件。舉報(bào)材料顯示,宏偉超達(dá)及代持人與投資者簽訂《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》(以下統(tǒng)稱《協(xié)議》),部分協(xié)議書(shū)加蓋石偉勝個(gè)人名章和宏偉超達(dá)公章。
對(duì)此,股轉(zhuǎn)公司要求宏偉超達(dá)結(jié)合主辦券商轉(zhuǎn)交的舉報(bào)文件等材料,說(shuō)明截至目前,宏偉超達(dá)股份代持事項(xiàng)涉及的投資者人數(shù)、涉及股數(shù)及投資款項(xiàng)金額;
同時(shí),結(jié)合上述情況,說(shuō)明股份代持涉及的投資者后續(xù)退出情況、投資人退款情況或股份還原情況、目前尚未達(dá)成解決方案的投資者人數(shù)、涉及股數(shù)和后續(xù)解決方案;
并說(shuō)明退款是否導(dǎo)致公司承擔(dān)還款義務(wù),上述股份代持和股份還原對(duì)宏偉超達(dá)股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響,是否存在控制權(quán)發(fā)生變更的風(fēng)險(xiǎn)。
“赴港上市”與早期承諾有關(guān)?
宏偉超達(dá)與天泰金融簽訂了擬赴港上市保薦協(xié)議,聘其作為公司上市計(jì)劃之獨(dú)家保薦人,天泰金融全面負(fù)責(zé)統(tǒng)籌此上市計(jì)劃整個(gè)流程,并聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)此上市計(jì)劃各中介機(jī)構(gòu)。
在此之前,宏偉超達(dá)曾擬精選層小IPO。2020年4月24日,宏偉超達(dá)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議,決定啟動(dòng)籌備精選層小IPO的準(zhǔn)備工作。據(jù)規(guī)劃,宏偉超達(dá)擬與主辦券商國(guó)融證券簽署《輔導(dǎo)協(xié)議》,并擇機(jī)向北京監(jiān)管局申請(qǐng)輔導(dǎo)備案。但宏偉超達(dá)在2020年未進(jìn)入創(chuàng)新層,國(guó)融證券也提示宏偉超達(dá)在2021年5月前亦無(wú)法進(jìn)入創(chuàng)新層,將導(dǎo)致公司無(wú)法進(jìn)一步推進(jìn)公開(kāi)發(fā)行進(jìn)入精選層工作。2020年8月13日,宏偉超達(dá)董事會(huì)做出了《關(guān)于停止啟動(dòng)股票公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層準(zhǔn)備工作》的決定。
眼看著晉級(jí)精選層無(wú)望,宏偉超達(dá)果斷調(diào)頭轉(zhuǎn)而計(jì)劃赴港上市。
舉報(bào)材料顯示,宏偉超達(dá)及代持人與投資者簽訂的《協(xié)議》中石偉勝和宏偉超達(dá)承諾公司將積極推動(dòng)進(jìn)入更高層次的資本市場(chǎng)(包括科創(chuàng)板、主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板、港交所、紐交所)上市,承諾2022年12月31日之前與證券公司簽訂IPO服務(wù)協(xié)議,啟動(dòng)相關(guān)IPO流程。
根據(jù)上述情況,股轉(zhuǎn)公司要求宏偉超達(dá)說(shuō)明擬赴港上市的具體安排,天泰金融是否具備保薦機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)資質(zhì),目前是否聘股轉(zhuǎn)公司要求法律顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)籌備工作;
結(jié)合簽訂擬赴港上市保薦協(xié)議相關(guān)情況,說(shuō)明是否存在代持協(xié)議中的承諾事項(xiàng),公告內(nèi)容是否與協(xié)議承諾事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)性;
說(shuō)明宏偉超達(dá)近期是否存在利用簽訂擬赴港上市保薦協(xié)議進(jìn)行對(duì)外宣傳的情況,是否存在利用上述協(xié)議開(kāi)展股票推介、股份代持及場(chǎng)外股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況;
說(shuō)明宏偉超達(dá)赴港上市的具體路徑,如發(fā)行H股或或搭建紅籌股架構(gòu);若現(xiàn)有股東和存在代持協(xié)議的投資者不能取得香港上市股票的流通權(quán),宏偉超達(dá)如何保護(hù)現(xiàn)有股東和存在代持協(xié)議的投資者合法權(quán)益。
年報(bào)能否按期披露受關(guān)注
2021年3月15日,宏偉超達(dá)披露《擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告》擬聘任亞太(集團(tuán))會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu),經(jīng)2021年3月30日召開(kāi)的第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò);宏偉超達(dá)預(yù)約年報(bào)披露日為2021年4月29日。而原會(huì)所中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙),已為其提供審計(jì)服務(wù)3年。
對(duì)此,股轉(zhuǎn)公司要求宏偉超達(dá)結(jié)合當(dāng)前審計(jì)進(jìn)度說(shuō)明是否能按期披露2020年年度報(bào)告,是否存在無(wú)法在2021年4月30日之前披露年度報(bào)告而導(dǎo)致股票被停牌的風(fēng)險(xiǎn),是否存在無(wú)法在2021年6月30日之前披露年度報(bào)告而導(dǎo)致被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn);如存在,股轉(zhuǎn)公司要求及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
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