實(shí)際控制人認(rèn)定理由是否充分？和爍豐回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢

4月29日，極客網(wǎng)了解到，無錫和爍豐科技股份有限公司(以下簡稱“和爍豐”)回復(fù)創(chuàng)業(yè)板IPO問詢，共涉及到實(shí)際控制人認(rèn)定及變更、報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)收購、員工持股平臺(tái)及股份支付、關(guān)聯(lián)方及歷史關(guān)聯(lián)方等35個(gè)問題。

申報(bào)文件顯示，和爍豐在新三板掛牌期間，認(rèn)定自身無實(shí)際控制人。2015年12月10日，陳英磐、朱小峰、梁雁揚(yáng)和王和等4名股東出具《非一致行動(dòng)人聲明》，聲明四人之間不存在一致行動(dòng)協(xié)議的情形。報(bào)告期初，和爍豐上述4名自然人股東各持有和爍豐25%的股權(quán)。

因此，創(chuàng)業(yè)板上市委補(bǔ)充披露和爍豐由無實(shí)際控制人變更為認(rèn)定實(shí)際控制人為朱小峰、陳英磐的過程及原因，結(jié)合新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》前后公司章程約定、和爍豐股東大會(huì)(股東出席會(huì)議情況、表決過程、審議結(jié)果、董事提名和任命等)、董事會(huì)(重大決策的提議和表決過程等)、監(jiān)事會(huì)及和爍豐經(jīng)營管理的實(shí)際運(yùn)作情況及其變化，分析并披露將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實(shí)際控制人的理由是否充分；是否存在通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實(shí)際控制人而規(guī)避同業(yè)競爭的情況，相關(guān)轉(zhuǎn)讓是否真實(shí)，朱小峰、陳英磐、梁雁揚(yáng)和王和之間是否存在委托持股或其他利益安排。

和爍豐回復(fù)表示：

1、和爍豐由無實(shí)際控制人變更為認(rèn)定實(shí)際控制人為朱小峰、陳英磐的過程及原因

(1) 和爍豐由無實(shí)際控制人變更為認(rèn)定實(shí)際控制人為朱小峰、陳英磐的過程2018年12月之前，和爍豐各股東持股相對分散，陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)的持股比例均為25.00%，單個(gè)股東持股比例均未超過和爍豐當(dāng)時(shí)總股本的50.00%，單一股東無法控制股東大會(huì)、董事會(huì)。根據(jù)陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)于2015年12月10日出具的《非一致行動(dòng)人聲明》，四人之間不存在協(xié)議、合作、關(guān)聯(lián)方關(guān)系或其他任何一致行動(dòng)安排的情形。

(2) 因此，報(bào)告期初至2018年12月之前，和爍豐不存在控股股東和實(shí)際控制人。2018年12月，和爍豐由無實(shí)際控制人狀態(tài)變更為認(rèn)定陳英磐、朱小峰為共同實(shí)際控制人，具體變化過程如下：

①2018年7月3日，和爍豐召開2018年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，選舉陳英磐、朱小峰、陳國翠、張迪、路靜為第二屆董事會(huì)董事，王和及梁雁揚(yáng)自此不再擔(dān)任和爍豐董事。2018年7月5日，和爍豐召開第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉陳英磐繼續(xù)擔(dān)任董事長，聘任朱小峰繼續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理，繼續(xù)負(fù)責(zé)和爍豐的日常經(jīng)營管理。

②2018年12月21日，和爍豐召開2018年第八次臨時(shí)股東大會(huì)，同意陳英磐、朱小峰、利圣輝分別認(rèn)購和爍豐新增注冊資本228.55萬元、228.55萬元、180.90萬元，增資后，陳英磐、朱小峰分別直接持有和爍豐26.73%的股份，二人共同控制的利圣輝持有和爍豐4.54%的股份。同日，陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)共同簽署《終止的協(xié)議》，陳英磐與朱小峰簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》，約定陳英磐及朱小峰在重大方面均保持一致行動(dòng)。綜上，自2018年12月21日起，鑒于①陳英磐及朱小峰為一致行動(dòng)人，合計(jì)控制和爍豐表決權(quán)比例超過50%，能夠?qū)嶋H控制和爍豐股東大會(huì)的決策；②陳英磐和朱小峰繼續(xù)擔(dān)任和爍豐董事長、董事兼總經(jīng)理，能夠有效控制和爍豐實(shí)際經(jīng)營管理，和爍豐據(jù)此從無實(shí)際控制人變更為有實(shí)際控制人，陳英磐和朱小峰為和爍豐共同實(shí)際控制人。

(2)和爍豐由無實(shí)際控制人變更為認(rèn)定實(shí)際控制人為朱小峰、陳英磐的原因

和爍豐由無實(shí)際控制人變更為實(shí)際控制人為朱小峰、陳英磐，主要原因系基于公司經(jīng)營管理決策的實(shí)際情況、未來長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃及尋求境內(nèi)上市消除潛在同業(yè)競爭影響，具體分析如下：

①和爍豐經(jīng)營管理和決策長期以來實(shí)質(zhì)上由陳英磐和朱小峰負(fù)責(zé)，將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為和爍豐共同實(shí)際控制人有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展自和爍豐整體變更為股份公司之日起，陳英磐一直擔(dān)任和爍豐的董事長，朱小峰一直擔(dān)任和爍豐董事兼總經(jīng)理，王和及梁雁揚(yáng)除參加董事會(huì)及股東大會(huì)依法表決外，未曾謀求控制和爍豐亦未實(shí)質(zhì)參與和爍豐的經(jīng)營管理，和爍豐的日常經(jīng)營管理及決策主要由陳英磐及朱小峰實(shí)施，和爍豐的經(jīng)營和管理實(shí)質(zhì)上主要由陳英磐和朱小峰負(fù)責(zé)，將陳英磐及朱小峰認(rèn)定為共同實(shí)際控制人更符合公司經(jīng)營管理的真實(shí)情況。另外，為了保障和爍豐經(jīng)營管理和方針決策的穩(wěn)定性，陳英磐及朱小峰存在保持一致行動(dòng)的需求。

反之，和爍豐如長期處于無實(shí)際控制人狀態(tài)，重大方針和決策需由全體股東充分討論后確定，單個(gè)股東無法控制股東大會(huì)決策，極有可能出現(xiàn)決策效率被延誤的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致錯(cuò)失重大商業(yè)或資本機(jī)會(huì)。

因此從未來長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃考慮，將陳英磐及朱小峰認(rèn)定為共同實(shí)際控制人，更有利于做大做強(qiáng)和爍豐現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步加大加強(qiáng)和爍豐資金和資本運(yùn)作實(shí)力，加速和爍豐戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

②消除潛在同業(yè)競爭問題對尋求境內(nèi)上市的影響和爍豐以及王和、梁雁揚(yáng)各自或其關(guān)系密切的家庭成員控制的企業(yè)在當(dāng)時(shí)均有境內(nèi)外上市的考慮，鑒于王和及梁雁揚(yáng)的相關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)從事業(yè)務(wù)與和爍豐主營業(yè)務(wù)存在部分相似情形，為消除潛在同業(yè)競爭情形對各方境內(nèi)上市的影響，陳英磐、朱小峰、王和及梁雁揚(yáng)經(jīng)協(xié)商，決定將和爍豐無實(shí)際控制人調(diào)整為有實(shí)際控制人狀態(tài)。

基于上述原因，經(jīng)四人協(xié)商一致，決定由陳英磐、朱小峰及該二人控制的持股平臺(tái)對和爍豐進(jìn)行增資，增資后陳英磐和朱小峰共同持有及控制和爍豐的股份比例超過50%，由陳英磐及朱小峰作為和爍豐共同實(shí)際控制人；同時(shí)王和及梁雁揚(yáng)后續(xù)逐步稀釋所持和爍豐股份，并取得相應(yīng)的投資回報(bào)，從而降低該等股東對和爍豐的影響。

申報(bào)文件顯示，2018年12月21日，和爍豐召開董事會(huì)同意朱小峰、陳英磐及員工持股平臺(tái)利圣輝對和爍豐進(jìn)行增資，朱小峰、陳英磐于2018年12月21日簽訂了《一致行動(dòng)協(xié)議》，且持股比例合計(jì)超過50%，和爍豐認(rèn)定該時(shí)點(diǎn)實(shí)際控制人發(fā)生變更。2019年1月21日完成股權(quán)變更工商登記。

因此，創(chuàng)業(yè)板上市委要求和爍豐結(jié)合新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》前后公司章程約定、和爍豐股東大會(huì)(股東出席會(huì)議情況、表決過程、審議結(jié)果、董事提名和任命等)、董事會(huì)(重大決策的提議和表決過程等)、監(jiān)事會(huì)及和爍豐經(jīng)營管理的實(shí)際運(yùn)作情況及其變化，分析并披露將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實(shí)際控制人的理由是否充分。

和爍豐回復(fù)表示：

和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》前后，和爍豐公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營管理的相關(guān)情況如下：

(1)公司章程的約定2018年12月增資完成后，和爍豐公司章程修正案新增“朱小峰與陳英磐為一致行動(dòng)人”的條款，同時(shí)，在2019年12月，和爍豐根據(jù)當(dāng)時(shí)有效《上市公司章程指引》《公司法》及創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的規(guī)定重新制定了公司章程，改組董事會(huì)(董事會(huì)成員由5人變更為9人)并增設(shè)獨(dú)立董事。

(2)股東大會(huì)運(yùn)作情況和爍豐依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定建立了股東大會(huì)制度，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東按照持有和爍豐股份的比例行使表決權(quán)，普通決議事項(xiàng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)的二分之一以上通過，特別決議事項(xiàng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過。和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》前，和爍豐股東為陳英磐、朱小峰、王和、梁雁揚(yáng)四人，各持有和爍豐25.00%的股份，四人不存在一致行動(dòng)關(guān)系，單一股東無法實(shí)際控制和爍豐股東大會(huì)決策。

2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》后，陳英磐及朱小峰持有和爍豐股份比例超過50%，為和爍豐第一大股東、控股股東，合計(jì)控制和爍豐表決權(quán)比例一直超過58.00%，陳英磐及朱小峰通過其控股股東地位能夠?qū)嶋H控制和爍豐股東大會(huì)的決策。根據(jù)和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月前后歷次股東大會(huì)的會(huì)議記錄、表決票、會(huì)議決議，陳英磐及朱小峰均出席了歷次股東大會(huì)并參與了表決(回避表決的情形除外)。

2018年12月前，陳英磐、朱小峰表決情況不存在不一致的情形，亦能與股東大會(huì)審議結(jié)果保持一致；2018年12月后，陳英磐、朱小峰及其控制的和爍豐其他股東表決情況一致，表決結(jié)果與股東大會(huì)最終決議結(jié)果一致，能夠?qū)蓶|大會(huì)的審議結(jié)果產(chǎn)生決定性影響。和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月朱小峰、陳英磐簽訂《一致行動(dòng)協(xié)議》前后董事提名和任命情況如下：

(3)董事會(huì)運(yùn)作情況

和爍豐依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定建立了董事會(huì)制度。董事會(huì)受股東大會(huì)的委托，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)依據(jù)《公司章程》的規(guī)定行使相應(yīng)的職權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)表決通過；特殊事項(xiàng)除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事過半數(shù)通過外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上的董事同意。如前所述，2018年12月之前，和爍豐的董事系由全體發(fā)起人或第一屆董事會(huì)提名，在2018年12月之后，除新增外部董事系由相關(guān)投資機(jī)構(gòu)提名外，其余新增董事均系由陳英磐及朱小峰共同提名。

根據(jù)和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月前后歷次董事會(huì)的會(huì)議記錄、表決票、會(huì)議決議，歷次董事會(huì)均由董事長陳英磐召集，陳英磐、朱小峰及其提名的董事均親自或委托代表出席了歷次董事會(huì)并參與了表決(回避表決的情形除外)。2018年12月前，陳英磐、朱小峰作為董事在董事會(huì)的表決情況不存在不一致的情形，亦能與董事會(huì)審議結(jié)果保持一致；2018年12月后，陳英磐、朱小峰及其提名董事表決情況均保持一致(需回避情形除外)，且其表決情況與董事會(huì)最終決議結(jié)果一致，其對董事會(huì)審議結(jié)果有重要影響。

(3) 監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況和爍豐依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定建立了監(jiān)事會(huì)制度。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況實(shí)施監(jiān)督。

和爍豐整體變更為股份公司后，依法依規(guī)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，各位監(jiān)事認(rèn)真履行職責(zé)，有效地對和爍豐董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)發(fā)行人和股東的合法權(quán)益。根據(jù)和爍豐2018年12月增資前后監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議，發(fā)行人歷次監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決結(jié)果與同步提交董事會(huì)審議的相同議案的表決結(jié)果一致，均不存在與陳英磐及朱小峰表決意見不一致的情形。

(4) 和爍豐經(jīng)營管理運(yùn)作情況和爍豐董事會(huì)依據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定聘任了總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，組成公司的管理層，負(fù)責(zé)公司的具體經(jīng)營管理。

和爍豐新三板掛牌期間及2018年12月前后，董事長一直由陳英磐擔(dān)任，發(fā)行人總經(jīng)理一直由朱小峰擔(dān)任，總經(jīng)理、董事會(huì)秘書由陳英磐提名并經(jīng)董事會(huì)選舉產(chǎn)生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理朱小峰提名并經(jīng)董事會(huì)選舉產(chǎn)生。在和爍豐經(jīng)營管理過程中，朱小峰主要負(fù)責(zé)和爍豐的采購、生產(chǎn)、研發(fā)、行政和財(cái)務(wù)等事務(wù)，陳英磐負(fù)責(zé)和爍豐的銷售、對外溝通等事務(wù)，和爍豐中層管理人員均由實(shí)際控制人陳英磐或朱小峰提名并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)通過。

綜上所述，首先，朱小峰、陳英磐及其控制的股東利圣輝自2018年12月至今合計(jì)控制和爍豐的股份比例一直超過58%，截至目前合計(jì)控制和爍豐的股份比例為69.07%，朱小峰與陳英磐已簽署一致行動(dòng)協(xié)議，二人能夠有效控制和爍豐及其股東大會(huì)的表決。

其次，和爍豐目前的董事會(huì)九名成員中，除陳英磐、朱小峰二人外，三名獨(dú)立董事及內(nèi)部董事姜燁均由陳英磐和朱小峰共同提名，內(nèi)部董事路靜系經(jīng)第一屆董事會(huì)提名并由內(nèi)部培養(yǎng)產(chǎn)生，陳英磐、朱小峰二人能夠?qū)Χ聲?huì)審議結(jié)果施加重要影響；再次，和爍豐整體變更為股份公司至今，朱小峰一直擔(dān)任和爍豐董事兼總經(jīng)理，陳英磐一直擔(dān)任和爍豐的董事長，王和及梁雁揚(yáng)除依法表決外，未曾謀求控制和爍豐亦不實(shí)質(zhì)參與和爍豐的經(jīng)營管理，且在2018年12月之后逐步降低所持和爍豐股份比例，和爍豐的日常經(jīng)營管理及決策主要由朱小峰及陳英磐實(shí)施。

因此，將陳英磐和朱小峰認(rèn)定為實(shí)際控制人理由充分。

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