資本邦I(lǐng)PO周報：年內(nèi)已有9家企業(yè)被否，創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)場督導(dǎo)指引重磅出臺

4月26日-4月30日關(guān)于IPO市場動態(tài)如下：

上周共計審核IPO公司7家，其中，4家擬登陸科創(chuàng)板、2家擬登陸創(chuàng)業(yè)板、1家擬登陸深市主板。其中，擬登陸科創(chuàng)板的珈創(chuàng)生物被否，其余公司均順利過會。截至目前，年內(nèi)被否的IPO企業(yè)達到9家，其中擬科創(chuàng)板上市被否企業(yè)已有3家。

市場消息中，4月底有關(guān)創(chuàng)業(yè)板上市審核的一則重磅新聞引人關(guān)注。4月30日晚，深交所發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引第1號——保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場督導(dǎo)》，該指引旨在推進現(xiàn)場督導(dǎo)工作制度化、規(guī)范化。

指引規(guī)定，對于監(jiān)管層發(fā)出現(xiàn)場督導(dǎo)通知或現(xiàn)場檢查通知后撤銷保薦項目較多、撤銷保薦率較高的保薦機構(gòu)，深交所可以隨機抽取其保薦的項目啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。此外深交所指引還規(guī)定，被否項目在12個月內(nèi)重新申報且相關(guān)問題仍然存在的，在受理后將啟動現(xiàn)場督導(dǎo)。

根據(jù)目前各板塊發(fā)布的公告顯示，5月6日-5月7日，共計將有4家企業(yè)接受IPO審核。

01滬深主板：“筷子公司”過會，廣告營銷存爭議

4月26日-4月30日，發(fā)行審核委員會定于2021年4月29日召開2021年第47次發(fā)行審核委員會工作會議，審議1家企業(yè)的A股IPO：雙槍科技(通過)。

雙槍科技系一家日用餐廚具供應(yīng)商。自成立以來，公司致力于日用餐廚具的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)和銷售，擁有筷子、砧板、勺鏟、簽類和其他餐廚具5個大類，超過1000種單品。

近年來，雙槍科技在廣告營銷、侵權(quán)等方面?zhèn)涫軤幾h。2017年，公司被李冰冰以肖像權(quán)糾紛一紙訴狀告上法庭。

2017年10月，上述案件進行了一審判決，法院認為根據(jù)李冰冰提交的相關(guān)證據(jù)，雙槍科技為了自身的商業(yè)宣傳，未經(jīng)過原告同意，在其微信公眾號上使用了有李冰冰肖像的照片;其行為已經(jīng)構(gòu)成對原告肖像權(quán)的侵害，應(yīng)當對李冰冰進行賠償，責令雙槍科技在判決生效后三十日內(nèi)在其微信公眾號上發(fā)布聲明向原告李冰冰致歉，并賠償李冰冰經(jīng)濟損失3.5萬元及1000元公證費。

同樣在2017年，雙槍科技一家子公司杭州漫軒電子商務(wù)有限公司(簡稱：杭州漫軒)因在其經(jīng)營的天貓店上將“馳名商標”字樣、頂級用語等使用于廣告宣傳中，杭州市余杭區(qū)市場監(jiān)督管理局作出行政處罰決定，對杭州漫軒處以罰款8萬元。

根據(jù)上交所發(fā)審委披露顯示，5月6日-5月7日將有3家企業(yè)上會傳統(tǒng)板塊：

中國證券監(jiān)督管理委員會第十八屆發(fā)行審核委員會定于2021年5月6日召開2021年第48次發(fā)行審核委員會工作會議，屆時將審議：利柏特、華菱線纜、洪興實業(yè)3家企業(yè)IPO申請。

02創(chuàng)業(yè)板：鷗瑪軟件過會，“山大系”或再添丁

截至目前，創(chuàng)業(yè)板共受理564家企業(yè)。其中處于受理狀態(tài)8家企業(yè)，問詢狀態(tài)119家企業(yè)，上市委審議階段53家企業(yè)，提交注冊階段63家企業(yè)，處于審核中止99家企業(yè)，處于終止審核81家企業(yè)。

4月26日-4月30日，創(chuàng)業(yè)板新增受理2家企業(yè)：博菱電器、仁信新材。在上市委審核方面，創(chuàng)業(yè)板上市委召開了第25次上市委審議會議。

具體看來，第25次會議審核：鷗瑪軟件(通過)、金埔園林(通過)2家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請。

其中，過會的鷗瑪軟件值得關(guān)注，山東大學(xué)持有山大資本100%的股權(quán)，通過山大資本間接持有鷗瑪軟件發(fā)行前41.08%的股權(quán)，是鷗瑪軟件的實際控制人。鷗瑪軟件也是繼山大華特在主板上市、山大地緯成功通過科創(chuàng)板上市審核之后，“山大系”第3家申請上市的企業(yè)。

招股書顯示，2017年、2018年、2019年和2020年1-9月，鷗瑪軟件的營業(yè)收入分別為1.46億元、1.69億元、1.75億元和7817.99萬元，同比增長幅度分別為31.11%、15.29%、3.88%和-25.11%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤分別為4675.57萬元、6150.71萬元、6760.48萬元和2113.89萬元，同比增長幅度分別為53.74%、31.55%、9.91%和-32.89%。

此外，報告期內(nèi)，公司的毛利率分別為62.13%、65.64%、69.68%、70.83%，同期公司行業(yè)均值分別為55.30%、52.85%、55.32%、53.80%，鷗瑪軟件的毛利率較行業(yè)均值分別高出8.73%、15.46%、12.93%、16.97%。

5月6日-5月7日，創(chuàng)業(yè)板上市委暫無公布上會審議會議。

03科創(chuàng)板：年內(nèi)科創(chuàng)板被否企業(yè)增至3家

截至目前，科創(chuàng)板共受理556家企業(yè)。其中5家企業(yè)處于受理階段，59家企業(yè)處于問詢狀態(tài)，13家企業(yè)處于上市委審議階段，提交注冊階段42家企業(yè)，中止或財報更新狀態(tài)37家企業(yè)，終止審核狀態(tài)101家企業(yè)。

4月26日-4月30日，科創(chuàng)板新增2家受理企業(yè)：安路科技、必易微。在上市委審核方面，科創(chuàng)板上市委召開了第26、27、28次上市委審議會議。

具體看來，第26次會議審核：博拓生物(通過)1家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請;第27次會議審核：珈創(chuàng)生物(被否)1家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請;第28次會議審核：斯瑞新材(通過)、瑞可達(通過)2家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請。

珈創(chuàng)生物是一家為生物制品企業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)、科研院所提供細胞建庫與保藏、細胞檢定、生產(chǎn)工藝病毒去除/滅活驗證及相應(yīng)生物安全評估第三方服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)，目前提供的檢測服務(wù)為細胞檢定、生產(chǎn)工藝病毒去除/滅活驗證。

會上，珈創(chuàng)生物持續(xù)經(jīng)營能力、創(chuàng)新能力、是否存在將非研發(fā)費用納入研發(fā)費用等相關(guān)問題被關(guān)注。上市委要求公司說明：一、結(jié)合中國藥典對相關(guān)檢測工作內(nèi)容、檢測技術(shù)原理及方法等的描述，說明公司主要從事的細胞檢定業(yè)務(wù)的性質(zhì)、技術(shù)通用性及穩(wěn)定性、相關(guān)儀器及設(shè)備在其中所起的作用;二、對比同行業(yè)檢測機構(gòu)，說明公司所從事的該項業(yè)務(wù)的主要技術(shù)壁壘，分析公司與同行業(yè)可比檢測機構(gòu)在檢測技術(shù)上是否存在重大差異;三、結(jié)合公司部分核心技術(shù)專利由外部機構(gòu)受讓取得、公司的自行研發(fā)投入較少、技術(shù)人員較少且人數(shù)在報告期內(nèi)發(fā)生過較大波動等情況，論證公司是否具有突出的創(chuàng)新能力。

據(jù)科創(chuàng)板上市委公告顯示，5月6日-5月7日，創(chuàng)業(yè)板將迎來1家企業(yè)上會：

5月7日，第29次會議，上市委將審議：國光電氣1家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請。

04新股動態(tài)

》》新股申購：同飛股份具有“肉簽”潛質(zhì)

4月26日-4月30日，11只新股可申購。其中上交所科創(chuàng)板6只、上交所主板2只、深交所創(chuàng)業(yè)板2只、深交所主板1只。

本周發(fā)行價格最貴企業(yè)與發(fā)行市盈率最高企同為同飛股份(申購代碼：300990)，價格為85.50元/股，公司發(fā)行總數(shù)：1300萬股，網(wǎng)上發(fā)行量：1300萬股，發(fā)行市盈率36.27倍。

據(jù)交易所公告，同飛股份公布網(wǎng)上申購情況及中簽率，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為1397.25萬戶，有效申購股數(shù)為1219.2億股。本次公開發(fā)行股票為1300萬股，其中網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為1300萬股，占本次發(fā)行總量的100%。本次網(wǎng)上定價發(fā)行的中簽率為0.0107%。

目前同飛股份的85.50元/股，在今年以來的創(chuàng)業(yè)板新股中排名第四，具有“肉簽”潛質(zhì)。若同飛股份首日上漲100%，則一簽約可賺4.28萬元;若首日上漲200%，中一簽約可賺8.55萬元。

主業(yè)方面，同飛股份主要從事工業(yè)制冷設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，目前已形成了液體恒溫設(shè)備、電氣箱恒溫裝置、純水冷卻單元和特種換熱器四大產(chǎn)品門類。公司已成為以數(shù)控裝備(數(shù)控機床、激光設(shè)備等)及電力電子裝置制冷為核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的工業(yè)制冷解決方案服務(wù)商。

5月6日-5月7日，將有5只新股可申購。其中上交所科創(chuàng)板3只、上交所主板1只、深交所主板1只。

》》新股上市情況：8只個股首日漲幅突破100%

4月26日-4月30日，15只新股上市，其中上交所科創(chuàng)板3只、上交所主板4只、深交所創(chuàng)業(yè)板6只、深交所主板2只。

發(fā)行價格最高的個股——東瑞股份(001201.SZ)，該股發(fā)行價格為63.38元/股，首日漲幅為44%。公司是河源首家A股上市企業(yè)，公司創(chuàng)立于2002年，目前擁有多家控股公司、高級別獸醫(yī)實驗室和飼料化驗室的現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)集團，是內(nèi)地供港活豬前三大供應(yīng)商之一。

首日漲幅方面，有多達8只個股突破100%，瑞華泰(688323.SH)、東箭科技(300978.SZ)、新益昌(688383.SH)、志特新材(300986.SZ)、華利集團(300979.SZ)、中紅醫(yī)療(300981.SZ)、蘇文電能(300982.SZ)、正弦電氣(688395.SH)。

其中科創(chuàng)板個股瑞華泰(688323.SH)首日漲幅達到了354.27%，高居第一。公司專業(yè)從事高性能PI薄膜的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品系列包括熱控PI薄膜、電子PI薄膜、電工PI薄膜等。已成為全球高性能PI薄膜產(chǎn)品種類最豐富的供應(yīng)商之一，打破了杜邦等國外廠商對國內(nèi)高性能PI薄膜行業(yè)的技術(shù)封鎖與市場壟斷，跨入全球競爭行列。

05精選層：3家公司擬“轉(zhuǎn)戰(zhàn)”精選層

據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)顯示，截至2021年4月30日，精選層掛牌企業(yè)總數(shù)51(家)，總股本79.57(億股)，流通股本28.96億股)，成交股數(shù)1187.75(萬股)，成交金額20040.90(萬元)。本周沒有新增受理企業(yè)。

“五一”長假的最后一個交易日，朱老六獲得了精選層發(fā)行批文，計劃募資2.06億元。這是時隔3個月，又有新三板掛牌公司的公開發(fā)行獲證監(jiān)會核準，意味精選層新一輪發(fā)行即將開啟。

同在這一天，美之高順利過會，精選層過會企業(yè)累計達到56家;全國股轉(zhuǎn)公司公告掛牌委將于5月13日召開2021年第8次審議會議，將有拾比佰、星辰科技兩家公司上會，而海力股份也將于5月6日上會。

4月26日-4月30日，科潤智控(834062.NQ)、紫光通信(832894.NQ)、旺峰肉業(yè)(871308.NQ)、福建國航(833171.NQ)4家董事會決議擬籌劃公司向不特定對象公開發(fā)行股票并在精選層掛牌。

另有4家企業(yè)報送了關(guān)于申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案材料——用友金融(839483.NQ)、合順興(871167.NQ)、菱湖股份(831719.NQ)、凱德石英(835179.NQ)。

其中科潤智控(834062.NQ)、菱湖股份(831719.NQ)、凱德石英(835179.NQ)皆屬于A股“轉(zhuǎn)戰(zhàn)”精選層。

2019年7月，科潤智控向浙江證監(jiān)局報送了首次公開發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案申請材料，公司已與財通證券簽訂輔導(dǎo)協(xié)議。后鑒于精選層政策的推出，經(jīng)過公司的綜合考慮，擬由原定申請A股上市變更為申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌。

目前，科潤智控于2021年4月22日召開第二屆董事會第十四次會議，審議通過《關(guān)于公司擬申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的議案》。

菱湖股份也原擬首次公開發(fā)行股票并上市，于2015年12月向安徽證監(jiān)局報送了輔導(dǎo)備案申請材料并獲得受理，截至目前，公司聘請的保薦機構(gòu)國元證券已向安徽證監(jiān)局報送了第一期至第七期輔導(dǎo)進展報告。

近日公司發(fā)布公告稱，按照安徽證監(jiān)局《關(guān)于做好轄區(qū)新三板公開發(fā)行輔導(dǎo)有關(guān)工作的通知》的要求，菱湖股份及國元證券向安徽證監(jiān)局報送了《關(guān)于安徽菱湖漆股份有限公司變更輔導(dǎo)備案首發(fā)板塊的情況說明》，將公開發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案變更為公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案。

凱德石英同樣在近日披露公告稱，公司擬終止創(chuàng)業(yè)板輔導(dǎo)備案及申請股票公開發(fā)行并在精選層掛牌輔導(dǎo)備案。公司表示，由于戰(zhàn)略發(fā)展的需要，凱德石英與原券商經(jīng)友好協(xié)商，一致同意終止上市輔導(dǎo)并簽署了《終止協(xié)議》。

同時，凱德石英擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌，已與天風證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議，并于2021年4月28日向北京證監(jiān)局提交了公開發(fā)行股票并在精選層掛牌輔導(dǎo)備案申請文件，輔導(dǎo)機構(gòu)為天風證券股份有限公司。

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