接連犯錯！投行業(yè)務違規(guī)，海通證券被證監(jiān)會、中紀委輪番點名批評

5月10日，極客網(wǎng)了解到，近日證監(jiān)會網(wǎng)站公布4項行政監(jiān)管措施，因海通證券（600837.SH）保薦的兩單非公開發(fā)行項目存在信息披露與保薦底稿不一致的問題，海通證券被證監(jiān)會出具警示函監(jiān)管措施。

監(jiān)管決定顯示，浙江方正電機股份有限公司(下稱：方正電機)于2021年1月11日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預案披露的認購對象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

此外，證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)，星光農(nóng)機股份有限公司(下稱：星光農(nóng)機)于2021年2月1日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預案披露的認購對象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)同樣出現(xiàn)了不一致的問題。

基于此，證監(jiān)會對上述項目保薦機構(gòu)海通證券及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文杰出具了警示函監(jiān)管措施。

同時，兩項目所涉及上市公司也同步被采取行政監(jiān)管措施，相關(guān)人員被要求進行監(jiān)管談話。

據(jù)悉，在今年4月6日，證監(jiān)會網(wǎng)站曾集中列示了近幾個月的29張投行業(yè)務違規(guī)行政監(jiān)管“罰單”，其中就包括海通證券的多單業(yè)務，涉及IPO、并購重組、新三板掛牌等多類業(yè)務。

此外，海通證券今年以來的多次違規(guī)事件也引起了中紀委的高度重視。

5月8日，中紀委官網(wǎng)發(fā)文稱，日前從中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組獲悉，為推動規(guī)范保薦機構(gòu)履職盡責，保障注冊制改革順利推進，該紀檢監(jiān)察組進一步加強政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會強化監(jiān)管職責，壓實保薦機構(gòu)“看門人”責任。

信息顯示，近日證監(jiān)會集中公布了海通證券、財信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。

對此，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時，推動修訂完善保薦業(yè)務管理辦法，建立處罰信息集中公示機制，明確每季度集中向社會公布投行業(yè)務處罰信息，實現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動保薦機構(gòu)歸位盡責。

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