智夢控股收關注函：持股比例達20%，是否謀求山東墨龍控制權？

5月19日，極客網了解到，A股公司山東墨龍(002490.SZ)發(fā)布關于深交所對山東智夢控股有限公司(簡稱：智夢控股)的關注函。

智夢控股及一致行動人自2021年3月4日首次披露權益變動報告書以來，連續(xù)十次披露了增持山東墨龍石油機械股份有限公司(以下簡稱“山東墨龍”或“上市公司”)股份的相關信息。智夢控股2021年5月15日委托山東墨龍披露的《詳式權益變動報告書》顯示，截至目前，智夢控股及一致行動人合計持有山東墨龍的股份比例達到20%，均為通過二級市場增持人民幣普通股股份以及港股股份，累計涉及資金總金額4.12億元，均為自有資金或自籌資金;本次權益變動完成后，智夢控股及一致行動人不排除選擇合適的時機繼續(xù)增持上市公司股份。

前述《詳式權益變動報告書》同時披露，智夢控股的主要關聯(lián)方控制的企業(yè)包括魯麗集團有限公司(以下簡稱“魯麗集團”)及其附屬企業(yè)，魯麗集團系智夢控股實際控制人薛明亮之父控制。經查詢公開信息，魯麗集團的實際控制人、法定代表人為薛茂林。深交所曾于2021年2月對山東墨龍及相關當事人予以通報批評的處分，涉及的違規(guī)事實包括山東墨龍未及時披露2020年1月原實際控制人張恩榮與薛茂林籌劃控制權變更的相關事項等。

截至目前，山東墨龍第一大股東壽光墨龍控股有限公司持股比例約29.52%，智夢控股及一致行動人持股比例與第一大股東持股比例相比差距不到10%。

深交所對上述事項表示關注，要求智夢控股就以下事項作出書面說明：

1.按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第15號——權益變動報告書》第四十一條和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書》(以下簡稱《16號準則》)第三十四條的要求，補充披露取得上市公司20%股份的具體資金來源;來源于自有資金的，要求說明具體金額，并結合智夢控股及一致行動人各自的注冊資本、經營情況、資金實力等情況說明履約能力;來源于自籌資金或其他來源的，說明詳情并穿透披露至最終資金提供方;來源于借貸或其他融資渠道的，披露借貸或融資協(xié)議的主要內容，包括但不限于具體的融資渠道(或借貸方)、融資金額、融資期限、資金成本或利息利率、擔保方及擔保費用(如有)、還款計劃、其他重要條款等。

2.結合上市公司目前的股權架構、智夢控股與上市公司第一大股東的持股比例差異、智夢控股實際控制人薛明亮與前次參與籌劃控制權變更事項的薛茂林之間的具體親屬關系、智夢控股后續(xù)增持計劃等，說明智夢控股及一致行動人是否存在謀求上市公司控制權的意圖，并按照《16號準則》第二十一條的要求補充披露相關內容。

3.結合對上述問題2的回復，按照《16號準則》第四十一條的要求，明確說明智夢控股后續(xù)是否擬改變上市公司現(xiàn)任董事會或高級管理人員的組成，是否擬修改上市公司章程相關條款，是否擬對上市公司主營業(yè)務作出調整，是否存在上市公司擬出售、購買或置換資產的計劃等，在此基礎上說明智夢控股的權益變動對山東墨龍公司治理結構、日常經營運作和決策程序的影響(如有)。

4.按照《16號準則》第十八條的要求，補充披露一致行動人壽光市鴻森物流有限公司控制的核心企業(yè)壽光市天賜成品油有限公司的主營業(yè)務等基本情況。

5.說明智夢控股及一致行動人、智夢控股及一致行動人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否存在被列為失信被執(zhí)行人的情形，如是，說明詳情，并說明是否符合《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定的收購人資格的要求及理由。

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