因展業(yè)不合規(guī)，四川兩家券商被證監(jiān)會四川監(jiān)管局出具警示函監(jiān)管措施

5月27日，極客網(wǎng)了解到，昨日證監(jiān)會四川監(jiān)管局連發(fā)兩份警示函監(jiān)管措施決定，直指華西證券和宏信證券多項(xiàng)業(yè)務(wù)不合規(guī)問題。

華西證券方面：

四川監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)，2017年華西證券作為南寧糖業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行公司債券的主承銷商及受托管理人，存在未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人資信狀況，當(dāng)債券信用評級發(fā)生變化后，未按規(guī)定出具臨時受托管理事務(wù)報告的情況。同時，還存在工作底稿中證實(shí)募集資金用途的相關(guān)資料收集不完整的情況。

并且，2018年，華西證券在對山東廣悅化工有限公司非公開發(fā)行綠色公司債券盡職調(diào)查的過程中，存在盡職調(diào)查不充分、未在對各種盡職調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷的情況，違反了相關(guān)規(guī)定。

除此之外，四川監(jiān)管局還發(fā)現(xiàn)，華西證券的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，在廣東南方新媒體股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目中，存在部分對外提交、報送、披露的文件未嚴(yán)格履行內(nèi)核程序的情況。部分項(xiàng)目還存在對項(xiàng)目流程的跟蹤和管理不強(qiáng)、工作底稿不完整、歸檔不及時等問題。

宏信證券方面：

四川監(jiān)管局認(rèn)為，2019年，公司在作為中天金融集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行公司債券的聯(lián)席主承銷商和受托管理人期間，存在未及時取得募集資金專戶對賬單，未及時發(fā)現(xiàn)中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。同時，存在未按《受托管理協(xié)議》約定及時發(fā)布臨時受托管理事務(wù)報告，也未在年度受托管理事務(wù)報告中反映中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。

另外，宏信證券作為舍得集團(tuán)2018年公開發(fā)行債券(第一期)和2019年公開發(fā)行債券(第一期)的主承銷商和受托管理人，在督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、監(jiān)督募集資金按核準(zhǔn)用途使用方面還存在未勤勉盡責(zé)情形。

與此同時，四川監(jiān)管局還發(fā)現(xiàn)，宏信證券薪酬遞延機(jī)制不完善，未合理制定項(xiàng)目主要人員收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)。

綜上，四川監(jiān)管局決定對華西證券和宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時要求華西證券和宏信證券應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化勤勉盡責(zé)義務(wù)，確保業(yè)務(wù)開展與合規(guī)管理、風(fēng)險控制能力相匹配，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面問責(zé)報告。

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