“賠了夫人又折兵”，各地再現(xiàn)券商從業(yè)人員炒股被罰案例

近期，各地證監(jiān)會加大了對券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰力度。僅最近一周，便出現(xiàn)多起從業(yè)人員被罰案例。其中不乏“賠了夫人又折兵”等損失慘重的典型代表。

湖北證監(jiān)局開出2021年首批罰單

5月24日，湖北證監(jiān)局開出2021年的1號和2號行政處罰決議，分別對當?shù)貎杉胰痰臓I業(yè)部副總經(jīng)理以及分公司總經(jīng)理做出了“沒一罰一”和“罰一”的行政處罰。

具體來看，2009年7月至2019年7月期間，券商從業(yè)者劉延麟就職于中投證券武漢香港路營業(yè)部，并擔任副總經(jīng)理一職。

2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉延麟操縱其弟“劉某”的證券賬戶使用單位辦公電腦、手機合計交易11681筆，占委托交易的86.07%?！皠⒛场辟~戶共交易47只股票，成交金額為7070.43萬元，其中劉延麟實際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票(占比97.87%)，成交金額6354.58元(占比89.88%)。

經(jīng)查，在此期間，劉某賬戶累計賬面盈利107.94萬元。按照劉延麟實際控制并使用劉某賬戶成交金額占比89.88%計算，其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97.01萬元。

綜上，根據(jù)劉延麟違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對劉延麟借用他人賬戶買賣股票的行為，根據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條之規(guī)定，湖北證監(jiān)局沒收其違法所得97.01萬元，并處以97.01萬元的罰款。

同日，湖北證監(jiān)局開出的另一張罰單則指向曾任萬和證券湖北分公司的一名總經(jīng)理。

處罰信息顯示，帖花衛(wèi)于2016年8月至2018年5月?lián)稳f和證券湖北分公司副總經(jīng)理;2018年5月至2020年6月?lián)稳f和證券湖北分公司總經(jīng)理。

2017年7月13日至2018年10月18日期間，帖花衛(wèi)先后控制使用“余某”和“馬某”證券賬戶，委托交易1494筆，最終虧損41.2萬元。

其中，2017年7月13日至2017年10月31日，帖花衛(wèi)使用“余某”賬戶，委托交易共計335筆，買賣交易金額為1937.4萬元，虧損14.9萬元;2017年11月2日至2018年10月16日，帖花衛(wèi)使用“馬某”賬戶，委托交易1159筆，買賣交易金額為2826.4萬元，虧損26.3萬元。

湖北證監(jiān)局認為，帖花衛(wèi)借用“余某”和“馬某”賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款“證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的規(guī)定。

根據(jù)帖花衛(wèi)違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對帖花衛(wèi)借用他人賬戶買賣股票的行為，湖北證監(jiān)局決定，對帖花衛(wèi)處以20萬元罰款。

“一頓操作猛如虎，一看戰(zhàn)績零杠五”

2020年3月1日，新版《證券法》明確規(guī)定，證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

盡管在外人看來，因“近水樓臺先得月”，證券從業(yè)人員炒股“勝算”更大。但從近期開出的罰單也可發(fā)現(xiàn)，事實上，即便擁有所謂的內(nèi)幕消息，從業(yè)人員違規(guī)炒股，依舊可以虧得驚天動地。而如湖北帖花衛(wèi)一般“賠了夫人又折兵”的從業(yè)人員不僅不在少數(shù)，甚至在被發(fā)現(xiàn)后，還要面臨監(jiān)管處罰。

在本周5月24日，江蘇證監(jiān)局公布的8號罰單，就也是這樣一個“偷雞不成蝕把米”的案例。

處罰信息顯示，2011年1月至2019年1月，趙小偉先后在東海證券蘇州某營業(yè)部以及國融證券蘇州和揚州兩地某營業(yè)部任職。2015年5月至2019年1月，郭曉鳴先后在國融證券和廣發(fā)證的蘇州某營業(yè)部任職。

經(jīng)查，自2017年3月起至2018年10月，趙小偉、郭曉鳴共同使用榮某某證券賬戶進行股票交易。期間，二人分別操作賬戶，并累計買賣了國電南瑞、合肥百貨等60只股票，總成交金額高達1368.12萬元，但最終二人共同使用該賬戶實施的股票交易共計虧損16.68萬元。

此外，自2015年11月起至2018年10月，趙小偉使用趙某某、林某某、梅某、費某某、高某、楊某某等6個證券賬戶，共計買賣東方財富、三豐智能等148只股票，總成交金額為25980.76萬元，共計虧損74.98萬元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，最終，江蘇證監(jiān)局決定：對趙小偉、郭曉鳴分別處以2萬元罰款。

交易超過200只股票，成交金額破2億，最后反倒虧損近百萬。不管江蘇證監(jiān)局的2萬元罰款出于何種考量，但對上述二位炒股的當事人來說，多少有點“傷害性不大，侮辱性極強”的感覺。

事實上，除去假借他人賬戶炒股外，代客炒股等違法行為也時有發(fā)生。

據(jù)浙江證監(jiān)局5月20日公開的行政處罰決議書顯示，時任中銀國際證券臺州營業(yè)部投資顧問助理的黃偉燕，在一年期間，私下接受客戶委托，累計成交逾8000萬，累計虧損逾20萬元，未獲利，但仍被罰款11萬元。

類似結(jié)局的還有曾在原申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部(現(xiàn)為申萬宏源青島海爾路證券營業(yè)部)工作2年、接著在世紀證券青島香港東路營業(yè)部工作2年的楊曉君，代客炒股獲利63元，被罰5000元;借用證券賬戶違法買賣股票，盈利1361.92元，被罰4萬元。

從近期案例可以看出，當前，營業(yè)部已成為違規(guī)炒股的高發(fā)區(qū)。使用他人賬戶、代客炒股、甚至跟蹤客戶賬戶買賣股票信息進行趨同交易等行為屢禁不止。最終都難逃監(jiān)管以及法律的制裁，付出的代價也較為慘重。并且，不僅員工會得到應有的處罰，其所在公司也會受此牽連，不僅會影響業(yè)內(nèi)口碑，甚至會影響到其行業(yè)評級。

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