私募或涉嫌造假?投資者血本無(wú)歸，托管券商有無(wú)責(zé)任

7月8日，極客網(wǎng)了解到，近日，一則私募產(chǎn)品陷入凈值造假風(fēng)波，投資者購(gòu)入百萬(wàn)血本無(wú)歸的消息在行業(yè)內(nèi)流傳。

據(jù)悉，一位山東投資者2018年1月斥資100萬(wàn)購(gòu)買上海興盾資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱“興盾資產(chǎn)”)發(fā)行的私募基金產(chǎn)品——興盾期權(quán)套利1號(hào)，基金托管方為中泰證券。天眼查顯示，興盾資產(chǎn)注冊(cè)地在上海，主要辦公地在山東濟(jì)南市。興盾資產(chǎn)的第二大股東為丁鵬，持股9%;大股東及實(shí)際控制人為吳鳳娥，持有91%的股權(quán)。

2020年8月，該投資者打算贖回該產(chǎn)品時(shí)卻遭拒絕，從中泰證券輾轉(zhuǎn)獲悉，該產(chǎn)品在并未告知他的情況下，已于2019年10月提前清算，凈值歸零，即該投資者100萬(wàn)本金折損殆盡。值得注意的是，興盾資產(chǎn)給投資者發(fā)送的凈值顯示，截至2019年7月凈值還有1.30元左右，僅僅三個(gè)月后，該基金凈值歸零。

對(duì)此，上述投資者表示“我嚴(yán)重懷疑這只私募產(chǎn)品凈值在造假?！?/p>

此外，根據(jù)興盾期權(quán)套利1號(hào)私募投資基金產(chǎn)品合同內(nèi)容顯示，該基金設(shè)有明確的預(yù)警線和止損線。合同表述：“為保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金將基金份額凈值為0.92元設(shè)置為預(yù)警線，將基金份額凈值為0.90元設(shè)置為止損線。當(dāng)基金份額凈值低于或等于止損線0.90元時(shí)，管理人自下一交易日起進(jìn)行強(qiáng)制止損，直至實(shí)現(xiàn)全部基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)。變現(xiàn)完成后，基金提前終止?！?/p>

關(guān)于上述事件，興盾資產(chǎn)相關(guān)方人士回應(yīng)媒體稱，該產(chǎn)品手續(xù)齊全，從發(fā)行到備案規(guī)范，目前監(jiān)管部門和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)正在按相關(guān)法規(guī)調(diào)查落實(shí)，對(duì)于其他問(wèn)題他拒絕電話溝通。據(jù)悉，興盾資產(chǎn)在中基協(xié)備案的多款產(chǎn)品均已清算，且已被最高人民法院列為失信執(zhí)行人。

對(duì)于此次興盾期權(quán)套利1號(hào)是否存在凈值造假，目前尚不可知，需待監(jiān)管部門的調(diào)查結(jié)論。在這個(gè)過(guò)程中，投資者質(zhì)疑托管機(jī)構(gòu)中泰證券未足夠提示風(fēng)險(xiǎn)，未盡好保護(hù)投資者責(zé)任義務(wù)，對(duì)投資者損失負(fù)有連帶責(zé)任。

對(duì)此，中泰證券回應(yīng)媒體稱，在產(chǎn)品運(yùn)作到清算過(guò)程中，作為托管人嚴(yán)格按照基金合同的約定履行托管職責(zé)，針對(duì)產(chǎn)品凈值觸及預(yù)警線和止損線情形，通過(guò)郵件多次向管理人發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函并要求管理人及時(shí)向投資者進(jìn)行信息披露。

中泰證券表示，即使管理人存在凈值造假，托管機(jī)構(gòu)也沒(méi)有責(zé)任，且產(chǎn)品若出現(xiàn)平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，托管機(jī)構(gòu)沒(méi)有責(zé)任和義務(wù)在告知基金管理人的情況下同時(shí)告訴投資者。因?yàn)榕d盾期權(quán)套利1號(hào)基金合同約定發(fā)生觸及基金止損線或預(yù)警線的重大事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向基金投資者披露?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)預(yù)警線、止損線的監(jiān)控與執(zhí)行，基金托管人對(duì)此不進(jìn)行監(jiān)督，也不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

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