浙江國祥新三板轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板“失利” 再輔導(dǎo)闖關(guān)A股IPO

近日，極客網(wǎng)了解到，浙江國祥股份有限公司披露輔導(dǎo)備案公示文件，宣布再戰(zhàn)IPO。

根據(jù)浙江國祥股份有限公司(以下簡稱“浙江國祥”)的具體情況，為實現(xiàn)首次公開發(fā)行并上市的目標(biāo)，浙江國祥于2021年7月與東方證券承銷保薦有限公司(以下簡稱“東方投行”或“輔導(dǎo)機構(gòu)”)簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，為保證輔導(dǎo)工作的順利進(jìn)行，確保浙江國祥符合相關(guān)法律法規(guī)對擬上市公司的要求，結(jié)合公司的實際情況，特制定本輔導(dǎo)計劃和實施方案。

輔導(dǎo)時間為自輔導(dǎo)備案材料在中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局(以下簡稱“浙江證監(jiān)局”)正式備案登記之日起至浙江證監(jiān)局出具驗收監(jiān)管報告之日止，輔導(dǎo)期大致為2021年7月至2021年10月。具體輔導(dǎo)時間還將根據(jù)中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局的要求以及輔導(dǎo)對象的實際情況進(jìn)行必要的調(diào)整。

公司自設(shè)立以來，一直從事工業(yè)及商業(yè)中央空調(diào)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是一家專注于為精密工業(yè)、新能源、新材料、尖端醫(yī)療、地鐵、核電等高精尖領(lǐng)域及公共建筑室內(nèi)環(huán)境提供人工環(huán)境系統(tǒng)解決方案的設(shè)備供應(yīng)商。公司主要產(chǎn)品包括中央空調(diào)主機、中央空調(diào)末端和商用機等，產(chǎn)品擁有節(jié)能、環(huán)保、智能的特性，被廣泛應(yīng)用在電子半導(dǎo)體、醫(yī)藥、新能源、新材料等潔凈工業(yè)，化工、核電、通訊等各類工業(yè)生產(chǎn)場所，機場、軌道交通等公共交通領(lǐng)域，以及辦公樓宇、商業(yè)建筑、學(xué)校、醫(yī)院、賓館等大型場所。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

值得關(guān)注的是，這不是浙江國祥第一次闖關(guān)IPO，公司2020年11月25日闖關(guān)科創(chuàng)板IPO獲上交所受理，2020年12月23日科創(chuàng)板IPO進(jìn)入問詢狀態(tài)。

經(jīng)過首輪問詢回復(fù)后，2021年7月20日，公司和保薦人東方證券承銷保薦有限公司向上交所提交了《浙江國祥股份有限公司關(guān)于撤回首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的申請》(國祥股份[2021]第[18]號)和《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于撤回浙江國祥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件的申請》(東方投行[2021]260號)，申請撤回申請文件。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條的有關(guān)規(guī)定，上交所決定終止對該公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的審核。

在科創(chuàng)板首輪問詢中，上交所主要關(guān)注到浙江國祥關(guān)于資產(chǎn)來源、歷史沿革、新三板掛牌、社保與公積金、股份支付、核心技術(shù)及核心技術(shù)收入、市場地位、銷售模式、成本及毛利率、應(yīng)收款項、存貨、募投項目等共計28個問題。

關(guān)于新三板掛牌，2015年8月11日，公司股票正式在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓，證券代碼833249，證券簡稱“浙江國祥”。2018年5月7日，發(fā)行人在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌。掛牌期間，發(fā)行人及其董事長陳根偉因“關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金的情形且未及時進(jìn)行信息披露”受到浙江證監(jiān)局警示函的監(jiān)管措施。

上交所要求發(fā)行人說明：(1)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌時的信息披露與發(fā)行人本次申報文件提供的信息是否一致，存在差異的，請列明差異情況及產(chǎn)生的原因，是否構(gòu)成重大差異;(2)前述違規(guī)情形產(chǎn)生的具體原因，發(fā)行人在公司治理及信息披露制度方面的具體完善及改進(jìn)措施;(3)除上述違規(guī)情況外，發(fā)行人在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌期間及摘牌過程中，是否存在其他違法違規(guī)的情況，是否存在其他受到處罰的情形。

生成海報

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請進(jìn)一步核實，并對任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對有關(guān)資料所引致的錯誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識產(chǎn)權(quán)或存在不實內(nèi)容時，應(yīng)及時向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。