8月18日,極客網(wǎng)了解到,新三板公司升禾環(huán)保(430761.NQ)于近日發(fā)布關(guān)于收到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施的公告。
基本情況如下:
經(jīng)查明,2020年8月25日,升禾環(huán)保為控股股東廣西升禾投資集團(tuán)有限公司的借款提供擔(dān)保,截至目前擔(dān)保余額為5000萬(wàn)元,占公司2019年經(jīng)審計(jì)歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)比例為53.14%。
據(jù)悉,2021年4月6日,升禾環(huán)保召開(kāi)董事會(huì)對(duì)上述擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充審議并于2021年4月7日披露。
公開(kāi)資料顯示,升禾環(huán)保違規(guī)提供對(duì)外擔(dān)保的行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,未及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保情況違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等規(guī)定,構(gòu)成公司治理和信息披露違規(guī)。
針對(duì)上述違規(guī)行為,董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理全知音、董事會(huì)秘書劉偉未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》相關(guān)規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
最終,鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出如下決定:對(duì)升禾城市環(huán)??萍脊煞萦邢薰尽⑷?、劉偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)于上述懲戒,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
針對(duì)上述情況,升禾環(huán)保稱,公司對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的自律監(jiān)管措施決定高度重視,將按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《公司治理規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)的義務(wù),規(guī)范公司治理、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作。進(jìn)一步健全內(nèi)控制度,提高全員合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),吸取教訓(xùn),杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。
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