警示函、罰款！近期3家私募機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)事項(xiàng)

8月19日，極客網(wǎng)了解到，近期私募行業(yè)監(jiān)管日漸趨嚴(yán)，多家私募機(jī)構(gòu)因違反相關(guān)規(guī)定，找到監(jiān)管部門的處罰和監(jiān)管，例如蘇豪投資、眾和錦繡、龍樹資本。

總的來看，違規(guī)行為主要有未如實(shí)提供信息、未按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)、未謹(jǐn)慎勤勉履行有關(guān)約定義務(wù)、未及時(shí)向投資者披露相關(guān)重要信息。

因未如實(shí)提供信息，蘇豪投資收北京監(jiān)管局警示函

相關(guān)公告顯示，2016年，蘇豪投資會(huì)同關(guān)聯(lián)企業(yè)江蘇蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司(下稱“蘇豪股份”)同關(guān)聯(lián)企業(yè)江蘇蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司(下稱“蘇豪股份”)、江蘇省紡織集團(tuán)有限公司(現(xiàn)更名為江蘇蘇豪資產(chǎn)運(yùn)營集團(tuán)有限公司，下稱“蘇豪資產(chǎn)”)、愛濤文化集團(tuán)有限公司(下稱“愛濤文化”)共同出資約1.05億元，認(rèn)購北京東方園林環(huán)境股份有限公司(下稱“東方園林”)非公開發(fā)行的752.15萬股股份。

其中，蘇豪股份、蘇豪資產(chǎn)、愛濤文化分別實(shí)際出資約2000萬元、1000萬元、1000萬元委托蘇豪投資認(rèn)購并代持東方園林股份143.47萬股、71.74萬股、71.74萬股。

而江蘇蘇豪投資集團(tuán)有限公司(下稱“蘇豪投資”)作為發(fā)行對象，以其名義參與該次認(rèn)購，但未向東方園林及時(shí)、如實(shí)提供認(rèn)購資金的實(shí)際來源及代持股份的相關(guān)信息，導(dǎo)致東方園林2016年11月披露的相關(guān)公告中，發(fā)行對象及認(rèn)購數(shù)量信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，蘇豪投資被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)備案信息顯示，成立于1999年的蘇豪投資，于2014年備案為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間為0至5億元。據(jù)悉，其還有一家關(guān)聯(lián)私募，江蘇蘇豪一帶一路資本管理有限公司，也是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

天眼查顯示，蘇豪投資由江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司100%控股持有。

百億私募眾和錦繡兩項(xiàng)違規(guī)，收警示函

相關(guān)公告顯示，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)眾和錦繡存在兩項(xiàng)行為：一是管理的個(gè)別私募基金未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù);二是關(guān)于投資人大會(huì)表決通過的已生效議案文件，未謹(jǐn)慎勤勉履行有關(guān)約定義務(wù)。

因此，北京證監(jiān)局對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并稱眾和錦繡應(yīng)在30日內(nèi)，向該局提交書面整改報(bào)告，該局將擇機(jī)對其整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

中基協(xié)官網(wǎng)備案信息顯示，眾和錦繡已經(jīng)一年多未更新公司相關(guān)信息。2020年6月，眾和錦繡的最后一次備案更新顯示，這是一家中外合資企業(yè)，成立于2007年，并于2014年登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上。值得一提的是，該公司彼時(shí)名為“中信錦繡資本管理有限責(zé)任公司”，于2020年12月更為現(xiàn)名。

天眼查信息顯示，其由中信聚信(北京)資本管理有限公司100%控股持有。

龍樹資本未及時(shí)披露信息遭罰款

相關(guān)公告顯示，龍樹資本因未按約定向投資者披露重大關(guān)聯(lián)交易而被處罰。行政處罰決定書顯示，2017年7月20日至11月10日，龍樹資本穩(wěn)增1號托管戶向龍樹資本鼎興1號私募投資基金(下稱“鼎興1號”)募集戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)3489.3萬元，用于認(rèn)購鼎興1號所持有的龍樹資本鼎興3號私募投資基金(下稱“鼎興3號”)的份額，進(jìn)而投資于鼎興3號所持有的順豐定增專項(xiàng)基金的份額。該事項(xiàng)屬于重大關(guān)聯(lián)交易，但公司未按照合同約定及時(shí)向投資者披露。

因此，浙江證監(jiān)局決定對龍樹資本責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款;對龍樹資本法定代表人、董事長駱江峰和總經(jīng)理何建給予警告，并分別處以3萬元罰款。

值得一提的是，此前龍樹資本及其高管已被采取監(jiān)管措施。2019年9月，浙江證監(jiān)局查明，龍樹資本存在六項(xiàng)違規(guī)行為，包括部分私募基金后續(xù)投資者的資金進(jìn)入基金募集賬戶后，直接用于支付前期投資者的本金和收益;部分私募基金未向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息;部分私募基金未申請基金備案等。

彼時(shí)，該局對駱江峰、何建采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并要求兩人提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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