8家企業(yè)科創(chuàng)板IPO進(jìn)程按下暫停鍵 5家涉“北京天元”

《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》（北京，記者 郭輝）訊，截至21日晚間，8家正于科創(chuàng)板IPO的企業(yè)審核狀態(tài)在更新后變?yōu)椤爸兄梗ㄆ渌马?xiàng)）”。

這8家公司分別為：廣東百合醫(yī)療科技股份有限公司、江蘇高凱精密流體技術(shù)股份有限公司、蘇州晶云藥物科技股份有限公司、和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司、蘇州華之杰電訊股份有限公司、思特威（上海）電子科技股份有限公司、北京浩瀚深度信息技術(shù)股份有限公司、北京富吉瑞光電科技股份有限公司。

上交所官網(wǎng)公告顯示，審核中止原因均為，以上公司“聘請(qǐng)的相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查”，于是根據(jù)《審核規(guī)則》第六十四條（二），中止了其發(fā)行上市審核。”

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2020年修訂）》第六十四條（二）規(guī)定：

“發(fā)行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員因首次公開(kāi)發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案的，發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知本所，本所將中止發(fā)行上市審核，通知發(fā)行人及其保薦人?！?/p>

“出現(xiàn)前述情形，發(fā)行人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)告知本所，本所經(jīng)核實(shí)符合中止審核情形的，將直接中止審核?！币簿褪钦f(shuō)，此次科創(chuàng)板上會(huì)企業(yè)集中IPO審核中止，與這些公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)，而各方均未及時(shí)告知上交所有關(guān)。

據(jù)媒體援引專(zhuān)業(yè)人士分析，掀起此次資本市場(chǎng)大規(guī)模“中止”風(fēng)波的，可溯至一家精選層企業(yè)——藍(lán)山科技涉嫌信息披露違法違規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查事件。

2020年12月2日，據(jù)證監(jiān)會(huì)公告，在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技信息披露真實(shí)性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)按程序?qū)λ{(lán)山科技啟動(dòng)立案調(diào)查。

而當(dāng)時(shí)藍(lán)山科技擬公開(kāi)發(fā)行聘用的保薦機(jī)構(gòu)為華龍證券，律師事務(wù)所為北京天元，會(huì)計(jì)師事務(wù)所為中興財(cái)光華，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估。

此次科創(chuàng)板IPO審核中止的8家企業(yè)中，有5家聘請(qǐng)的律師事務(wù)所為北京天元，2家的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為開(kāi)元，1家會(huì)所為中興財(cái)光華。此外，上海重塑能源集團(tuán)股份有限公司的律所同為北京天元，不過(guò)據(jù)18日披露的信息來(lái)看，由于公司以自行撤回發(fā)行上市申請(qǐng)或者保薦人撤銷(xiāo)保薦的方式，終止了發(fā)行上市審核。

聘用上述中介機(jī)構(gòu)的已上市企業(yè)，多種形式的再融資進(jìn)度也被按下暫停鍵。科創(chuàng)板上市公司柏楚電子（688188.SH）由于聘用了北京市天元律師事務(wù)所，當(dāng)前再融資項(xiàng)目中止。

一名法律業(yè)界人士向《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)包括北京天元在內(nèi)的這四家中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，通常至少需要半年，這意味著半年或更長(zhǎng)時(shí)期之內(nèi)，以上機(jī)構(gòu)均無(wú)法再輔導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行上市申報(bào)。“沒(méi)報(bào)的項(xiàng)目，企業(yè)半年內(nèi)想要上會(huì)肯定得重新?lián)Q中介機(jī)構(gòu)，而已經(jīng)報(bào)了的（即此次遭遇IPO審核中止的企業(yè)），重新恢復(fù)審核還是比較容易的”。

該法律人士稱(chēng)，重新恢復(fù)審核的主要流程是中介機(jī)構(gòu)出復(fù)核報(bào)告后報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而復(fù)合報(bào)告則是由各中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他律師或從業(yè)人員協(xié)助復(fù)核，以擔(dān)保原執(zhí)業(yè)質(zhì)量沒(méi)有問(wèn)題。

除科創(chuàng)板外，擬登陸創(chuàng)業(yè)板的34家企業(yè)同樣遭遇IPO審核中止，其中包括擬登陸深交所創(chuàng)業(yè)板的比亞迪半導(dǎo)體。目前深滬主板企業(yè)審核狀態(tài)暫未更新，不過(guò)有法律人士預(yù)計(jì)主板企業(yè)的審核項(xiàng)目或也將受到波及。

如此大規(guī)模的IPO審核中止，屆時(shí)恢復(fù)審核后是否會(huì)造成積壓，進(jìn)而影響企業(yè)上市進(jìn)度，甚至影響下一季企業(yè)上市申報(bào)。

上述法律人士則表示，預(yù)計(jì)影響并不大，“上市審核進(jìn)度本身比較漫長(zhǎng)，不具有季節(jié)性，況且企業(yè)原本審核階段錯(cuò)落，不會(huì)造成扎堆的情形?！?/p>

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