五大熱門問題快看！證監(jiān)會回復網友關切：加強券商研報監(jiān)管，嚴把IPO和增發(fā)審核關口.....

9月16日，資本邦了解到，證監(jiān)會近日回應了人民網網友關于“盡快明確轉板是否要符合分拆的要求”“關于加強證券公司研究報告管理的建議”“能否降低交易過程中各項目的費用包括稅和手續(xù)費”等問題。

今年以來，網友通過人民網“領導留言板”積極為推動資本市場高質量發(fā)展建言獻策，包括加強證券公司研究報告管理、完善股票市場各項制度、推動降低交易成本、嚴把股票增發(fā)審核關口等與投資者利益密切相關的話題。

明確精選層轉板上市是否要符合分拆要求

在回復人民網網友關于“盡快明確轉板是否要符合分拆的要求”的留言時，證監(jiān)會表示，鑒于《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規(guī)定》制定時尚無轉板上市，因此，轉板上市是否需要符合分拆要求，是《關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司轉板上市的指導意見》以及具體轉板規(guī)則發(fā)布后的新問題。對此，市場較為關切，我會已進行了深入研究，將適時向市場公開相關制度規(guī)則，以保障投資者特別是中小投資者合法權益。

加強證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管

在回復網友“關于加強證券公司研究報告管理建議”的留言時，證監(jiān)會表示一貫重視對證券公司發(fā)布證券研究報告行為的監(jiān)管，已建立明確的制度規(guī)則和監(jiān)管機制。

證監(jiān)會指出，已出臺《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，并自2020年至今依法對違反《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》要求的證券分析師和證券公司采取8項行政監(jiān)管措施，對研究依據不充分、研究方法不審慎、質量控制和合規(guī)審查流于形式等問題進行了嚴厲處罰。同時，指導證券業(yè)協(xié)會組織專業(yè)培訓、強化自律管理，完善分類評價機制，持續(xù)督促、引導證券公司加大業(yè)務投入、培育專業(yè)人才、強化合規(guī)管理，推動發(fā)布證券研究報告業(yè)務高質量發(fā)展。

證監(jiān)會表示，后續(xù)將持續(xù)加強證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務監(jiān)管，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保護投資者合法權益，維護證券市場良好秩序。

健全退市制度，嚴把IPO和增發(fā)審核關口

在回復網友“建議健全退市制度和嚴把股票增發(fā)審核關口”的留言時，證監(jiān)會表示，近年來，證監(jiān)會始終把保護投資者特別是中小投資者利益作為資本市場監(jiān)管的出發(fā)點和落腳點，把提高上市公司質量作為工作的重要目標。

第一，嚴把“入口關”，從源頭提高上市公司質量。一是嚴格審核注冊，對不符合條件的企業(yè)堅決否決，部分存在問題的企業(yè)主動撤回申請。2019年至2021年6月末，核準制下共否決首發(fā)24家、再融資10家、并購重組37家；注冊制下，15家首發(fā)企業(yè)未予通過。二是認真做好現(xiàn)場檢查。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會共開展首發(fā)現(xiàn)場檢查115次。同時，對企業(yè)重組上市行為，等同IPO監(jiān)管，對重組上市項目實行現(xiàn)場檢查全覆蓋。三是及時處罰違規(guī)市場主體。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會、交易所對信息披露違規(guī)的發(fā)行人及中介機構、相關責任人員采取監(jiān)管措施45次，紀律處分28次。

第二，暢通“出口關”，不斷健全上市公司退市機制。今年以來，已有24家公司退市，其中主動退市1家，重組退市6家，強制退市17家。2019年以來強制退市公司家數(shù)已是之前10年總和的3倍多。

第三，堅持“零容忍”，依法打擊財務造假等違法行為。近日，首批適用新證券法懲處財務造假惡性案件已作出行政處罰決定或進入事先告知階段。

指導證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系

在回復網友關于“建議成立類銀聯(lián)證券聯(lián)合系統(tǒng)整合券商營業(yè)部柜臺”的留言時，證監(jiān)會表示，整合券商營業(yè)部柜臺有利于提升客戶服務的便利化水平。但證券業(yè)務種類多，業(yè)務模式復雜，為保障客戶資金安全，客戶交易結算資金均存放在以證券公司名義開立的交易結算資金匯總賬戶中，再由證券公司單獨為投資者開立具有明細賬冊性質的資金賬戶，用于記載客戶證券交易資金及變動情況。證券公司通過資金賬戶對投資者的證券買賣進行交易前端控制、清算交收和計付利息記錄等。如打通各券商業(yè)務辦理通道，會進一步增加客戶資金賬戶處理的鏈條，不利于證券公司核驗客戶資金和證券情況、保障交易安全，且可能增加客戶資金等信息的泄露風險，不利于投資者權益保護。

證監(jiān)會表示，后續(xù)將指導證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系，優(yōu)化業(yè)務辦理流程，提髙業(yè)務辦理效率，改進客戶體驗。

有效保護投資者合法權益，全力維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展

在回復網友關于“讓我們的市場更美好”的留言時，證監(jiān)會表示， 近年來，證監(jiān)會堅決貫徹國務院深化“放管服”改革和減稅降費工作要求，推動滬深交易所和中國結算出臺多項降費措施，切實降低企業(yè)和投資者成本，激發(fā)市場活力。

同時，為維護資本市場“三公”秩序，更好保護投資者合法權益，證監(jiān)會堅決落實“零容忍”的要求，嚴查快辦市場高度關注的重大信息披露違法、操縱市場及內幕交易等案件。

證監(jiān)會表示，下一步將按照兩辦《意見》的要求，會同公安、司法等部門，進一步完善具有中國特色的證券執(zhí)法司法體制，切實提高證券違法成本，有效保護投資者合法權益，全力維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

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