訴訟事項再被關(guān)注，晶科能源二答科創(chuàng)板問詢

9月16日，資本邦了解到，晶科能源股份有限公司(下稱“晶科能源”)回復(fù)科創(chuàng)板二輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板二輪問詢中，上交所就晶科能源訴訟、存貨跌價準(zhǔn)備等五方面的問題進(jìn)行問詢。

關(guān)于訴訟方面，關(guān)于首輪問詢問題6，上交所要求發(fā)行人進(jìn)一步說明：(1)2021年7月12日聯(lián)邦巡回上訴法院作出的發(fā)行人不侵權(quán)判決，是否為生效判斷;如為生效判斷，對美國特拉華州地區(qū)法院的相關(guān)在審案件(目前處于中止審理狀態(tài))的影響;(2)德國法院一審判斷的3項內(nèi)容如實際執(zhí)行，對發(fā)行人的影響;罰款程序可能導(dǎo)致發(fā)行人的損失情況;(3)關(guān)于韓華訴訟、新加坡產(chǎn)品質(zhì)量仲裁、西班牙銷售合同糾紛中，除已計提預(yù)計負(fù)債外，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的最大金額、風(fēng)險及解決措施。

晶科能源回復(fù)稱，根據(jù)美國專利訴訟律師Fish&RichardsonP.C.于8月31日出具的關(guān)于美國專利訴訟事宜的法律函件(以下合稱“《美國專利案件補(bǔ)充法律意見書》”)，并經(jīng)查詢美國專利訴訟相關(guān)訴訟文件，聯(lián)邦巡回上訴法院于2021年7月12日作出的判決已生效。

根據(jù)《美國專利案件補(bǔ)充法律意見書》，“截至本法律意見書出具之日(2021年8月31日)，美國特拉華州地區(qū)法院的相關(guān)在審案件仍處于中止審理狀態(tài)?！?/p>

根據(jù)《美國專利案件補(bǔ)充法律意見書》，聯(lián)邦巡回上訴法院的生效判決確認(rèn)了美國國際貿(mào)易委員會(以下簡稱“美國ITC”)的裁定結(jié)果，確認(rèn)了對侵權(quán)專利范圍的解釋，并裁定晶科參與實體銷售的產(chǎn)品不侵犯韓華涉訴專利權(quán)。美國ITC裁定中已確認(rèn)的侵權(quán)專利范圍的解釋對美國特拉華州地區(qū)法院判斷涉訴專利是否構(gòu)成侵權(quán)同樣具有約束力。根據(jù)美國ITC裁定，晶科參與實體不存在侵權(quán)行為。

因此，韓華于美國特拉華州地區(qū)法院繼續(xù)訴請215專利侵權(quán)并被法院認(rèn)可的可能性非常低。同時，經(jīng)聯(lián)邦巡回上訴法院生效判決確認(rèn)的美國ITC裁定結(jié)果將阻卻針對晶科參與實體的基于215專利相關(guān)產(chǎn)品的后續(xù)訴訟案件于特拉華州地區(qū)法院發(fā)生。

根據(jù)CMSHascheSiglePartnerschaftvonRechtsanw?ltenundSteuerberaternmbB(以下簡稱“德國專利訴訟律師”)于2021年2月18日及2021年4月23日出具的關(guān)于德國專利訴訟事宜的法律函件(以下合稱“《德國專利訴訟法律意見書》”)，并經(jīng)查詢德國專利訴訟相關(guān)訴訟文件并對發(fā)行人法務(wù)部門及知識產(chǎn)權(quán)部門負(fù)責(zé)人訪談確認(rèn)，2020年6月，德國杜塞爾多夫地方法院(以下簡稱“德國法院”)出具一審判決公告(以下簡稱“德國法院一審判決”)，德國法院一審判決認(rèn)定晶科德國侵犯韓華涉訴專利權(quán)，主要判決內(nèi)容包括：①晶科德國禁止在德國市場銷售構(gòu)成侵權(quán)的產(chǎn)品;②晶科德國召回自2019年1月30日起面向商業(yè)客戶銷售的構(gòu)成侵權(quán)的產(chǎn)品;及③銷毀晶科德國直接或間接占有或所有的構(gòu)成侵權(quán)的產(chǎn)品。

根據(jù)德國法院一審判決，由于在晶科德國銷售的組件產(chǎn)品中，型號為JKM295M-60的一款組件產(chǎn)品因使用第三方供應(yīng)商制造的電池片涉及侵權(quán)結(jié)構(gòu)(以下簡稱“侵權(quán)結(jié)構(gòu)”，參見本題關(guān)于“二、德國法院一審判斷的3項內(nèi)容如實際執(zhí)行，對發(fā)行人的影響;罰款程序可能導(dǎo)致發(fā)行人的損失情況”之“(二)罰款程序可能導(dǎo)致發(fā)行人的損失情況”之“1、罰款程序的具體情況”之相關(guān)回復(fù))。因此，晶科德國銷售該產(chǎn)品的行為被認(rèn)定侵犯了韓華涉訴專利權(quán)(為便于表述，下文將該產(chǎn)品簡稱為“涉訴產(chǎn)品”)。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，并經(jīng)對發(fā)行人法務(wù)部門、知識產(chǎn)權(quán)部門、及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人訪談確認(rèn)，針對德國法院一審判決的3項內(nèi)容，晶科德國的實際執(zhí)行情況如下：

(1)自2019年1月30日起，晶科德國已不再投放涉訴產(chǎn)品，并且在德國市場范圍內(nèi)正常銷售采用不同于涉訴產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的組件產(chǎn)品;

(2)自2019年1月30日起，晶科德國未于德國地區(qū)銷售涉訴產(chǎn)品，因此不存在需向商業(yè)客戶召回涉訴產(chǎn)品的情形;

(3)自2019年1月30日起，晶科德國亦不再直接或間接占有或所有涉訴產(chǎn)品，因此不存在需要銷毀涉訴產(chǎn)品的情形。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，“晶科德國已不在德國市場中銷售涉訴產(chǎn)品，并且不再占有或擁有涉訴產(chǎn)品。晶科德國不存在需要(根據(jù)德國法院一審判決)履行召回或銷毀的義務(wù)。”

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，在一審程序中，韓華已撤回了關(guān)于損害賠償?shù)恼埱?，在該案件上訴過程中，韓華無權(quán)再次提出關(guān)于損害賠償?shù)恼埱?。因此，晶科德國無支付損害賠償?shù)娘L(fēng)險?？紤]到晶科德國已不在德國市場中銷售涉訴產(chǎn)品，并且不再占有或擁有涉訴產(chǎn)品，晶科德國不存在需要(根據(jù)德國法院一審判決)履行召回或銷毀的義務(wù)。

經(jīng)統(tǒng)計，并經(jīng)對發(fā)行人財務(wù)總監(jiān)訪談確認(rèn)，2019年度及2020年度，發(fā)行人均未于德國地區(qū)銷售涉訴產(chǎn)品并產(chǎn)生相應(yīng)銷售收入;2018年度，發(fā)行人于德國地區(qū)銷售涉訴產(chǎn)品所產(chǎn)生的銷售收入為187.40萬元，占德國地區(qū)營業(yè)收入比例為0.40%，占發(fā)行人總營業(yè)收入比例為0.01%。晶科德國不再銷售涉訴產(chǎn)品未對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)經(jīng)營能力造成重大不利影響。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，在一審程序中，韓華已撤回了關(guān)于損害賠償?shù)恼埱螅谠摪讣显V過程中，韓華無權(quán)再次提出關(guān)于損害賠償?shù)恼埱?。因此，晶科德國無支付損害賠償?shù)娘L(fēng)險。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，在罰款程序中，德國法院已就罰款程序作出裁定，但韓華仍可能就該裁定提出上訴請求。即使韓華在罰款程序中提出上訴請求并得到德國法院的支持，根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，就罰款金額而言，如初次違反判決，罰款金額一般不會超過50,000.00歐元，最高不會超過250,000.00歐元。

綜上，截至本問詢回復(fù)出具日，發(fā)行人在罰款程序中勝訴且未遭受任何罰金損失;即使韓華進(jìn)一步提出上訴請求，并由杜塞爾多夫地方法院最終確認(rèn)晶科德國存在違反德國法院一審判決的情形，晶科德國可能因此收到最高罰款金額為250,000.00歐元。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，如果韓華提起新的罰款程序或其他新的訴訟程序并勝訴，則晶科德國可能面臨針對其他在德國市場銷售的且被認(rèn)定存在侵權(quán)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品履行停止銷售、召回或銷毀的義務(wù)。因此，發(fā)行人不能排除韓華會對晶科德國在德國市場銷售的其他產(chǎn)品基于相同或不同訴由提起包括罰款程序在內(nèi)的訴訟或其他程序的可能性。

經(jīng)統(tǒng)計，并經(jīng)對財務(wù)總監(jiān)訪談確認(rèn)，2019年1月30日至2021年6月30日期間，發(fā)行人于德國地區(qū)銷售PERC型組件產(chǎn)品1的銷售收入占發(fā)行人同期營業(yè)收入占比較小，不會對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)經(jīng)營能力造成重大不利影響。

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