超40家券商開通北交所預約開戶，頭部券商預約成功人數(shù)已過萬

9月22日，資本邦了解到，自9月17日晚北交所明確個人投資者參與北交所股票交易的“準入門檻”（即“20個交易日日均證券資產(chǎn)50萬元+2年交易經(jīng)驗”）以來，券商們“加班加點”，全面開啟北京證券交易所交易權限預約開戶。

超40家券商開通北交所線上開戶業(yè)務

在北交所發(fā)布相關制度5個小時后，中信建投18日凌晨火速上線了北交所預約開戶功能，投資者可7x24在線申請預約開戶。同樣在18日凌晨，海通證券亦在e海通財APP中上線了“北交所預約”模塊。

據(jù)不完全統(tǒng)計，截至昨日，在微信公眾號平臺“官宣”可受理預約/直接開通北交所交易權限的券商已超過40家，不少支持7x24小時在線受理。

具體開通流程來看，券商均新設了“北交所交易權限開通”（名稱略有差異）一欄，選擇證券賬戶及填寫承諾問卷后，將檢驗準入門檻及適當性匹配要求，投資者完成知識測評、簽署風險揭示書、風險告知及適當性匹配結(jié)果確認書等電子協(xié)議后，即可提交權限開通申請（知識測評需80分及以上，風險承受能力需C4及以上）。同時，機構投資者準入雖不設置資金門檻，但仍需北交所股票交易知識測評，如需開通北交所權限，需聯(lián)系券商客戶經(jīng)理或去臨近營業(yè)部辦理。

盡管還有為數(shù)不少的券商暫未上線北交所開戶預約功能，但中秋假期亦加班加點進行內(nèi)部測試，確保盡快上線運營。國聯(lián)證券表示，預計節(jié)后第一天會上線掌網(wǎng)廳開戶，山西證券也表示，匯通啟富APP即將支持投資者開通北交所交易權限。

完成投資者適當性調(diào)整全網(wǎng)測試及通關測試

為應對更新后的投資者適當性門檻，全國股轉(zhuǎn)聯(lián)合中國結(jié)算、深證通組織各證券公司進行投資者適當性調(diào)整后的全網(wǎng)測試及通關測試。全網(wǎng)測試時間為9月17日21:00至9月19日11:30；通關測試時間為2021年9月19日12:00至9月20日16:00。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，該券商于9月18日，在自有軟件APP開通北交所交易權限服務界面模塊，完成適當性合格投資者檢驗、交易權限校驗等適當性改造工作。9月20日，完成交易柜臺總體升級，讓滿足投資者適當性條件的客戶無需預約，可直接在App在線申請開通北交所交易權限，待北交所開市后直接交易。此外，公司同步推進與適當性規(guī)則調(diào)整對應的合規(guī)制度建設、業(yè)務流程梳理、系統(tǒng)改造升級、客戶端驗證，在各方面做好充分的布置與投入。

頭部券商開戶預約成功人數(shù)已過萬

隨著北交所上車門檻下調(diào)，為把握“專精特新”機遇，投資者更是躍躍欲試。

有證券機構對于北交所開戶數(shù)量給出樂觀判斷，安信證券預計開通北交所戶數(shù)或在332萬戶-789萬戶之間，華安證券預計北交所設立后投資者戶數(shù)可達400萬戶以上。

據(jù)悉，目前有頭部券商預約成功人數(shù)已過萬。最早上線北交所預約開戶功能的中信建投證券表示，功能上線當晚，就有投資者在線預約成功了北交所的交易權限。

亦有券商提示投資者，抓住投資機會時也要謹慎對待投資風險，中小企業(yè)依舊具備成長風險較高、發(fā)展不確定性較強等特征。建議風險承受能力為C4含以上投資者，了解投資風險后，根據(jù)適當性原則有選擇的參與。

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