未如實(shí)向基金投資者披露信息！天星資本遭責(zé)令改正

9月23日，資本邦了解到，昨日，北京證監(jiān)局發(fā)布一則關(guān)于對(duì)北京天星資本股份有限公司(下稱：天星資本)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定。

相關(guān)內(nèi)容顯示，經(jīng)查，天星資本存在以下問(wèn)題：一、作為私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條的規(guī)定。二、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者進(jìn)行信息披露，不符合《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

由此，北京證監(jiān)局根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。天星資本應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照基金合同約定履行私募基金管理人職責(zé)，在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

公司官網(wǎng)信息顯示，天星資本成立于2012年，是一家專業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)。天眼查數(shù)據(jù)顯示，公司注冊(cè)資本為15.25億人民幣，法定代表人、疑似實(shí)際控制人均為劉研。

值得一提的是，今年7月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱：基金業(yè)協(xié)會(huì)）網(wǎng)站發(fā)布了多份紀(jì)律處分決定書(shū)，涉及天星資本、新沃股權(quán)投資、圣商資本等多家機(jī)構(gòu)。

其中，天星資本公司因存在承諾新三板產(chǎn)品保本保收益等四大違規(guī)事實(shí)，遭到基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分和公開(kāi)譴責(zé)，基金也協(xié)會(huì)同時(shí)要求天星資本限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月。

此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)還表示，天星資本法定代表人、董事長(zhǎng)劉研，總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人王駿，董事白利國(guó)，作為公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，分別對(duì)劉研、王駿及白利國(guó)開(kāi)出紀(jì)律處分決定書(shū)，對(duì)他們進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，要求其參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書(shū)面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。