券商債券承銷執(zhí)業(yè)評價辦法落地！明確六大評分指標，計分規(guī)則進一步細化

9月24日，資本邦了解到，昨日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》(下稱“《辦法》”)，明確六類能力評價指標，包括券商公司債券業(yè)務的人員與制度保障、業(yè)務能力、合規(guī)展業(yè)、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰(zhàn)略。據(jù)悉，該辦法自公布之日起即落地實施。

《辦法》明確，能力評價指標滿分為100分，其中存在涉及低價競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據(jù)能力評價得分高低，評價結果將分為A、B、C三類，合規(guī)展業(yè)指標項得分為0，或者得分為負數(shù)的將直接被劃為C類。

此前中證協(xié)曾表示，此次修訂主要是為促進行業(yè)提高公司債券業(yè)務質(zhì)量與業(yè)務能力，推動行業(yè)充分重視公司債券業(yè)務合規(guī)與風控，維護市場良性競爭秩序，提升行業(yè)服務國家戰(zhàn)略能力。本次修訂對涉及低價競爭的相關行為視情節(jié)輕重進行相應扣分，以警戒行業(yè)有序展業(yè)。

明確六類能力評價指標

根據(jù)《辦法》，券商公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價指標共有六類，分別是人員與制度保障、業(yè)務能力、合規(guī)展業(yè)、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰(zhàn)略。

人員與制度保障指標，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務的制度建設與人員配備情況，包括證券公司公司債券制度建設指標、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務人員占比指標與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標。

業(yè)務能力指標，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務的市場影響力，包括公司債券業(yè)務收入指標、公司債券主承銷項目數(shù)指標與公司債券受托管理項目數(shù)指標。

合規(guī)展業(yè)指標，主要反映證券公司公司債券業(yè)務的運行合規(guī)性，其以證券公司及個人上一年度因開展公司債券承銷與受托管理業(yè)務受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律措施的情況為依據(jù)。

風控實效指標，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務在前端承銷風險控制與后端受托管理的風險控制情況，其以證券公司違約公司債券項目比率及相應措施情況為依據(jù)。

市場秩序維護指標，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務時的市場競爭秩序維護情況，其以證券公司開展公司債券業(yè)務是否參與低價競爭與承銷報價內(nèi)部約束情況為依據(jù)。

服務國家戰(zhàn)略指標，主要反映證券公司公司債券業(yè)務對國家戰(zhàn)略的貢獻度，其以證券公司上一年度承銷“一帶一路”公司債、扶貧公司債、綠色公司債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債等符合國家戰(zhàn)略和政策情況的公司債券項目數(shù)或金額為依據(jù)。

《辦法》明確，能力評價工作每年組織一次，評價指標滿分為100分，前述六大指標滿分分值分別為15分、25分、20分、20分、10分、10分。

再提低價競爭，三類情形直接定C

《辦法》中，針對能力評價的計分辦法做出全新規(guī)定。具體來看，能力評價指標滿分為100分。其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業(yè)務能力指標滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰(zhàn)略指標滿分為10分。

在合規(guī)展業(yè)指標方面，《辦法》按照刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀律處分以及自律管理等從公司和個人兩個層面進行了評分細化。并明確證券公司或個人因同一事項受到多項處罰或措施的，按最高扣分項計算。

此外，針對券商債券承銷過程屢禁不止的低價競爭等無序報價行為，《辦法》也在評分層面進行了明確。

一方面，《辦法》約定公司債券承銷報價內(nèi)部約束線指標滿分為2分。公司債券承銷報價內(nèi)部約束線在行業(yè)平均值以上的，得2分；低于行業(yè)平均值的，不得分。

另一方面，《辦法》同時明確規(guī)范競爭指標滿分為8分。券商因開展公司債券業(yè)務涉及低價競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談，或者應報公司債券承銷報價內(nèi)部約束專項說明沒有及時報送的，每次扣1分；因開展公司債券業(yè)務涉及低價競爭被采取自律管理措施或自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施、行政處罰及更嚴重處罰的，每項扣分從2分到8分不等。

根據(jù)券商能力評價得分高低，評價結果分為A、B、C三類，原則上評價得分排名前30%的證券公司劃為A類，評價得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

《辦法》特別明確，存在以下情形之一的券商將直接定為C類：一是未按要求報送能力評價材料的；二是合規(guī)展業(yè)指標項得分為0或者得分為負數(shù)的；三是產(chǎn)生嚴重不良社會影響等其他協(xié)會認為應當納入的。

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