券商債券承銷執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)辦法落地！明確六大評(píng)分指標(biāo)，計(jì)分規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化

9月24日，資本邦了解到，昨日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》(下稱“《辦法》”)，明確六類能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括券商公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)和服務(wù)國家戰(zhàn)略。據(jù)悉，該辦法自公布之日起即落地實(shí)施。

《辦法》明確，能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分，其中存在涉及低價(jià)競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據(jù)能力評(píng)價(jià)得分高低，評(píng)價(jià)結(jié)果將分為A、B、C三類，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0，或者得分為負(fù)數(shù)的將直接被劃為C類。

此前中證協(xié)曾表示，此次修訂主要是為促進(jìn)行業(yè)提高公司債券業(yè)務(wù)質(zhì)量與業(yè)務(wù)能力，推動(dòng)行業(yè)充分重視公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)控，維護(hù)市場(chǎng)良性競爭秩序，提升行業(yè)服務(wù)國家戰(zhàn)略能力。本次修訂對(duì)涉及低價(jià)競爭的相關(guān)行為視情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)扣分，以警戒行業(yè)有序展業(yè)。

明確六類能力評(píng)價(jià)指標(biāo)

根據(jù)《辦法》，券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)共有六類，分別是人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)和服務(wù)國家戰(zhàn)略。

人員與制度保障指標(biāo)，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的制度建設(shè)與人員配備情況，包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標(biāo)、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)。

業(yè)務(wù)能力指標(biāo)，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)影響力，包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)、公司債券主承銷項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)與公司債券受托管理項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)。

合規(guī)展業(yè)指標(biāo)，主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)的運(yùn)行合規(guī)性，其以證券公司及個(gè)人上一年度因開展公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律措施的情況為依據(jù)。

風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)在前端承銷風(fēng)險(xiǎn)控制與后端受托管理的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，其以證券公司違約公司債券項(xiàng)目比率及相應(yīng)措施情況為依據(jù)。

市場(chǎng)秩序維護(hù)指標(biāo)，主要反映證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)時(shí)的市場(chǎng)競爭秩序維護(hù)情況，其以證券公司開展公司債券業(yè)務(wù)是否參與低價(jià)競爭與承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束情況為依據(jù)。

服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)，主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)對(duì)國家戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)度，其以證券公司上一年度承銷“一帶一路”公司債、扶貧公司債、綠色公司債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債等符合國家戰(zhàn)略和政策情況的公司債券項(xiàng)目數(shù)或金額為依據(jù)。

《辦法》明確，能力評(píng)價(jià)工作每年組織一次，評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分，前述六大指標(biāo)滿分分值分別為15分、25分、20分、20分、10分、10分。

再提低價(jià)競爭，三類情形直接定C

《辦法》中，針對(duì)能力評(píng)價(jià)的計(jì)分辦法做出全新規(guī)定。具體來看，能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分。其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，市場(chǎng)秩序維護(hù)指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。

在合規(guī)展業(yè)指標(biāo)方面，《辦法》按照刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施、紀(jì)律處分以及自律管理等從公司和個(gè)人兩個(gè)層面進(jìn)行了評(píng)分細(xì)化。并明確證券公司或個(gè)人因同一事項(xiàng)受到多項(xiàng)處罰或措施的，按最高扣分項(xiàng)計(jì)算。

此外，針對(duì)券商債券承銷過程屢禁不止的低價(jià)競爭等無序報(bào)價(jià)行為，《辦法》也在評(píng)分層面進(jìn)行了明確。

一方面，《辦法》約定公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束線指標(biāo)滿分為2分。公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束線在行業(yè)平均值以上的，得2分；低于行業(yè)平均值的，不得分。

另一方面，《辦法》同時(shí)明確規(guī)范競爭指標(biāo)滿分為8分。券商因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價(jià)競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談，或者應(yīng)報(bào)公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束專項(xiàng)說明沒有及時(shí)報(bào)送的，每次扣1分；因開展公司債券業(yè)務(wù)涉及低價(jià)競爭被采取自律管理措施或自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施、行政處罰及更嚴(yán)重處罰的，每項(xiàng)扣分從2分到8分不等。

根據(jù)券商能力評(píng)價(jià)得分高低，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，原則上評(píng)價(jià)得分排名前30%的證券公司劃為A類，評(píng)價(jià)得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

《辦法》特別明確，存在以下情形之一的券商將直接定為C類：一是未按要求報(bào)送能力評(píng)價(jià)材料的；二是合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0或者得分為負(fù)數(shù)的；三是產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會(huì)影響等其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的。

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