券商基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)第二批展業(yè)來(lái)襲！東方證券率先獲準(zhǔn)開(kāi)業(yè)

10月7日，資本邦了解到，東方證券日前通過(guò)證監(jiān)會(huì)與上海證監(jiān)局對(duì)公募基金投顧業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，已正式獲得公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)資格。

據(jù)悉，從試點(diǎn)到開(kāi)業(yè)獲批，東方證券歷時(shí)僅3個(gè)月，成為第二批20家券商中首家獲批開(kāi)業(yè)的券商。東方證券副總裁徐海寧指出，清晰的頂層戰(zhàn)略指導(dǎo)、高效的跨部門(mén)團(tuán)隊(duì)執(zhí)行、堅(jiān)定的客戶優(yōu)先原則，都是東方證券能夠率先通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，取得基金投顧業(yè)務(wù)開(kāi)展資格的重要原因。

2019年10月24日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，旨在解決“基金賺錢(qián)，基民不賺錢(qián)”難點(diǎn)。2020年，首批7家券商獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并在當(dāng)年開(kāi)始陸續(xù)展業(yè)。今年6月末至7月初，共有20家券商取得基金投顧試點(diǎn)資格。

值得注意的是，在東方證券順利過(guò)檢的同時(shí)，還有2家大型券商的場(chǎng)檢未能通過(guò)。據(jù)了解，上述2家券商在場(chǎng)檢中遇到了頗為細(xì)致的詢問(wèn)，需要就場(chǎng)檢提出的相關(guān)反饋問(wèn)題進(jìn)一步改正，再向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請(qǐng)驗(yàn)收。

業(yè)內(nèi)人士表示，距離第二批基金投顧試點(diǎn)資格的批復(fù)過(guò)去近3個(gè)月時(shí)間，不少券商的準(zhǔn)備工作已基本完成，處于排隊(duì)候檢的狀態(tài)。十一長(zhǎng)假過(guò)后，或?qū)⒂懈嗳躺暾?qǐng)場(chǎng)檢。

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