證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組成立，保護(hù)制度建設(shè)仍在路上

3月29日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)在總結(jié)投資者保護(hù)工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，成立了投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。該領(lǐng)導(dǎo)小組由證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)擔(dān)任組長(zhǎng)，副主席閻慶民任副組長(zhǎng)。

我們國(guó)家的資本市場(chǎng)，投資者保護(hù)工作涉及發(fā)行、上市、退市、稽查執(zhí)法等多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，含證券、期貨、基金、債券等多個(gè)產(chǎn)品條線，造成了保護(hù)投資者權(quán)益的工作鏈條長(zhǎng)、業(yè)務(wù)范圍廣，令其長(zhǎng)期面臨統(tǒng)籌協(xié)調(diào)任務(wù)重、督導(dǎo)落實(shí)難度大等問(wèn)題，繼而對(duì)投資者保護(hù)工作的組織形態(tài)提出了高要求——不能止于條塊管理，而應(yīng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

可以說(shuō)，證監(jiān)會(huì)成立投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，是切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益、增強(qiáng)投資者信心的一個(gè)重要舉措。唯有如此，才能保全我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本?？梢灶A(yù)見(jiàn)，投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的成立，將有助于提升統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的力度，強(qiáng)化工作落實(shí)中各部門(mén)的整體性和協(xié)同性，實(shí)現(xiàn)投保信息和數(shù)據(jù)的共享，形成工作合力，進(jìn)而真正為保護(hù)投資者權(quán)益而形成張力。

為建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)有序、健康發(fā)展，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行于2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》。國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長(zhǎng)效機(jī)制的主要措施。也是落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的重要舉措。

那么各國(guó)針對(duì)投資者賠償制度通常有相關(guān)的投資者保護(hù)立法作為依托和保證，并建立了投資者賠償基金。例如，

美國(guó)依據(jù)《證券投資者保護(hù)法案》，于1970年成立了“證券投資者保護(hù)公司”（SIPC）；

英國(guó)在1998年至2001年2月實(shí)施“投資者補(bǔ)償計(jì)劃”（ICS），2001年2月以后成立了“金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃有限公司”（FSCS）；

歐盟從1998年9月開(kāi)始實(shí)施“投資者賠償計(jì)劃”（ICS），

德國(guó)隨即出臺(tái)了《存款保護(hù)和投資者賠償法案》；

加拿大于1969年就設(shè)立了“加拿大投資者保護(hù)基金”（CIPF）；

澳大利亞于1987年建立了國(guó)家保證基金（NGF）；

日本在1998年以前有寄托證券補(bǔ)償基金，之后有國(guó)內(nèi)券商組成的日本投資者保護(hù)基金和外國(guó)經(jīng)紀(jì)公司組成的證券投資者保障基金，2002年兩個(gè)基金合并成為“證券投資者保護(hù)基金（日本）”[SIPF（J）]；

我國(guó)香港特別行政區(qū)于2002年建立了“新投資者賠償基金”；

印度、菲律賓、土耳其和我國(guó)臺(tái)灣等其他國(guó)家和地區(qū)也設(shè)立有類(lèi)似的機(jī)構(gòu)。

由此可見(jiàn)，除了相關(guān)保護(hù)機(jī)構(gòu)外，必須要有賠償基金，更重要的是立法層面，執(zhí)法層面的合理符合所在國(guó)的實(shí)際發(fā)展情況。 投資者賠償制度也被稱(chēng)為投資者賠償計(jì)劃(Investor Compensation Scheme,ICS)，近三十年來(lái)世界各國(guó)和地區(qū)普遍建立了這種中小投資者保護(hù)制度，成為投資者保護(hù)體系的重要組成部分。從更為廣闊的視角來(lái)看，投資者賠償制度與存款保險(xiǎn)制度、保險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)人保護(hù)制度性質(zhì)相同，目的都是加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)參與者的保護(hù)。2001年2月，英國(guó)就將這三種制度統(tǒng)一為新設(shè)立的金融服務(wù)賠償計(jì)劃(FSCS)，確立了統(tǒng)一的金融服務(wù)賠償體制。最終形成制度建設(shè)，本次機(jī)構(gòu)的設(shè)置，在中國(guó)特色的投資者保護(hù)制度搭建路上更進(jìn)一步，路漫漫其修遠(yuǎn)兮！

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