康得新退市難免 A股傷韭菜千萬遍

（圖片顯示正在京東售賣的康得新產品）

康得新復合材料集團股份有限公司發(fā)布《關于收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書的公告》，稱7月5日收到證監(jiān)會發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書》，認為康得新披露的《2014年年度報告》存在重大遺漏，《2015年年度報告》、《2016年年度報告》、《2017年年度報告》、《2018年年度報告》存在虛假記載和重大遺漏以及未及時披露重大事件的行為，董監(jiān)高在涉案中未盡到勤勉盡責義務，決定對康得新處以60萬元罰款、實控人鐘玉處以90萬元罰款以及終身證券市場禁入。

近年來，因信批違法違規(guī)、內幕交易、虛假陳述甚至上市造假遭遇行政處罰，從而退市的企業(yè)漸增，也在去年年末產生了強制退市第一股——長春長生，這次市場對于康得新是否將被強制退市也有眾多猜疑，但似乎其退市結果已無懸疑。

（圖片來源：網絡）

在7月8日，海潤光伏、福建眾和、華澤鈷鎳的最后一個交易日結束。眾和發(fā)布《關于公司股票終止上市并摘牌的公告》，宣布將在7月9日被深交所摘牌。2018年5月30日，福建眾和發(fā)布的《關于收到行政處罰決定書的公告》顯示，5月28日福建眾和收到中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局《行政處罰決定書》，福建眾和的違法事實包括：一、2016年、2017年部分定期報告存在虛假記載；二、未及時披露重大事項，包括未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?、主要資產被查封的情況、訂立轉讓子公司股權的重要合同的情況、董事長許建成被司法機關采取強制措施的情況。

2019年6月28日，海潤光伏晚間公告稱，公司近日收到江蘇證監(jiān)局行政處罰及市場禁入事先告知書，公司涉嫌信披違法違規(guī)一案，已調查完畢，江蘇證監(jiān)局依法擬對*ST海潤責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事長、總裁孟廣寶采取5年證券市場禁入措施，給予警告，并處以30萬元罰款；對時任財務總監(jiān)阮君采取3年證券市場禁入措施，給予警告，并處以20萬元罰款。會計師事務所對2016年至2018年連續(xù)3個會計年度的財務會計報告出具“無法表示意見”的審計報告，上交所決定終止海潤光伏股票上市，公司股票于5月27日進入退市整理期。據(jù)媒體報道，海潤光伏前董事長——楊懷進也于2017年收到了證監(jiān)會的市場禁入決定書。

2018年4月12日，華澤鈷鎳發(fā)布《關于預測無法在法定期限內披露定期報告及股票可能被暫停上市的風險提示性公告》；2018年4月28日，華澤鈷鎳發(fā)布《關于無法在法定期限披露定期報告及公司股票停牌的公告》。6月19日，證監(jiān)會發(fā)布對成都華澤的《行政處罰決定書》，認定華澤鈷鎳未在法定期限內披露2017年年度報告及2018年第一季度報告，對華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬元的罰款；對法定代表人劉騰給予警告，并處以10萬元的罰款。

而開啟退市大門的，則是2016年的欣泰電氣一案。

2016年9月6日，欣泰電氣已根據(jù)深圳證券交易所的決定暫停上市，這是我國A股市場首個因欺詐發(fā)行而被強制退市的上市公司。2016年7月5日證監(jiān)會對欣泰電氣及17名高管作出行政處罰，認定截至2013年6月，欣泰電氣通過外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據(jù)的方式，虛構收回應收賬款15,840萬元，虛構收回其他應收款5,324萬元，少計提壞賬準備313萬元；虛增應付賬款2,421萬元；虛構收回預付賬款500萬元；虛增貨幣資金21,232萬元，虛增經營活動產生的現(xiàn)金流凈額8,638萬元。

而在上市后披露的《2013年年度報告》、《2014年半年度報告》、《2014年年度報告》中存在虛假記載，《2014年年度報告》中存在重大遺漏。證監(jiān)會對欣泰電氣及相關責任人實施的行政處罰和市場禁入措施，對欣泰電氣處以832萬元罰款、實控人溫德乙處以892萬元罰款。這一造假上市企業(yè)也成為證券市場罰款新高點，溫德乙隨后對證監(jiān)會提起行政訴訟也被駁回。

針對市場的逐漸放開，證券訴訟數(shù)量增長，上個月上海高院、最高人民法院也接連發(fā)布文件，針對科創(chuàng)板業(yè)務要推動完善證券民事訴訟。對于此類上市公司的欺詐行為，筆者團隊也在持續(xù)跟進，并進行民事訴訟準備。

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