美國(guó)實(shí)體清單的由來(lái)與應(yīng)對(duì)之策

什么是美國(guó)實(shí)體清單？

“實(shí)體清單”，英文單詞是EntityList，是美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（BIS）用于對(duì)特定對(duì)象的出口限制，凡是落入該名單的實(shí)體均成為BIS限制出口的對(duì)象。

所謂實(shí)體，其實(shí)范圍廣闊，包括自然人、企業(yè)、科研院校、政府機(jī)構(gòu)及其他組織；除自然人外，跨國(guó)/地區(qū)設(shè)立的子公司、辦事處等關(guān)聯(lián)單位都將在清單內(nèi)以國(guó)別單獨(dú)列示，有一個(gè)列一個(gè)。例如，華為及關(guān)聯(lián)單位在該清單內(nèi)被記錄了117次，真是不厭其煩、事無(wú)巨細(xì)。

1990年11月，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)布什首次提出“實(shí)體清單”的概念，當(dāng)時(shí)是為了防止美國(guó)公司出口的物品被用于大規(guī)模殺傷性武器的制造。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是為了控制能制造核武器的物品出口。時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的布什提出了增強(qiáng)擴(kuò)散控制倡議(Enhanced Proliferation Control Initiative，簡(jiǎn)稱EPCI)，如今的“實(shí)體清單”正是EPCI內(nèi)容中的一部分。

隨著美國(guó)手伸的越來(lái)越長(zhǎng)，“實(shí)體清單”逐漸成為了美國(guó)實(shí)施科技霸權(quán)的武器，各個(gè)國(guó)家的公司、團(tuán)體被加入“實(shí)體清單”幾乎就是看美國(guó)心情。只要想把你加入清單，只要給個(gè)簡(jiǎn)單的原因--威脅美國(guó)國(guó)家安全就可以了。

1997年2月，美國(guó)商務(wù)部首次發(fā)布了“實(shí)體清單”，被認(rèn)為參與擴(kuò)散活動(dòng)的最終用戶都會(huì)進(jìn)入榜單，以此明確告知出口商，在未得到許可證時(shí)，不得幫助這些實(shí)體獲取受本條例管轄的任何物項(xiàng)，同時(shí)，有關(guān)許可證的申請(qǐng)應(yīng)按照《出口管理?xiàng)l例》（美國(guó)）第744 部分規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)接受審查，且向此類實(shí)體出口或再出口有關(guān)物項(xiàng)不適用任何許可例外的規(guī)定。

美國(guó)為了維護(hù)自身的利益，防止其認(rèn)為的不友好國(guó)家獲得技術(shù)產(chǎn)品，一直實(shí)行嚴(yán)格的出口管制，在出口管制方面，美國(guó)已經(jīng)形成一套由商務(wù)部、國(guó)防部、能源部、國(guó)土安全局、司法部、國(guó)務(wù)院和財(cái)政部、國(guó)家情報(bào)總監(jiān)等機(jī)構(gòu)協(xié)同辦公的全面管制執(zhí)法體系。美國(guó)出口管制政策的兩大手段是出口管制清單和許可證制度。機(jī)械工業(yè)信息研究院“機(jī)工情報(bào)”的一份材料顯示，在出口管制體系中，美國(guó)國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)管理軍品管制，商務(wù)部負(fù)責(zé)兩用物項(xiàng)管制，其多數(shù)情況是以控制兩用為名，實(shí)施科技霸權(quán)，限制高技術(shù)產(chǎn)品向非盟友國(guó)家出口。

美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》中，有一項(xiàng)對(duì)于“美國(guó)最低含量標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定，其對(duì)不同出口管制產(chǎn)品設(shè)定了4種最低含量標(biāo)準(zhǔn)：（1）不設(shè)最低含量標(biāo)準(zhǔn)的物項(xiàng)，以高性能計(jì)算機(jī)為代表；（2）特定加密物項(xiàng)；（3）10%最低含量；（4）25%最低含量。

另外，《出口管理?xiàng)l例》還包含一條“區(qū)域外適用”的規(guī)定。也就是說(shuō)，美國(guó)和美國(guó)以外的任何實(shí)體，在與“實(shí)體清單”中的企業(yè)組織或個(gè)人在限制領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行交易時(shí)，如果交易的產(chǎn)品中某些零部件和軟件在原則上包含10%或25％以上美國(guó)技術(shù)或產(chǎn)品，都會(huì)成為被管制對(duì)象，禁止進(jìn)行交易。

實(shí)體清單，是美國(guó)為維護(hù)其國(guó)家安全利益，作為出口管制的一個(gè)重要手段，進(jìn)入美國(guó)實(shí)體清單的企業(yè)，被剝奪了其在美國(guó)的貿(mào)易機(jī)會(huì)，無(wú)法與美國(guó)有任何商業(yè)交易，在未得到許可證前，美國(guó)各出口商不得幫助這些美國(guó)實(shí)體清單上榜企業(yè)獲取受本條例管轄的任何物項(xiàng)，也就是一份企業(yè)黑名單。

在所謂美國(guó)國(guó)家利益面前，一家公司的死活是不重要的，只要你是美國(guó)企業(yè)，必須服從國(guó)家安排。就算你不是美國(guó)企業(yè)，比如英國(guó)公司ARM（英國(guó)公司，且大股東是日本軟銀孫正義），由于它本身也部分使用了美國(guó)技術(shù)（按照美國(guó)規(guī)定使用美國(guó)技術(shù)超過(guò)25%或10%即應(yīng)按照美國(guó)公司看待）。

任正非接受采訪時(shí)談到被加入清單事件時(shí)曾說(shuō)過(guò)，“美國(guó)剛發(fā)布‘實(shí)體清單’時(shí)，連墨西哥的麥當(dāng)勞都不賣給我們?！笨梢?jiàn)清單對(duì)于美國(guó)公司的威懾力。不過(guò)，美國(guó)揮舞實(shí)體清單大棒，遇到華為，變成了紙老虎，金鐘罩被針扎了一個(gè)洞，所以威信掃地惱羞成怒。

如何脫離美國(guó)實(shí)體清單？

按《美國(guó)出口管理?xiàng)l例》第744部分規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)接受審查，且向此類實(shí)體出口或再出口有關(guān)物項(xiàng)不適用任何許可例外的規(guī)定，辦理有關(guān)許可證，按正常程序辦理，但對(duì)于美國(guó)國(guó)家安全利益和外交政策需求，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)由美國(guó)政府說(shuō)了算。進(jìn)入“實(shí)體清單”并不是永久的事情，“表現(xiàn)好”的話還是可以出來(lái)的。

從實(shí)體清單中出來(lái)的方式就是“投票”，投票人則是美國(guó)商務(wù)部下的一個(gè)跨部門委員會(huì)成員--最終用戶審查委員會(huì)。這個(gè)委員會(huì)的成員主要來(lái)自商務(wù)部、國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、能源部和財(cái)政部，負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)體清單的增補(bǔ)、撤除或其他修改作出決定。

其實(shí)，在決定某個(gè)實(shí)體是否被加入清單時(shí)也是該委員會(huì)采用投票的方式，只不過(guò)加入時(shí)采用的是多數(shù)投票通過(guò)，而移出清單則采取全票通過(guò)的方式。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是進(jìn)來(lái)容易，出去難。

那么如何才能使得在清單內(nèi)的公司得到最終用戶審查委員會(huì)投票移出清單的機(jī)會(huì)呢？基本就是，一靠認(rèn)慫，二靠罰，還得搞好社會(huì)關(guān)系。

中興就是認(rèn)慫，罰款、監(jiān)管，然后就基本豁免了。再舉個(gè)例子，比如煙臺(tái)一家不出名的石油服務(wù)公司叫杰瑞股份，交了337.5美元罰款后得到諒解，被移出了實(shí)體清單。

美國(guó)為什么要采取實(shí)體清單？

1、打擊非友好國(guó)家，防止對(duì)其來(lái)說(shuō)不友好的國(guó)家其獲得必要的技術(shù)和產(chǎn)品，阻礙這些國(guó)家的正常發(fā)展。

2、打擊美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，通過(guò)限制高新科技產(chǎn)品和技術(shù)的輸出，打壓和排擠美國(guó)企業(yè)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

3、以國(guó)家安全為理由獲取超額利益，以實(shí)體清單的制裁手段，干預(yù)世界自由貿(mào)易，損人利己，獲取不正當(dāng)利益

4、保證美國(guó)優(yōu)先戰(zhàn)略，限制其他國(guó)家的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新，保證美國(guó)在科技領(lǐng)域的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位。

美國(guó)實(shí)體清單上榜企業(yè)有哪些？

在美國(guó)開始公布實(shí)體清單三個(gè)月后，1997年6月，中國(guó)工程物理研究院成為了第一家被列入“實(shí)體清單”的中國(guó)實(shí)體。據(jù)了解，中國(guó)工程物理研究院創(chuàng)建于1958年10月，是中國(guó)的核武器研制、生產(chǎn)基地。美國(guó)“實(shí)體清單”的第一口，就咬在了中國(guó)的核武器領(lǐng)域。

1999年到2001年，中美關(guān)系較為冷淡，并發(fā)生了多起惡性事件。美國(guó)為了追求絕對(duì)的軍事安全，遏制中國(guó)航空航天技術(shù)和軍備力量，將中國(guó)航天科技集團(tuán)公司、中國(guó)航天科工集團(tuán)、中國(guó)電子科技集團(tuán)旗下眾多研究所列入“實(shí)體清單”，同時(shí)還有北京航空航天大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)，因?yàn)檫@兩所大學(xué)都持有與國(guó)家武器軍備和航空航天相關(guān)的科研項(xiàng)目。

在經(jīng)過(guò)了2002～2007年的靜默期后，美國(guó)又在2008～2016年間將144家中國(guó)相關(guān)企業(yè)列入了“實(shí)體清單”，主要原因是美國(guó)與伊拉克、阿富汗和伊朗等中東國(guó)家發(fā)生沖突，而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模又在此期間超越了美國(guó)，美國(guó)為了防止中國(guó)與這些國(guó)家進(jìn)行軍事用途的商品和技術(shù)交易，再次利用“實(shí)體清單”從中阻攔，2016年的中興通訊就是例子。

2018年8月1日，美國(guó)商務(wù)部公布的 44 家實(shí)體清單新增企業(yè)，軍工領(lǐng)域，主要以航天科工、中國(guó)電科等軍工集團(tuán)為主。

2019 年5月15日，美國(guó)商務(wù)部公布的70家實(shí)體清單新增企業(yè)，科技領(lǐng)域，主要以華為為主的70家關(guān)聯(lián)企業(yè)。

2019年6月21日，美國(guó)商務(wù)部公布的5家實(shí)體清單新增企業(yè)，科技領(lǐng)域，主要以中科曙光為主及關(guān)聯(lián)的三家微芯片公司。通過(guò)修改出口管理?xiàng)l例而使其上榜。

2019年8月15日，美國(guó)商務(wù)部公布的4家實(shí)體清單新增企業(yè)，核電領(lǐng)域，主要以中廣核為主及其關(guān)聯(lián)的3家公司。

2019年10月7日，美國(guó)商務(wù)部公布的28家實(shí)體清單新增企業(yè)，安防攝像頭、人工智能領(lǐng)域，主要以?？低?、科大訊飛、商湯科技、曠世科技、大華科技、美亞柏科、依圖科技、頤信科技等為主。

2020年5月22日，美國(guó)商務(wù)部公布的33家實(shí)體清單新增企業(yè)，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全、AI智能領(lǐng)域，主要以北京計(jì)算機(jī)科學(xué)研究中心、奇虎360、云從科技等科技企業(yè)/機(jī)構(gòu)為主。

根據(jù)美國(guó)商務(wù)部官網(wǎng)資料，截至2019年12月13日，中國(guó)共有239家企業(yè)及個(gè)人被納入“實(shí)體清單”（不包含中國(guó)臺(tái)灣企業(yè)和外國(guó)附屬公司），總數(shù)僅次于俄羅斯的316家。對(duì)239家企業(yè)類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，集成電路（19%）和通信（15%）兩大領(lǐng)域占比最多，其次是政府機(jī)關(guān)（8%）、航空航天（7%）和互聯(lián)網(wǎng)（7%）。另外，還有國(guó)際貿(mào)易、光電、投資公司、工業(yè)機(jī)械以及核能源相關(guān)企業(yè)。

到了2020年5月23日，中國(guó)歷史上首次超過(guò)了長(zhǎng)期處于榜首的俄羅斯，而在2014年5月，中國(guó)在清單上的條目為49個(gè)，數(shù)量占比8.40%，排名第四；當(dāng)時(shí)俄羅斯已多達(dá)131個(gè)，占比22.47%。

在國(guó)家分布上，中國(guó)和俄羅斯合計(jì)705條目，中東的海灣國(guó)家256條目，合計(jì)占到了總量的70%。歐洲核心三國(guó)英（28）、德（13）、法（6）合計(jì)47家。作為真正的全球化公司，華為”牽連“了21個(gè)國(guó)家進(jìn)入了實(shí)體清單，它們分別是：阿根廷、澳大利亞、玻利維亞、巴西、緬甸、智利、哥斯達(dá)黎加、古巴、丹麥、印度尼西亞、牙買加、日本、馬達(dá)加斯加、墨西哥、新西蘭、巴拉圭、葡萄牙、卡塔爾、斯里蘭卡、越南、意大利。

不光是企業(yè)，很多大學(xué)也逃不脫。5.15版本中，進(jìn)入清單的中國(guó)高校共有7家，依次是北京航空航天大學(xué)、中山大學(xué)、國(guó)防科技大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、中國(guó)電子科技大學(xué)、新疆警察學(xué)院，加上5.23列入的哈工大、哈工程，一共9家高校。

如何應(yīng)對(duì)美國(guó)實(shí)體清單？

自2018年以來(lái)的短短不到2年時(shí)間，美國(guó)政府共發(fā)布6次實(shí)體清單，涉及184家中國(guó)企業(yè)和機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)的軍工、科技、芯片、核電、安防、AI人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全等多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行制裁。這種情況足以說(shuō)明，美國(guó)已經(jīng)全面開展了對(duì)中國(guó)科技行業(yè)的打壓。

哪里有壓迫，哪里就有反抗。被列入實(shí)體清單的企業(yè)要拿起法律武器進(jìn)行有理有利的對(duì)抗，同時(shí)，也沒(méi)什么可怕的。事實(shí)上，千家被列入實(shí)體清單的企業(yè)極少有因此倒下的，反而這個(gè)清單給這些企業(yè)做了“硬廣告”，放棄美國(guó)市場(chǎng)之后獲得了更大的發(fā)展。

企業(yè)走自主研發(fā)的創(chuàng)新發(fā)展之路，掌握領(lǐng)先的核心技術(shù)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能夠在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)中，立于不敗之地。獨(dú)立自主自力更生，繼續(xù)加大研發(fā)力度，全方面超越才是對(duì)抗美團(tuán)實(shí)體清單的必然道路。當(dāng)然，國(guó)家強(qiáng)大也十分必要，得有能力保衛(wèi)我們的成果。

2019年5月31日，商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)將建立“不可靠實(shí)體清單”制度。對(duì)不遵守市場(chǎng)規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供，嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國(guó)企業(yè)、組織或個(gè)人，將列入“不可靠實(shí)體清單”。一年過(guò)去了，也許今年的5月31日前后，就是中國(guó)“不可靠實(shí)體清單”發(fā)榜之時(shí)。

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