集微網(wǎng)消息 6月17日，山東監(jiān)管局發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2020〕5號(hào))》，處罰的主要原因是紫光集團(tuán)與健坤投資購買山東金泰股份時(shí)未及時(shí)作報(bào)告。
據(jù)處罰決定書顯示，紫光集團(tuán)49%的股份由北京健坤投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱健坤投資）持有，且趙偉國系紫光集團(tuán)與健坤投資的董事長。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，紫光集團(tuán)與健坤投資為一致行動(dòng)人。
2016年2月25日至2017年6月28日，紫光集團(tuán)與健坤投資累計(jì)凈買入上市公司山東金泰集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱山東金泰）股票7,334,593股，合計(jì)持股比例為4.95%。
2017年6月30日14時(shí)26分，紫光集團(tuán)買入“山東金泰”100,000股后，紫光集團(tuán)與健坤投資合計(jì)持股比例為5.02%。紫光集團(tuán)與健坤投資合計(jì)持股達(dá)到山東金泰已發(fā)行股份總額的5%時(shí)，未在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，亦未通知山東金泰予以公告，未停止交易“山東金泰”。2017年7月20日，紫光集團(tuán)與健坤投資簽署了簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，21日山東金泰予以公告。
以上事實(shí)，有相關(guān)企業(yè)工商資料、證券賬戶交易資料、當(dāng)事人詢問筆錄、山東金泰公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。山東監(jiān)管局表示，因紫光集團(tuán)的行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條所述違法行為。故對(duì)紫光集團(tuán)的違法行為，時(shí)任紫光集團(tuán)董事長及法定代表人趙偉國是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，山東監(jiān)管局依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，決定責(zé)令紫光集團(tuán)改正，對(duì)紫光集團(tuán)給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員趙偉國給予警告，并處以3萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，聯(lián)行號(hào)：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
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