宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金關(guān)于公開遴選子基金管理機(jī)構(gòu)的公告（第一批）
為發(fā)揮宿州市政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、政策扶持作用，帶動(dòng)更多社會(huì)資本投入到宿州市信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，加快推進(jìn)宿州市信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程，促進(jìn)高端產(chǎn)業(yè)要素集聚，培育數(shù)據(jù)服務(wù)企業(yè)集群，持續(xù)引領(lǐng)宿州經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，宿州市政府發(fā)起設(shè)立宿州市信息化產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)。
引導(dǎo)基金通過直接、間接和引導(dǎo)帶動(dòng)投資的企業(yè)和項(xiàng)目，包括但不限于投資注冊(cè)地或生產(chǎn)基地在宿州市內(nèi)的企業(yè)、“走出去”的宿州企業(yè)，擬在宿州設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至宿州作為投資條件的省外企業(yè)，以及宿州市龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)市外企業(yè)。優(yōu)先支持宿州市委、市政府確定的重大項(xiàng)目，積極與國(guó)家級(jí)基金和知名基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。
安徽創(chuàng)谷股權(quán)投資基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱“創(chuàng)谷資本”)作為引導(dǎo)基金的管理人，現(xiàn)正式開展子基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選工作，具體情況公告如下：
一、基本情況
(一)設(shè)立方式
子基金管理人可通過申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資共同發(fā)起設(shè)立子基金，或申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)已設(shè)立的子基金進(jìn)行增資等方式。
引導(dǎo)基金增資子基金的，應(yīng)當(dāng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免引導(dǎo)基金罰息及同意引導(dǎo)基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益(如有)的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。
引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)子基金出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的49%;引導(dǎo)基金管理人根據(jù)服務(wù)于宿州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的程度，與子基金管理人根據(jù)市場(chǎng)化規(guī)則商定具體出資比例;引導(dǎo)基金不作為子基金的第一大股東，不作為普通合伙人。
(二)存續(xù)期限
子基金存續(xù)期限原則上不超過5年。
(三)組織形式
子基金組織形式為有限合伙制或公司制。
(四)注冊(cè)地
子基金原則上應(yīng)在宿州市注冊(cè)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。
(五)資金存放
子基金應(yīng)選擇一家具有托管業(yè)務(wù)資格的中資商業(yè)銀行作為基金的托管銀行，開設(shè)托管賬戶，存放資金。子基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入子基金托管賬戶。
(六)退出方式
子基金可采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)置換、并購(gòu)、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機(jī)退出。
二、管理費(fèi)及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)
(一)管理費(fèi)用
管理費(fèi)率：
子基金的基金管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)按基金合伙協(xié)議或基金章程約定執(zhí)行，子基金管理費(fèi)率最高不超過基金實(shí)繳出資額的2.0%/年，退出期管理費(fèi)率最高不超過未退出項(xiàng)目投資本金的1.5%/年，且對(duì)引導(dǎo)基金征收管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。
(二)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)
為充分發(fā)揮引導(dǎo)基金“以投促引”作用，鼓勵(lì)子基金返投，按照“先回本后分利”原則，在子基金存續(xù)期結(jié)束，各合伙人或股東收回全部實(shí)繳出資，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，年化收益率超過8%(單利)的部分，原則上將20%超額收益獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)，剩余80%超額收益根據(jù)子基金和子基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他基金投資于宿州市項(xiàng)目的金額讓渡給子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人，標(biāo)準(zhǔn)為：投資宿州市項(xiàng)目的資金總額為引導(dǎo)基金參股出資額的1.5倍(不含)-2.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的20%給予獎(jiǎng)勵(lì);2.5倍(含)-3.5倍，按不超過剩余80%超額收益部分的30%給予獎(jiǎng)勵(lì);3.5倍(含)以上按不超過剩余80%超額收益部分的40%給予獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例由子基金各出資人據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)在子基金的協(xié)議或章程中明確。
三、投資限制
(一)投資階段
主要投資于初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)。
(二)投資領(lǐng)域
子基金主要投資于宿州市信息化產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)領(lǐng)域，子基金規(guī)模的60%以上投資于包括下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)與云計(jì)算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能等行業(yè)。子基金的投資方向應(yīng)在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。
(三)投資進(jìn)度
子基金管理人須承諾：引導(dǎo)基金出資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對(duì)外投資金額原則上不低于子基金實(shí)繳出資規(guī)模的70%。
(四)返投要求
子基金投資于宿州市內(nèi)的資金合計(jì)不低于子基金中引導(dǎo)基金出資額的1.5倍。返投范圍為：
(1)宿州市內(nèi)投資，包括投資注冊(cè)地、生產(chǎn)基地均在宿州市內(nèi)的企業(yè)，也包括支持宿州市企業(yè)“走出去”投資、面向國(guó)內(nèi)外并購(gòu)重組投資。
符合以下情形的子基金市外投資項(xiàng)目計(jì)算為市內(nèi)投資：市外的被投企業(yè)按約定整體遷入宿州市的，或被宿州市內(nèi)企業(yè)收購(gòu)(限于控股型收購(gòu)，且收購(gòu)省外企業(yè)股份金額原則上不低于被投資金額)的，以及注冊(cè)在宿州市外的被投企業(yè)通過新設(shè)立子公司或者對(duì)已設(shè)立子公司增資形式將主要生產(chǎn)和研發(fā)基地落戶宿州市的。對(duì)參與國(guó)內(nèi)外重大項(xiàng)目、有利于提升宿州市產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的投資，不受此比例限制。
(2)子基金在中基協(xié)備案后，子基金管理人直接管理的或子基金管理人核心團(tuán)隊(duì)具有實(shí)際控制權(quán)的管理公司管理的，且引導(dǎo)基金或宿州市政府出資平臺(tái)未繳納出資的基金直接投資注冊(cè)地、生產(chǎn)基地均在宿州市企業(yè)金額及其引進(jìn)的其他投資機(jī)構(gòu)跟投該企業(yè)金額。
(3)子基金管理人從外地招商引入宿州市企業(yè)的投資額。
子基金的返投認(rèn)定最終由引導(dǎo)基金確定。
(五)投資禁止
子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
四、管理與考核
(一)創(chuàng)谷資本可采取委派董事、監(jiān)事、投委會(huì)委員、觀察員等形式對(duì)子基金進(jìn)行管理，依法行使出資人權(quán)利，開展投后管理等事務(wù)，但不參與子基金日常經(jīng)營(yíng)管理;
(二)創(chuàng)谷資本有權(quán)對(duì)子基金擬投資決策事項(xiàng)是否違反相關(guān)法律法規(guī)、宿州市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金相關(guān)文件及子基金協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審查，并就上述事項(xiàng)具有一票否決權(quán)。
(三)創(chuàng)谷資本按照年度對(duì)子基金進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，具體規(guī)則另行制定。
五、遴選資質(zhì)要求
(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)：申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)為依法設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。
(二)管理機(jī)構(gòu)：子基金管理機(jī)構(gòu)可由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方擔(dān)任，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，須在引導(dǎo)基金首期實(shí)際出資前取得私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。;
(三)管理機(jī)構(gòu)、高管及管理團(tuán)隊(duì)成員均不得為失信被執(zhí)行人，均沒有受過行政主管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄，在3年內(nèi)未受過行業(yè)自律組織處罰;
(四)管理團(tuán)隊(duì)：配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)有2個(gè)以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目股權(quán)投資案例。通過子基金合伙協(xié)議或公司章程對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)核心人員和投委會(huì)成員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東大會(huì)等子基金權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過。
(五)投資進(jìn)度：承諾引導(dǎo)基金出資子基金之日起三年內(nèi)，子基金對(duì)外投資金額原則上不低于子基金實(shí)繳出資規(guī)模的70%。
(六)管理費(fèi)用：引導(dǎo)基金參股子基金的基金管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)按基金合伙協(xié)議或基金章程約定執(zhí)行，子基金管理費(fèi)率最高不超過基金實(shí)繳出資額的2%/年，且對(duì)引導(dǎo)基金征收管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。
(七)風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度。已具有5個(gè)(含)以上優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。已募集到擬設(shè)子基金總規(guī)模70%(含)以上資金(不含引導(dǎo)基金計(jì)劃出資部分)，并提供擬出資人的出資承諾函等材料。子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金出資比例需為1%以上(含)。
(八)信息披露：接受引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)其需要報(bào)告有關(guān)情況。
六、工作程序
公開遴選工作程序如下：
(一)發(fā)布公告。創(chuàng)谷資本按照批準(zhǔn)的政府投資引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，向社會(huì)公開發(fā)布引導(dǎo)基金遴選公告。擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)按照遴選公告要求，向創(chuàng)谷資本進(jìn)行申報(bào)，提交申報(bào)材料。
(二)資格初審。創(chuàng)谷資本對(duì)申報(bào)機(jī)構(gòu)申報(bào)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行初審，符合條件的進(jìn)入專家評(píng)審環(huán)節(jié)。
(三)專家評(píng)審。進(jìn)入專家評(píng)審環(huán)節(jié)的申報(bào)機(jī)構(gòu)，應(yīng)安排為本基金配備的專屬管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)陳述、答辯及溝通(具體時(shí)間、地點(diǎn)另行通知)，申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)備PPT陳述，陳述順序按照當(dāng)天現(xiàn)場(chǎng)抽簽次序。未按時(shí)參加的，視為自愿放棄。
專家根據(jù)申報(bào)材料及現(xiàn)場(chǎng)陳述情況，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。創(chuàng)谷資本根據(jù)綜合評(píng)審情況，確定候選管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入盡職調(diào)查環(huán)節(jié)。
(四)盡職調(diào)查。創(chuàng)谷資本委托外部第三方機(jī)構(gòu)或獨(dú)立對(duì)管理機(jī)構(gòu)候選人開展盡職調(diào)查和穿透核查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。若盡職調(diào)查或穿透核查發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料存在提供虛假、不真實(shí)的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書或存在與引導(dǎo)基金有關(guān)規(guī)定不符等情況，創(chuàng)谷資本有權(quán)取消候選管理機(jī)構(gòu)資格。
(五)投資決策。創(chuàng)谷資本根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告，參考專家評(píng)審意見，提出投資決策建議，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行決策。
(六)社會(huì)公示。創(chuàng)谷資本在宿州市人民政府門戶網(wǎng)站或其他相關(guān)渠道上對(duì)擬投資子基金進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序，公示無異議的，進(jìn)行協(xié)議談判和簽署。子基金能否成功設(shè)立，以引導(dǎo)基金最終投資決策結(jié)果為準(zhǔn);子基金未通過投資決策導(dǎo)致其未能成功設(shè)立的，引導(dǎo)基金及創(chuàng)谷資本不承擔(dān)任何責(zé)任。
(七)子基金通過引導(dǎo)基金投資決策后，向中選基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)布中選通知書。子基金管理機(jī)構(gòu)在收到中選通知書之日起三個(gè)月，應(yīng)完成子基金的工商登記。若未能按時(shí)完成，則創(chuàng)谷資本有權(quán)取消其管理資格。
七、申報(bào)要求
(一)申報(bào)期限及方式
申報(bào)時(shí)間為2023年 2月25日9:00至2023年3月13日17:00(以收到申報(bào)材料為準(zhǔn))。申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)在申報(bào)截止時(shí)間前一次性將申報(bào)材料密封后遞交(郵寄或現(xiàn)場(chǎng))至安徽省合肥市望江西路900號(hào)中安創(chuàng)谷科技園C5棟。
(二)申報(bào)材料
申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《宿州信息化產(chǎn)業(yè)基金子基金申報(bào)材料(格式)》(附件2)的要求提供申報(bào)材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中紙質(zhì)材料正本1 份、副本 8 份; 電子材料 1 份(以U盤存儲(chǔ)一并提交，文件名：“申報(bào)子基金名稱”申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱;申報(bào)材料密封袋正面注明“申報(bào)子基金名稱”申報(bào)材料+申報(bào)機(jī)構(gòu)名稱)。
1.申報(bào)材料應(yīng)對(duì)本公告中關(guān)于子基金基本要求、子基金 管理機(jī)構(gòu)基本條件等實(shí)質(zhì)內(nèi)容逐一響應(yīng)。不得改變《宿州信息化產(chǎn)業(yè)基金子基金申報(bào)材料(格式)》相關(guān)附表及參考模板的整體架構(gòu);
2.紙質(zhì)材料應(yīng)分別列出目錄及對(duì)應(yīng)頁碼，規(guī)范打印裝訂 成冊(cè)(須左側(cè)膠裝)，加蓋騎縫章，封面由申報(bào)機(jī)構(gòu)法定代表人(或授權(quán)代表)簽字并加蓋單位公章;正本須逐頁加蓋公章(副本可使用正本復(fù)印件);
3.電子材料應(yīng)包含正本材料掃描件(PDF文檔)和可編輯文檔(以WPS、Word、Excel等格式制作)。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。如申報(bào)材料不符合上述要求，或逾期遞交申報(bào)資料，則申報(bào)無效。
八、其他事項(xiàng)
1.申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，母基金將不再進(jìn)行合作。
2.本公告僅是一種邀約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約。創(chuàng)谷資本根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定子基金管理機(jī)構(gòu)，如未入選不再另行通知。
3.創(chuàng)谷資本對(duì)申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。
九、聯(lián)系人及聯(lián)系方式
戴經(jīng)理，聯(lián)系電話：15077916868
電子郵箱：daiwt@innovalcapital.cn
本公告未盡事宜或本公告與《宿州市人民政府關(guān)于印發(fā)宿州市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》及相關(guān)規(guī)定相沖突的，以《宿州市人民政府關(guān)于印發(fā)宿州市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
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