安徽省新型基礎設施建設基金有限公司子基金管理機構公開遴選公告（2023年第一批）
一、基金定位
為規(guī)范做好安徽省新型基礎設施建設基金(以下簡稱“母基金”)子基金設立與投資運營等工作，充分發(fā)揮國有資本引領撬動作用，吸引優(yōu)質(zhì)社會資本聚焦安徽，更好服務安徽經(jīng)濟社會發(fā)展，根據(jù)《安徽新型基礎設施建設基金管理辦法》(試行)(以下簡稱“管理辦法”)以及《安徽省新型基礎設施建設基金組建方案》，特發(fā)布本次公開遴選公告。
安徽省新型基礎設施建設基金有限公司堅持“以投促創(chuàng)、以投促產(chǎn)、以投促建、以投促引”的原則，擬設立五支子基金，現(xiàn)面向社會公開征集子基金管理機構。
二、子基金基本要求
(一)基本情況
注：
1、子基金名稱為擬定名，以最終工商注冊登記名稱為準。
2、符合條件的申報機構可根據(jù)自身實際情況，同時申報并中選多支子基金，但申報材料需要根據(jù)本公告要求分別編制和提交，團隊人員、出資承諾函或出資意向函、儲備項目等應針對不同申報基金分別配備及出具。
3、公開遴選中，相關指標、條件涉及子基金規(guī)模的，按照各申報機構擬設立的子基金規(guī)模進行計算。
4、同一投資方向的各支子基金各遴選環(huán)節(jié)合并處理。例如信息新基建貳號、叁號基金為同一投資方向的子基金，單支基金符合資格條件的申報機構不少于2家或合計不少于4家均可開展后續(xù)遴選環(huán)節(jié)。按照得分高低選取排名在前的申報機構不超過4家進入入圍名單。后續(xù)程序以此類推。
(二)組織形式和基金類型
有限合伙制或有限公司制的私募股權投資基金(采用雙GP或多GP模式，GP由安徽交控資本基金管理有限公司(以下簡稱“交控資本基金管理公司”)與子基金管理人等共同組成，交控資本基金管理公司可根據(jù)在基金中的實際工作任務和貢獻獲取相關報酬和分享超額收益)。
(三)注冊區(qū)域
安徽省內(nèi)。
(四)出資要求
1.母基金出資不超過10億元，且不超過子基金規(guī)模的40%，鼓勵申報機構增加社會資本募集比例，以提高國有資本引領撬動作用;
2.子基金管理機構出資比例不得低于子基金規(guī)模的1%，鼓勵管理人建立核心管理團隊跟投機制;
3.除母基金出資外，鼓勵申報機構明確其他出資主體及其出資額，并出具出資承諾函或出資意向函。
(五)存續(xù)期限
投資期不超過5年，退出期不超過3年，經(jīng)股東會或合伙人大會協(xié)商一致，可延長兩期，每期不超過1年。
(六)投資方式
原則上以股權投資方式開展投資。允許部分投資于安徽省內(nèi)上市公司，或省外上市公司但募投項目在安徽省內(nèi)落地的債轉股、定增、可轉債等資產(chǎn)，但投資比例累計不得高于子基金實繳規(guī)模的20%。
(七)退出程序
實行“即退即分”，可分配現(xiàn)金應于取得后盡快分配，不再用于項目投資。
(八)返投要求
子基金累計投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額不低于子基金實際投資額的60%。子基金投資于安徽省內(nèi)企業(yè)的金額計算包括：
1.被投資企業(yè)的注冊地和生產(chǎn)基地均位于安徽省行政區(qū)域內(nèi)，且在安徽省內(nèi)納稅;
2.子基金投資于省屬企業(yè)在省外的全資子公司或占股51%以上的控股子公司的，投資金額按投資于省內(nèi)企業(yè)計算;
3.省外被投資企業(yè)按約定將企業(yè)注冊地遷入安徽省內(nèi)并承諾遷入安徽后5年內(nèi)不遷出的，或被安徽注冊企業(yè)收購(限于控股型收購或收購并表)的;被投資企業(yè)注冊在安徽省外的，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地或研發(fā)基地落戶省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)通過新設立子公司或者對已設立子公司增資的形式將主要生產(chǎn)或研發(fā)基地落戶安徽的(新設立子公司實收資本或者對已設立子公司增資金額不低于子基金對該項目投資總額的80%);
4.子基金投資期內(nèi)，子基金管理機構或屬于同一實際控制人控制下的其他管理機構管理的基金新增投資到滿足本條1、2、3款的企業(yè)，可分別按本條1、2、3款內(nèi)容予以認定。
(九)投資集中度
對單個企業(yè)的投資額原則上累計不得超過子基金實繳規(guī)模的20%，投后持股比例不得超過被投資企業(yè)總股本的30%且不得成為被投資企業(yè)的第一大股東;允許子基金部分投資于安徽省內(nèi)上市公司或省外上市公司但募投項目在安徽省內(nèi)落地的債轉股、定增、可轉債等資產(chǎn)，但投資比例累計不得高于基金實繳規(guī)模的20%。
(十)管理費
子基金的管理費提取和支付按以下方式進行：
1.投資期內(nèi)，每年按不超過子基金實繳金額的2%提取管理費;
2.退出期內(nèi)，每年按不超過尚未退出項目投資金額的1%提取管理費;
3.延長期內(nèi)不再提取管理費。
當年實際支付管理費金額按照提取管理費的70%給付;次年上半年根據(jù)上一年度考核結果確認合格后，再給付15%;余下的15%根據(jù)子基金整體運營情況在子基金清算時給付。
(十一)收益分配
子基金投資收益分配采取整體“先回本后分利”的方式，回流資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，之后再分配剩余的投資收益。
子基金門檻收益率不低于6%/年(單利)，超過門檻收益部分，按不低于80%按實繳出資比例分配給全體合伙人，不超過20%分配給普通合伙人(含特殊有限合伙人)，不設置追趕機制。
(十二)投資限制
子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資。子基金的各類投資應當以出資額為限承擔有限責任，不得從事以下業(yè)務：
1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務;
2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;
7.投資產(chǎn)能嚴重過剩領域的新增產(chǎn)能項目;
8.投資嚴重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)等;
9.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
(十三)資金管理
子基金應當依法依規(guī)選定托管銀行，保障資金安全，并簽訂托管協(xié)議明確各方的權利義務，托管銀行的確定應經(jīng)母基金同意。托管銀行應當符合以下條件：
1.成立時間在5年以上的全國性國有銀行、股份制商業(yè)銀行及安徽省內(nèi)的區(qū)域性商業(yè)銀行，且在安徽省內(nèi)設有分支機構;
2.有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度;
3.近3年內(nèi)無重大過失及司法機關處罰的不良記錄。
子基金投資間隙的閑置資金僅限于購買國債、銀行存款等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。
(十四)投資決策
各子基金均需設立投資決策委員會。母基金管理機構有權委派投委且能夠有效參與項目決策，具體投委會構成另行協(xié)商。
(十五)提前退出機制
出現(xiàn)下列情況之一的，母基金可選擇提前退出：
1.合伙協(xié)議或公司章程簽署后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的;
2.母基金的出資撥付至子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務的;
3.子基金實際運營中，投資領域和方向不符合政策目標的;
4.子基金未按照合伙協(xié)議約定投資或違法違規(guī)投資且未能有效整改的;
5.子基金管理機構發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關權力機構表決通過的。實質(zhì)性變化包括但不限于∶
(1)子基金管理機構的主要股東(公司制)或普通合伙人(合伙制)發(fā)生實質(zhì)性變化;
(2)鎖定的子基金投委會委員或管理團隊核心成員半數(shù)(含)以上發(fā)生變化等情況;
6.其他不符合合伙協(xié)議或公司章程約定及危害子基金安全的情形的。
(十六)出資繳付安排
基金分多期繳款，當期投資進度完成70%且累計出資額(各期合并)的60%符合返投要求方可進行下一期出資。
三、申報機構相關要求
(一)基本條件
申報機構應當滿足以下基本條件：
1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，具有私募股權投資基金相關登記備案資質(zhì)，同時符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴張的監(jiān)管要求;
2.具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，且歷史管理規(guī)模(實繳)不低于擬管理的子基金規(guī)模;
3.具有相應的資金募投能力和投資對象管理咨詢(創(chuàng)業(yè)輔導)等增值服務能力;
4.在擬設子基金中的認繳出資比例不低于該子基金認繳規(guī)模的1%;
5.須在安徽省內(nèi)設置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊。團隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務、法律等復合型人才，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項目投資經(jīng)驗或股權基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員(至少1名核心人員常駐安徽辦公)，最近3年無重大違法違規(guī)行為;管理團隊主要成員未有受過行政主管機關、司法機關處罰的不良記錄;在3年內(nèi)未受過行業(yè)自律組織處罰;
6.管理團隊的核心人員在子基金存續(xù)期間應進行鎖定。被鎖定人員如發(fā)生變動，須經(jīng)子基金合伙人會議等相關權力機構表決通過;子基金投資進度完成70%前，鎖定的管理團隊核心人員不得募集、管理相同投資領域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金。
(二)評價維度
發(fā)起人組織專家從團隊情況、投資業(yè)績、合作準備、運營機制、投資策略等維度對申報機構進行綜合評價(附件1)。
四、工作程序
公開遴選工作程序如下：
(一)發(fā)布公告。面向社會發(fā)布公開遴選子基金管理機構公告，公告將在安徽省交通控股集團官網(wǎng)(www.ahjkjt.com)以及信e采招標采購電子交易平臺(www.xinecai.com)上發(fā)布。
申報機構遞交申報材料前，需在信e采電子交易系統(tǒng)完成企業(yè)注冊和線上登記流程(具體操作見《信e采招標采購電子交易平臺操作手冊》www.xinecai.com/download，信e采技術人員聯(lián)系電話：0551-63735952)，如未在申報材料遞交前完成本操作，將導致申報機構無法進入評審環(huán)節(jié)。
(二)資格條件審查。發(fā)起人和代理機構對申報機構資質(zhì)進行初審，符合資格條件的進入下一環(huán)節(jié)，若通過資格初審的申報機構少于兩家，則取消該支子基金專家評審。
(三)專家評審。專家評委根據(jù)申報材料，結合現(xiàn)場陳述、答辯和溝通情況，對申報機構進行綜合評價，確定擬合作管理機構候選人。如該環(huán)節(jié)有子基金排名第一的申報機構得分少于60分，則取消該子基金后續(xù)工作環(huán)節(jié)。
(四)盡職調(diào)查與磋商交流。對擬合作管理機構候選人開展盡職調(diào)查，并就其申報方案進行進一步磋商溝通，若盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)申報材料存在提供虛假、不真實的信息或者偽造數(shù)據(jù)、資料、證書等情況，發(fā)起人有權取消候選人資格，并按得分向下遞補一名，重新開展盡職調(diào)查。若遞補候選管理機構盡職調(diào)查仍未通過，發(fā)起人有權取消該支子基金的公開遴選。
(五)公示和決策。對公開遴選結果進行公示，公示期為5個工作日，公示完成后提交決策程序，確定合作管理機構。
(六)終止情形。子基金申報機構入圍并不必然表示發(fā)起人完全接受子基金申報的相關條款，在后續(xù)子基金設立方案溝通過程中，如與發(fā)起人產(chǎn)生較大分歧導致基金無法設立，發(fā)起人可單方面取消其入圍資格，并遞補選擇第2名入圍機構進入后續(xù)程序。如無可遞補選擇的入圍機構，則該支子基金遴選工作失效。
子基金能否成功設立，以發(fā)起人最終投資決策結果為準;子基金未通過投資決策導致其未能成功設立的，發(fā)起人不承擔任何責任。
五、申報要求
(一)申報期限及方式
申報截止時間為2023年3月31日17:00時。申報機構應在申報截止時間前一次性提交申報材料，申報材料密封后郵寄或現(xiàn)場遞交至指定地點(郵寄地址：安徽省合肥市政務區(qū)祁門路1779號安徽國貿(mào)大廈508室，收件人：王書恒，電話：18130074227)。
(二)申報材料
申報機構應按照規(guī)定格式和要求(附件2)提供書面申報材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中紙質(zhì)材料正本1份、副本6份;電子材料1份(以U盤存儲一并提交，文件名：“申報子基金名稱”申報材料+申報機構名稱;申報材料密封袋正面注明“申報子基金名稱”申報材料+申報機構名稱;不同子基金的申報材料應分別編制密封，不得混裝)。
1.申報材料應對本公告中關于子基金基本要求、子基金管理機構基本條件等實質(zhì)內(nèi)容逐一響應。不得改變申報材料格式相關附表及參考模板的整體架構;
2.紙質(zhì)材料應分別列出目錄及對應頁碼，規(guī)范打印裝訂成冊(須左側膠裝)，加蓋騎縫章，封面由申報機構法定代表人(或授權委托人)簽字并加蓋單位公章;正文部分須加蓋公章或簽字的內(nèi)容應加蓋公章或簽字(副本可使用相關材料復印件);
3.電子材料應包含全部紙質(zhì)材料掃描件(PDF文檔)和可編輯文檔(以WPS、Word、Excel等格式制作)。電子材料和紙質(zhì)材料保持一致。
如申報材料不符合上述要求，或逾期遞交申報資料(含補充資料)，則申報無效。
(三)專家評審
進入專家評審環(huán)節(jié)的申報機構，應安排為本基金配備的專屬管理團隊負責人進行現(xiàn)場陳述、答辯及溝通(具體時間、地點另行通知)，申報機構應準備PPT陳述，陳述順序按照當天現(xiàn)場抽簽次序。未按時參加的，視為自愿放棄。
(四)申報保證金
本次公開遴選向申報機構收取申報保證金，用于保護公開遴選工作免受因申報機構的行為而引起的風險(詳見附件3)。
(五)聯(lián)系方式
公開遴選發(fā)起人：安徽交控資本基金管理有限公司
聯(lián)系人：趙經(jīng)理、楊經(jīng)理
聯(lián)系電話：13035063704、15395131613
工作時間：周一至周五，9:00-11:00 14:00-17:00
代理機構：安徽安天利信工程管理股份有限公司
地址：合肥市祁門路1779號安徽國貿(mào)大廈508室
聯(lián)系人：王經(jīng)理、高經(jīng)理
電話：0551-63735965、63736287
郵箱：atlxwsh@qq.com
安徽交控資本基金管理有限公司
安徽安天利信工程管理股份有限公司
2023年2月24日
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