為強化金融對全省科技創(chuàng)新的支撐力度，拓展金融資源支持我省科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，省科技廳擬在江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導基金框架下發(fā)起設立江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金(以下簡稱“科創(chuàng)基金”)?？苿?chuàng)基金現(xiàn)面向社會公開遴選基金管理機構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、科創(chuàng)基金情況介紹
科創(chuàng)基金由江西省科技廳、江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導基金及聯(lián)合遴選的投資機構(gòu)等共同出資設立，屬于江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導基金矩陣的重要組成部分，為江西省科創(chuàng)領(lǐng)域的母基金。
（一）基金定位
科創(chuàng)基金屬于政策型基金，采取“1+N”母子基金相結(jié)合的運作方式，其中“1”為科創(chuàng)基金、“N”為圍繞科技創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)等重點領(lǐng)域或區(qū)域牽頭或參與組建的子基金。
（二）基金投向
科創(chuàng)基金在首期存續(xù)期間，主要投向物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、虛擬現(xiàn)實、新能源新材料、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興業(yè)務領(lǐng)域，保障科技型企業(yè)培育、科技成果轉(zhuǎn)化、協(xié)同創(chuàng)新等重要任務，覆蓋科技型企業(yè)初創(chuàng)期、成長期和成熟期等各環(huán)節(jié)，優(yōu)先服務于瞪羚、獨角獸等高成長型科技企業(yè)。
（三）設立形式
原則上采取有限合伙制。
（四）基金注冊地
須注冊在江西省內(nèi)。
（五）存續(xù)期限
科創(chuàng)基金的存續(xù)期“7+3”，即投資期7年，退出期3年，如需延期最長不超過3年。子基金的存續(xù)期“4+3”，即投資期4 年，退出期3年，如需延期最長不超過2年。具體可根據(jù)基金運行實際情況適當調(diào)整。
（六）基金規(guī)模及募集要求
科創(chuàng)基金預計目標規(guī)模20億元(首次實繳規(guī)模10億元在基金完成工商登記注冊之日起一個月內(nèi)完成，后續(xù)根據(jù)基金運營情況進行分批實繳)，其中省科技廳出資4億元，占20%;省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導基金出資6億元，占30%;擬由基金管理機構(gòu)出資2億元，并由其募資8億元，合計占50%。
（七）管理機構(gòu)出資
基金管理機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方認繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的10%。
（八）返投比例
科創(chuàng)基金下設子基金投資于江西省注冊企業(yè)的金額不低于科創(chuàng)基金對子基金實繳出資額的1倍。以下情形均可認定為投資我省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：
1.注冊登記在江西省的企業(yè);
2.為江西省引進落地投資法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的;
3.投資的江西省外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資江西省內(nèi)已有企業(yè)的;
4.投資的江西省外企業(yè)通過設立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶江西(子公司資產(chǎn)須不低于子基金對該企業(yè)的對應投資金額)的;
5.子基金管理機構(gòu)在管的其他基金新增投資(或以自有資金投資)江西省內(nèi)企業(yè)或為江西省內(nèi)引進落地的企業(yè);
6.其他可認定為投資江西省內(nèi)企業(yè)的。
其中，上述第2種情形按子基金對該企業(yè)投資金額的 1.5倍放大計入子基金投資于江西省企業(yè)的投資總額。
（九）管理模式
通過公開遴選基金管理機構(gòu)，并委托基金管理機構(gòu)進行管理，出資人通過投決會對基金重大決策事項進行有效管理，投決委會由5名委員組成，原則上由省科技廳和江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導基金等出資方和基金管理機構(gòu)分別委派，為發(fā)揮科技創(chuàng)新引導作用，省科技廳委任代表需至少占據(jù)1個席位，省科技廳對重大投資決策事項擁有一票否決權(quán)?；疬\營管理責權(quán)利劃分按照市場化原則商定后，依合伙協(xié)議執(zhí)行。
（十）管理費
管理費原則上不高于實繳金額的1%/年，基金日常經(jīng)營運作的開支，如人員工資、差旅費、房屋租賃、日常辦公費用、項目投后管理費用，聘請盡調(diào)咨詢公司、會所、律所等第三方中介機構(gòu)對擬投項目進行商務、財務、法律盡調(diào)費用及專家費用等由基金管理公司承擔。
（十一）管理機構(gòu)要求
1.依法設立且取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)，有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理機構(gòu)及主要人員(總監(jiān)及以上)擁有優(yōu)秀投資業(yè)績和良好的合規(guī)記錄，近三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機構(gòu)通報批評或處罰等問題;
2.管理機構(gòu)應具有完善的公司治理、決策流程和內(nèi)控機制，建立并實行了科學有效的激勵約束和員工跟投機制;擁有良好的業(yè)內(nèi)口碑及市場認可度，中基協(xié)會員信用信息系統(tǒng)信息良好;
3.全體股東或合伙人實繳出資1億元(含)以上，為促進科創(chuàng)基金引進境內(nèi)外項目和投資項目的境內(nèi)外融資上市，具備國際國內(nèi)投行、基金投資等業(yè)務經(jīng)歷及相關(guān)資源的優(yōu)先;具有央企背景的優(yōu)先;具備較深厚的綜合服務能力和產(chǎn)業(yè)資源，擁有良好的投行、券商資源的優(yōu)先;擁有較強的行業(yè)研究能力，豐富、優(yōu)質(zhì)的項目儲備資源;能夠引進或落地江西的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源的優(yōu)先;
4.核心管理團隊穩(wěn)定、專業(yè)性強，至少有3名(含)核心管理團隊成員具備5年以上的股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且有3個(含)以上股權(quán)投資的成功案例;至少有2名(含)核心管理團隊成員具備5年以上的國際知名投行或國內(nèi)證券保薦代表人從業(yè)經(jīng)驗;有較強的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力，管理規(guī)范、業(yè)務流程清晰，具有科學完善的內(nèi)部控制及風險防范制度;
5.管理機構(gòu)派駐的擬合作基金的專職管理團隊需具備至少1名5年以上私募股權(quán)基金管理經(jīng)驗。在擬合作基金主投領(lǐng)域，至少1名專職管理人員具備“募、投、管、退”全流程管理經(jīng)驗;
6.以上核心成員及專職管理團隊的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應在相關(guān)基金曾擔任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報單位及相關(guān)基金的管理機構(gòu)中擔任負責投資業(yè)務的高級管理人員;
7.管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，科創(chuàng)基金協(xié)議須對科創(chuàng)基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)科創(chuàng)基金合伙人大會等科創(chuàng)基金相關(guān)權(quán)利機構(gòu)表決通過;
8.管理團隊須在科創(chuàng)基金中建立跟投機制或其他風險、利益綁定機制;
9.管理機構(gòu)需接受省科技廳的績效考核評價，考核指標主要包括基金經(jīng)濟效益和政策效果。
（十二）科創(chuàng)基金下設子基金管理機構(gòu)遴選辦法
科創(chuàng)基金下設子基金管理機構(gòu)由科創(chuàng)基金管理機構(gòu)選定。選定的投資基金管理機構(gòu)需符合以下條件：
1.企業(yè)須已依法完成注冊登記手續(xù)，并取得私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)相關(guān)登記備案資質(zhì)，管理機構(gòu)及主要人員(總監(jiān)及以上)擁有良好的合規(guī)記錄，近三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機構(gòu)通報批評或處罰等問題，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;
2.具有完善的公司治理、決策流程和內(nèi)控機制，建立并實行了科學有效的激勵約束和員工跟投機制;擁有良好的業(yè)內(nèi)口碑及市場認可度，中基協(xié)會員信用信息系統(tǒng)信息良好;綜合管理規(guī)模20億元以上;
3.管理機構(gòu)及其股東具備較深厚的綜合服務能力和產(chǎn)業(yè)資源，具有國際視野管理人，同時具有國內(nèi)、國外投資及投行經(jīng)驗，擁有良好的投行、券商資源的優(yōu)先;具有央企背景的優(yōu)先;擁有較強的行業(yè)研究能力，擁有豐富、優(yōu)質(zhì)的國內(nèi)外項目儲備資源，擁有能夠引進或落地江西的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源的優(yōu)先;具有與政府、監(jiān)管機構(gòu)，尤其是金融資本市場的協(xié)調(diào)與溝通渠道，推進科創(chuàng)企業(yè)上市的優(yōu)先;
4.至少有2名(含)核心管理團隊成員具備5年以上的國際知名投行或國內(nèi)證券保薦代表人從業(yè)經(jīng)驗;管理團隊核心成員(委派至擬設基金的負責人及投委會成員)應全部具有5年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗，且至少1人在本機構(gòu)擁有與子基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗;
5.管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法;
6.管理機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方對擬合作基金認繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的10%;
7.子基金管理機構(gòu)的項目負責人需對擬投資項目進行跟投，共擔項目風險，跟投出資額原則上不低于基金項目投資金額的2%。
二、遴選程序
（一）發(fā)布公告
根據(jù)《江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金設立方案》要求，省科技廳通過有關(guān)媒體渠道向社會發(fā)布科創(chuàng)基金管理機構(gòu)遴選公告。
（二）申報流程
公開征集→材料初審→專家評審→盡職調(diào)查→最終審議→社會公示
（三）材料申報
申報人向省科技廳遞交申報材料。申報材料包括：基金管理機構(gòu)申請表;營業(yè)執(zhí)照、法人代表證明書;科創(chuàng)基金合作方案、基金管理費率、上一年度單位財務報表、管理團隊人員資質(zhì)證明、社會出資人出資承諾函、出資能力證明材料、項目儲備情況及階段投資計劃、以及其他資質(zhì)證明材料、申報材料真實性承諾函(見附件)、自擬《商業(yè)合作計劃書》(內(nèi)容應包括合作機構(gòu)介紹、基金管理團隊介紹、母基金設立方案及對子基金及項目投后管理監(jiān)督機制、基金內(nèi)部決策及內(nèi)控(風控)流程、其他需要說明的問題(如有)、提供投資意向書樣本、投資協(xié)議樣本、基金月度、季度和年度報告樣本)、委托授權(quán)書(見附件)等，評分相關(guān)具體申報材料清單另見附件。上述申報材料電子版請發(fā)送至郵箱：326470517@qq.com，標題名稱為“基金公司名稱+基金實繳規(guī)模”，或紙質(zhì)版一式兩份送至江西省南昌市東湖區(qū)北二路53號(材料截止申報時間：2023年4月15日24：00，聯(lián)系人：吳宇華，電話：0791-86310582)。
進入立項答辯環(huán)節(jié)的申報方案，申報機構(gòu)應當委派代表進行現(xiàn)場陳述及答辯(具體時間、地點另行通知)，未按時參加的視為自愿撤回申報、不再列入評審范圍。
（四）專家評審
基金管理機構(gòu)遴選需經(jīng)專家評審，專家由省金融管理局、省證監(jiān)局等推薦，省科技廳組織專家對申報人進行現(xiàn)場評審，其中現(xiàn)場匯報30分鐘，提問答疑15分鐘。評審專家基于申報人的現(xiàn)場匯報、提問答疑和申報材料的內(nèi)容進行評分，總得分前三的，擬定為基金管理機構(gòu)初步人選。申報不足三家的，經(jīng)專家評審后認定申報單位符合本方案遴選條件，也可擬定為基金管理機構(gòu)初步人選。
（五）盡職調(diào)查
根據(jù)遴選要求，省科技廳聘請專業(yè)團隊對所征集的基金管理機構(gòu)申報資格開展盡職調(diào)查、實地考察，確定合格申報人。
（六）最終審議
省科技廳召開會議，聽取基金管理機構(gòu)初步人選的基本情況及評分情況介紹，審議確定基金管理機構(gòu)推薦人選。
（七）社會公示及基金管理機構(gòu)確定
審定基金管理推薦人選后，省科技廳在有關(guān)網(wǎng)站上給予公示，公示期為15天。經(jīng)公示無異議后確定為最終人選，由省科技廳或委托相關(guān)單位與其簽訂相關(guān)協(xié)議。
（八）終止申報或合作資格
若在遴選基金管理機構(gòu)的前后出現(xiàn)以下情形，取消基金管理機構(gòu)的申報資格或已取得的合作資格：
1.申報材料存在虛假信息的;
2.基金管理機構(gòu)違反《江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金設立方案》相關(guān)規(guī)定的;
3.基金管理機構(gòu)未按約定程序和時間要求完成設立手續(xù)的;
4.科創(chuàng)基金參與設立子基金時，出現(xiàn)資金募集不足或非法募集;
5.科創(chuàng)基金設立滿 12個月，未實際開展投資設立子基金業(yè)務的;
6.未按章程或合伙協(xié)議約定投資的，或設立投資子基金方向不符合規(guī)定的;
7.出現(xiàn)重大風險事項未按規(guī)定主動上報的;
8.合作機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的;
9.其他約定的事項。
本方案自公布之日實施，由省科技廳解釋。
附件：關(guān)于公開遴選江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金管理機構(gòu)的公告
江西省科技廳
2023年3月28日
來源：江西省科技廳
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