為強化金融對全省科技創(chuàng)新的支撐力度，拓展金融資源支持我省科技創(chuàng)新和成果轉化，省科技廳擬在江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金框架下發(fā)起設立江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金(以下簡稱“科創(chuàng)基金”)?？苿?chuàng)基金現(xiàn)面向社會公開遴選基金管理機構，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、科創(chuàng)基金情況介紹
科創(chuàng)基金由江西省科技廳、江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金及聯(lián)合遴選的投資機構等共同出資設立，屬于江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金矩陣的重要組成部分，為江西省科創(chuàng)領域的母基金。
（一）基金定位
科創(chuàng)基金屬于政策型基金，采取“1+N”母子基金相結合的運作方式，其中“1”為科創(chuàng)基金、“N”為圍繞科技創(chuàng)新和新興產業(yè)等重點領域或區(qū)域牽頭或參與組建的子基金。
（二）基金投向
科創(chuàng)基金在首期存續(xù)期間，主要投向物聯(lián)網、大數據、人工智能、虛擬現(xiàn)實、新能源新材料、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興業(yè)務領域，保障科技型企業(yè)培育、科技成果轉化、協(xié)同創(chuàng)新等重要任務，覆蓋科技型企業(yè)初創(chuàng)期、成長期和成熟期等各環(huán)節(jié)，優(yōu)先服務于瞪羚、獨角獸等高成長型科技企業(yè)。
（三）設立形式
原則上采取有限合伙制。
（四）基金注冊地
須注冊在江西省內。
（五）存續(xù)期限
科創(chuàng)基金的存續(xù)期“7+3”，即投資期7年，退出期3年，如需延期最長不超過3年。子基金的存續(xù)期“4+3”，即投資期4 年，退出期3年，如需延期最長不超過2年。具體可根據基金運行實際情況適當調整。
（六）基金規(guī)模及募集要求
科創(chuàng)基金預計目標規(guī)模20億元(首次實繳規(guī)模10億元在基金完成工商登記注冊之日起一個月內完成，后續(xù)根據基金運營情況進行分批實繳)，其中省科技廳出資4億元，占20%;省現(xiàn)代產業(yè)引導基金出資6億元，占30%;擬由基金管理機構出資2億元，并由其募資8億元，合計占50%。
（七）管理機構出資
基金管理機構及其關聯(lián)方認繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的10%。
（八）返投比例
科創(chuàng)基金下設子基金投資于江西省注冊企業(yè)的金額不低于科創(chuàng)基金對子基金實繳出資額的1倍。以下情形均可認定為投資我省行政區(qū)域內企業(yè)的資金：
1.注冊登記在江西省的企業(yè);
2.為江西省引進落地投資法人企業(yè)并有實質性經營活動的;
3.投資的江西省外企業(yè)以股權投資方式投資江西省內已有企業(yè)的;
4.投資的江西省外企業(yè)通過設立子公司形式將主要生產研發(fā)基地落戶江西(子公司資產須不低于子基金對該企業(yè)的對應投資金額)的;
5.子基金管理機構在管的其他基金新增投資(或以自有資金投資)江西省內企業(yè)或為江西省內引進落地的企業(yè);
6.其他可認定為投資江西省內企業(yè)的。
其中，上述第2種情形按子基金對該企業(yè)投資金額的 1.5倍放大計入子基金投資于江西省企業(yè)的投資總額。
（九）管理模式
通過公開遴選基金管理機構，并委托基金管理機構進行管理，出資人通過投決會對基金重大決策事項進行有效管理，投決委會由5名委員組成，原則上由省科技廳和江西省現(xiàn)代產業(yè)引導基金等出資方和基金管理機構分別委派，為發(fā)揮科技創(chuàng)新引導作用，省科技廳委任代表需至少占據1個席位，省科技廳對重大投資決策事項擁有一票否決權?；疬\營管理責權利劃分按照市場化原則商定后，依合伙協(xié)議執(zhí)行。
（十）管理費
管理費原則上不高于實繳金額的1%/年，基金日常經營運作的開支，如人員工資、差旅費、房屋租賃、日常辦公費用、項目投后管理費用，聘請盡調咨詢公司、會所、律所等第三方中介機構對擬投項目進行商務、財務、法律盡調費用及專家費用等由基金管理公司承擔。
（十一）管理機構要求
1.依法設立且取得私募投資基金相關登記備案資質，有良好的商業(yè)信譽和職業(yè)操守，管理機構及主要人員(總監(jiān)及以上)擁有優(yōu)秀投資業(yè)績和良好的合規(guī)記錄，近三年內未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機構通報批評或處罰等問題;
2.管理機構應具有完善的公司治理、決策流程和內控機制，建立并實行了科學有效的激勵約束和員工跟投機制;擁有良好的業(yè)內口碑及市場認可度，中基協(xié)會員信用信息系統(tǒng)信息良好;
3.全體股東或合伙人實繳出資1億元(含)以上，為促進科創(chuàng)基金引進境內外項目和投資項目的境內外融資上市，具備國際國內投行、基金投資等業(yè)務經歷及相關資源的優(yōu)先;具有央企背景的優(yōu)先;具備較深厚的綜合服務能力和產業(yè)資源，擁有良好的投行、券商資源的優(yōu)先;擁有較強的行業(yè)研究能力，豐富、優(yōu)質的項目儲備資源;能夠引進或落地江西的優(yōu)質企業(yè)資源的優(yōu)先;
4.核心管理團隊穩(wěn)定、專業(yè)性強，至少有3名(含)核心管理團隊成員具備5年以上的股權投資管理經驗，且有3個(含)以上股權投資的成功案例;至少有2名(含)核心管理團隊成員具備5年以上的國際知名投行或國內證券保薦代表人從業(yè)經驗;有較強的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力，管理規(guī)范、業(yè)務流程清晰，具有科學完善的內部控制及風險防范制度;
5.管理機構派駐的擬合作基金的專職管理團隊需具備至少1名5年以上私募股權基金管理經驗。在擬合作基金主投領域，至少1名專職管理人員具備“募、投、管、退”全流程管理經驗;
6.以上核心成員及專職管理團隊的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應在相關基金曾擔任關鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報單位及相關基金的管理機構中擔任負責投資業(yè)務的高級管理人員;
7.管理機構須保證核心成員的穩(wěn)定性，科創(chuàng)基金協(xié)議須對科創(chuàng)基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經科創(chuàng)基金合伙人大會等科創(chuàng)基金相關權利機構表決通過;
8.管理團隊須在科創(chuàng)基金中建立跟投機制或其他風險、利益綁定機制;
9.管理機構需接受省科技廳的績效考核評價，考核指標主要包括基金經濟效益和政策效果。
（十二）科創(chuàng)基金下設子基金管理機構遴選辦法
科創(chuàng)基金下設子基金管理機構由科創(chuàng)基金管理機構選定。選定的投資基金管理機構需符合以下條件：
1.企業(yè)須已依法完成注冊登記手續(xù)，并取得私募股權投資基金管理機構相關登記備案資質，管理機構及主要人員(總監(jiān)及以上)擁有良好的合規(guī)記錄，近三年內未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，不存在受到監(jiān)管機構通報批評或處罰等問題，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣;
2.具有完善的公司治理、決策流程和內控機制，建立并實行了科學有效的激勵約束和員工跟投機制;擁有良好的業(yè)內口碑及市場認可度，中基協(xié)會員信用信息系統(tǒng)信息良好;綜合管理規(guī)模20億元以上;
3.管理機構及其股東具備較深厚的綜合服務能力和產業(yè)資源，具有國際視野管理人，同時具有國內、國外投資及投行經驗，擁有良好的投行、券商資源的優(yōu)先;具有央企背景的優(yōu)先;擁有較強的行業(yè)研究能力，擁有豐富、優(yōu)質的國內外項目儲備資源，擁有能夠引進或落地江西的優(yōu)質企業(yè)資源的優(yōu)先;具有與政府、監(jiān)管機構，尤其是金融資本市場的協(xié)調與溝通渠道，推進科創(chuàng)企業(yè)上市的優(yōu)先;
4.至少有2名(含)核心管理團隊成員具備5年以上的國際知名投行或國內證券保薦代表人從業(yè)經驗;管理團隊核心成員(委派至擬設基金的負責人及投委會成員)應全部具有5年以上股權投資管理經驗，且至少1人在本機構擁有與子基金相同性質基金產品“募、投、管、退”全流程的管理經驗;
5.管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;
6.管理機構及其關聯(lián)方對擬合作基金認繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的10%;
7.子基金管理機構的項目負責人需對擬投資項目進行跟投，共擔項目風險，跟投出資額原則上不低于基金項目投資金額的2%。
二、遴選程序
（一）發(fā)布公告
根據《江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金設立方案》要求，省科技廳通過有關媒體渠道向社會發(fā)布科創(chuàng)基金管理機構遴選公告。
（二）申報流程
公開征集→材料初審→專家評審→盡職調查→最終審議→社會公示
（三）材料申報
申報人向省科技廳遞交申報材料。申報材料包括：基金管理機構申請表;營業(yè)執(zhí)照、法人代表證明書;科創(chuàng)基金合作方案、基金管理費率、上一年度單位財務報表、管理團隊人員資質證明、社會出資人出資承諾函、出資能力證明材料、項目儲備情況及階段投資計劃、以及其他資質證明材料、申報材料真實性承諾函(見附件)、自擬《商業(yè)合作計劃書》(內容應包括合作機構介紹、基金管理團隊介紹、母基金設立方案及對子基金及項目投后管理監(jiān)督機制、基金內部決策及內控(風控)流程、其他需要說明的問題(如有)、提供投資意向書樣本、投資協(xié)議樣本、基金月度、季度和年度報告樣本)、委托授權書(見附件)等，評分相關具體申報材料清單另見附件。上述申報材料電子版請發(fā)送至郵箱：326470517@qq.com，標題名稱為“基金公司名稱+基金實繳規(guī)模”，或紙質版一式兩份送至江西省南昌市東湖區(qū)北二路53號(材料截止申報時間：2023年4月15日24：00，聯(lián)系人：吳宇華，電話：0791-86310582)。
進入立項答辯環(huán)節(jié)的申報方案，申報機構應當委派代表進行現(xiàn)場陳述及答辯(具體時間、地點另行通知)，未按時參加的視為自愿撤回申報、不再列入評審范圍。
（四）專家評審
基金管理機構遴選需經專家評審，專家由省金融管理局、省證監(jiān)局等推薦，省科技廳組織專家對申報人進行現(xiàn)場評審，其中現(xiàn)場匯報30分鐘，提問答疑15分鐘。評審專家基于申報人的現(xiàn)場匯報、提問答疑和申報材料的內容進行評分，總得分前三的，擬定為基金管理機構初步人選。申報不足三家的，經專家評審后認定申報單位符合本方案遴選條件，也可擬定為基金管理機構初步人選。
（五）盡職調查
根據遴選要求，省科技廳聘請專業(yè)團隊對所征集的基金管理機構申報資格開展盡職調查、實地考察，確定合格申報人。
（六）最終審議
省科技廳召開會議，聽取基金管理機構初步人選的基本情況及評分情況介紹，審議確定基金管理機構推薦人選。
（七）社會公示及基金管理機構確定
審定基金管理推薦人選后，省科技廳在有關網站上給予公示，公示期為15天。經公示無異議后確定為最終人選，由省科技廳或委托相關單位與其簽訂相關協(xié)議。
（八）終止申報或合作資格
若在遴選基金管理機構的前后出現(xiàn)以下情形，取消基金管理機構的申報資格或已取得的合作資格：
1.申報材料存在虛假信息的;
2.基金管理機構違反《江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金設立方案》相關規(guī)定的;
3.基金管理機構未按約定程序和時間要求完成設立手續(xù)的;
4.科創(chuàng)基金參與設立子基金時，出現(xiàn)資金募集不足或非法募集;
5.科創(chuàng)基金設立滿 12個月，未實際開展投資設立子基金業(yè)務的;
6.未按章程或合伙協(xié)議約定投資的，或設立投資子基金方向不符合規(guī)定的;
7.出現(xiàn)重大風險事項未按規(guī)定主動上報的;
8.合作機構發(fā)生實質性變化的;
9.其他約定的事項。
本方案自公布之日實施，由省科技廳解釋。
附件：關于公開遴選江西省科技創(chuàng)新發(fā)展基金管理機構的公告
江西省科技廳
2023年3月28日
來源：江西省科技廳
免責聲明：本網站內容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網站將盡力確保所提供信息的準確性及可靠性，但不保證有關資料的準確性及可靠性，讀者在使用前請進一步核實，并對任何自主決定的行為負責。本網站對有關資料所引致的錯誤、不確或遺漏，概不負任何法律責任。任何單位或個人認為本網站中的網頁或鏈接內容可能涉嫌侵犯其知識產權或存在不實內容時，應及時向本網站提出書面權利通知或不實情況說明，并提供身份證明、權屬證明及詳細侵權或不實情況證明。本網站在收到上述法律文件后，將會依法盡快聯(lián)系相關文章源頭核實，溝通刪除相關內容或斷開相關鏈接。
