清遠(yuǎn)粵科融發(fā)高質(zhì)量發(fā)展投資母基金招GP

各有關(guān)單位：

為支持清遠(yuǎn)市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)金融資本和社會(huì)資本合力支持清遠(yuǎn)市實(shí)體產(chǎn)業(yè)投資，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，支持清遠(yuǎn)高質(zhì)量發(fā)展，清遠(yuǎn)粵科融發(fā)高質(zhì)量發(fā)展投資母基金(有限合伙)(下稱“清遠(yuǎn)母基金”)的基金管理人廣東省粵科母基金投資管理有限公司組織開展清遠(yuǎn)母基金的申報(bào)工作，現(xiàn)對(duì)外公開征集子基金管理人。

一、清遠(yuǎn)母基金合作模式

清遠(yuǎn)母基金通過(guò)母基金方式與優(yōu)秀投資管理機(jī)構(gòu)合作發(fā)起設(shè)立子基金(包括參股新設(shè)子基金及增資入伙已設(shè)立基金的方式)，子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，清遠(yuǎn)母基金相應(yīng)地以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。

清遠(yuǎn)母基金參股子基金的出資比例原則上不超過(guò)子基金認(rèn)繳規(guī)模的50%。向子基金實(shí)繳出資時(shí)，清遠(yuǎn)母基金應(yīng)與其他出資人按認(rèn)繳出資比例同比例實(shí)繳出資，且清遠(yuǎn)母基金的實(shí)繳出資時(shí)間有權(quán)不早于其他社會(huì)資本出資人。子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。

二、重點(diǎn)支持方向

符合清遠(yuǎn)市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的科技創(chuàng)新投資、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、綠色低碳以及符合清遠(yuǎn)市發(fā)展需要的其他重點(diǎn)領(lǐng)域方向子基金。

三、子基金管理人申報(bào)條件

(一)基本條件

(1)子基金管理人或其分支機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記3年及以上，登記類型為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”，注冊(cè)資本原則上不低于1000萬(wàn)元人民幣;

(2)配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，子基金管理人核心管理團(tuán)隊(duì)不少于3人且均具有5年及以上股權(quán)投資相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且擁有相關(guān)資格證書;

(3)子基金管理人具有早中期項(xiàng)目(企業(yè))的股權(quán)投資或相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有2個(gè)以上成功退出案例，原則上投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)首次公開發(fā)行股票方可被認(rèn)定為成功退出案例;

(4)子基金管理人具有較強(qiáng)基金管理能力，累計(jì)管理規(guī)模原則上不少于15億元(以基協(xié)備案為準(zhǔn))，管理的基金累計(jì)投資金額原則上不低于實(shí)繳金額的70%;

(5)子基金管理人管理的基金(按個(gè)數(shù)計(jì)算)原則上不少于60%應(yīng)當(dāng)盈利;

(6)子基金管理人及其核心管理團(tuán)隊(duì)在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到行政處罰、行政強(qiáng)制措施或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的自律處分，未被列入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)異常機(jī)構(gòu)名單;

(7)子基金管理人有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，具有完善且嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)制和會(huì)計(jì)核算辦法;

(8)同等條件下，優(yōu)先支持具備充足清遠(yuǎn)市儲(chǔ)備項(xiàng)目(企業(yè))的子基金管理人;

(9)子基金管理人及其關(guān)聯(lián)方須提供承諾函，承諾對(duì)子基金的認(rèn)繳出資金額不低于子基金認(rèn)繳出資總額的1%。

(二)投資地域條件

子基金管理人須承諾擬設(shè)立的子基金，投資清遠(yuǎn)市項(xiàng) 目(企業(yè))的投資金額原則上不低于清遠(yuǎn)母基金出資金額的1.2 倍。以下投資情形的，可視作投資清遠(yuǎn)市項(xiàng)目：

(1)注冊(cè)地在清遠(yuǎn)市的企業(yè);

(2)對(duì)于子基金投資的企業(yè)及經(jīng)基金管理人旗下基金或關(guān)聯(lián)公司介紹的企業(yè)：

(a)若該企業(yè)總部在子基金投資后2年內(nèi)遷入清遠(yuǎn)(或在清遠(yuǎn)新設(shè)子公司)，其投資額在企業(yè)落戶清遠(yuǎn)時(shí)起統(tǒng)計(jì)為子基金投資清遠(yuǎn)地區(qū)的返投金額，該企業(yè)遷移到清遠(yuǎn)后(或在清遠(yuǎn)新設(shè)子公司)進(jìn)行的后續(xù)股權(quán)融資募集金額，扣除該企業(yè)用于投資清遠(yuǎn)以外項(xiàng)目的金額，剩余部分應(yīng)統(tǒng)計(jì)為子基金投資于清遠(yuǎn)的返投金額(對(duì)于承諾遷入清遠(yuǎn)市的企業(yè)，在遷入后5年內(nèi)不得遷出);

(b)清遠(yuǎn)以外的企業(yè)獲得基金投資后2年內(nèi)投資清遠(yuǎn)的，其投資金額統(tǒng)計(jì)為子基金投資清遠(yuǎn)的返投金額;

以上第(2)項(xiàng)納入返投統(tǒng)計(jì)的金額不超過(guò)子基金在清遠(yuǎn)本地返投要求金額的50%;

四、子基金的管理要求

子基金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)9年，且不超過(guò)清遠(yuǎn)母基金存續(xù)期限;

(二)子基金募集資金總額不低于5000萬(wàn)元人民幣;

(三)子基金須注冊(cè)在清遠(yuǎn)市內(nèi);

(四)子基金所有投資者均以貨幣形式出資;

(五)清遠(yuǎn)母基金基金管理人原則上有權(quán)向子基金投資決策委員會(huì)委派至少一名委員，行使相關(guān)權(quán)利;

(六)子基金的資金應(yīng)委托經(jīng)國(guó)家核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資質(zhì)，且在清遠(yuǎn)市境內(nèi)有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。子基金管理人與托管銀行簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議;

(七)子基金投資領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)符合清遠(yuǎn)母基金的主要投向，子基金將意向投資項(xiàng)目(企業(yè))《投資建議書》等相關(guān)資料報(bào)清遠(yuǎn)母基金進(jìn)行前置合規(guī)性審查。子基金意向投資項(xiàng)目(企業(yè))存在不符合合伙協(xié)議約定或公司章程約定及法律法規(guī)或本公告相關(guān)規(guī)定的，清遠(yuǎn)母基金可在前置合規(guī)性審查行使一票否決權(quán);

(八)清遠(yuǎn)母基金的基金管理人根據(jù)決策委員會(huì)審議結(jié)果執(zhí)行投資方案。原則上，清遠(yuǎn)母基金的基金管理人在子基金其他出資人的當(dāng)期出資款項(xiàng)到位之后，按子基金其他出資人的最低實(shí)繳比例，將當(dāng)期出資款撥付至相應(yīng)基金賬戶;

(九)清遠(yuǎn)母基金有權(quán)委派代表查閱子基金檔案文件，享有監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利;子基金的重大事項(xiàng)應(yīng)向清遠(yuǎn)母基金書面報(bào)告;

(十)子基金管理人應(yīng)每半年結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)，向清遠(yuǎn)母基金提交子基金半年度業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告，每年4月30日前向清遠(yuǎn)母基金提交上年度子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告、銀行托管報(bào)告、年度基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告以及清遠(yuǎn)母基金不定期要求的其他材料。具體要求在相關(guān)協(xié)議中進(jìn)行明確。子基金發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向清遠(yuǎn)母基金報(bào)告。清遠(yuǎn)母基金管理人可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

五、清遠(yuǎn)母基金退出方式

(一)根據(jù)協(xié)議約定的方式退出;

(二)參照國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過(guò)公開交易方式退出;

(三)子基金發(fā)生清算注銷的，按照法律法規(guī)規(guī)定及協(xié)議約定執(zhí)行;

(四)其他合法方式退出。

對(duì)于子基金出現(xiàn)下述情況之一的，清遠(yuǎn)母基金有權(quán)無(wú)條件退出且無(wú)需子基金其他出資人同意：

1.清遠(yuǎn)母基金審定子基金《投資建議書》后的一年內(nèi)，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

2.清遠(yuǎn)母基金資金撥付至子基金賬戶超過(guò)一年，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

3.子基金未按照子基金公司章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的;

4.子基金管理人及其他出資人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，已經(jīng)不符合本公告相關(guān)規(guī)定的;

5.其他危及清遠(yuǎn)母基金安全或違背清遠(yuǎn)母基金相關(guān)政策目標(biāo)等事前約定的情形。

六、申報(bào)材料清單

(一)子基金組建方案;

(二)子基金管理人成員簡(jiǎn)歷及成功投資案例介紹;

(三)子基金儲(chǔ)備項(xiàng)目;

(四)子基金公司章程或合伙協(xié)議;

(五)子基金管理人投資決策機(jī)制、內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和績(jī)效激勵(lì)約束機(jī)制等制度;

(六)子基金的投資領(lǐng)域、總體投資計(jì)劃及進(jìn)度安排，以及未能完成投資計(jì)劃的處理方法。

七、申報(bào)機(jī)構(gòu)注意事項(xiàng)

申報(bào)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、完整性負(fù)完全責(zé)任。對(duì)于提供虛假申請(qǐng)材料的，將采取包括但不限于取消申報(bào)資格、列入清遠(yuǎn)母基金黑名單、向社會(huì)公開不良行為以及移交相關(guān)部門處理等措施。

八、聯(lián)系方式

符合條件且有意向的申報(bào)機(jī)構(gòu)請(qǐng)按照第六項(xiàng)準(zhǔn)備電子版資料并發(fā)送至以下郵箱：

王先生

020-85656201

wangchi@gvcgc.com

九、其他事項(xiàng)

(一)為了保證本次遴選的公正性，單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股關(guān)系的不同單位，不得同時(shí)進(jìn)行申報(bào)，否則申報(bào)將不予受理。

(二)清遠(yuǎn)母基金有權(quán)跟隨子基金同一輪次投資優(yōu)質(zhì)股權(quán)項(xiàng)目(企業(yè))，申報(bào)機(jī)構(gòu)不得排除或妨礙清遠(yuǎn)母基金跟投特定項(xiàng)目(企業(yè))的權(quán)利。

(三)申報(bào)材料不予退回。

十、聲明

本公告僅是一種要約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約。清遠(yuǎn)母基金及基金管理人不會(huì)向申報(bào)機(jī)構(gòu)收取任何費(fèi)用，如有任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人假借清遠(yuǎn)母基金及基金管理人名義向貴申報(bào)機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用，請(qǐng)知情者及時(shí)向清遠(yuǎn)母基金基金管理人舉報(bào)。廣東省粵科母基金投資管理有限公司作為清遠(yuǎn)母基金管理人對(duì)此次公開征集子基金管理人相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

廣東省粵科母基金投資管理有限公司

2023年4月13日

生成海報(bào)

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