長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法
(征求意見稿)
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范武漢長江新區(qū)管理委員會(以下簡稱“新區(qū)管委會”)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理，充分發(fā)揮財政資金引導放大作用，根據(jù)《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕)210號)、《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》(發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號)以及《市人民政府關于印發(fā)武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》(武政規(guī)〔2023〕4號)等文件精神，結合我區(qū)實際，制定本辦法。
第二條長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(以下簡稱“新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金”)，是指由新區(qū)管委會出資設立，通過撬動各類社會資本，支持長江新區(qū)重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新等領域發(fā)展的政府投資基金。
第三條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金資金來源主要包括財政分年度預算安排資金、基金運行中產(chǎn)生的收益及社會資本等。
第四條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按照政府引導、市場運作、科學決策、防范風險的原則進行投資管理。
第五條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資分為專項投資和市場化投資。專項投資是指落實新區(qū)管委會促進重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和工作部署，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參投的母子基金及直投項目。市場化投資是指在年度投資計劃內(nèi)，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金按照本辦法及其實施細則自主決策參投的母子基金。
第二章 機構職責
第六條新區(qū)管委會設立長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金理事會(以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金理事會”)作為新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金最高議事決策機構，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進基金投資運作，確定基金投資方向，制定相關管理制度，核準年度投資計劃，協(xié)調(diào)處理新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與各類產(chǎn)業(yè)投資重大事項，審定專項投資。根據(jù)基金運行情況，由產(chǎn)業(yè)基金理事會主任或者其委托的副主任適時召開新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金理事會會議，對重大事項進行審議。
第七條產(chǎn)業(yè)基金理事會辦公室設在長江新區(qū)財政和國有資產(chǎn)監(jiān)管局(以下簡稱“新區(qū)財政國資局”)，主要承擔理事會日常工作，擬定新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理細則，組織實施目標考核、績效評價，指導建立科學決策機制，不參與基金日常運營管理;辦公室主任由新區(qū)財政國資局主要負責人擔任。
第八條新區(qū)有關部門在產(chǎn)業(yè)基金理事會中分別履行以下工作職責：
(一)新區(qū)財政國資局負責新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的資金籌集，對新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的出資以資本金的形式注入武漢長江新區(qū)集團有限公司(以下簡稱“長江新區(qū)集團”)或其全資子公司，受新區(qū)管委會委托履行新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金政府出資人職責，指導長江新區(qū)集團或其全資子公司成立合資公司作為新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機構運營管理新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金;負責統(tǒng)籌新區(qū)國有企業(yè)與新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金共同出資母子基金;負責加強“金種子”“銀種子”等企業(yè)培育和服務工作，支持企業(yè)上市，篩選、推介優(yōu)質(zhì)項目納入基金項目庫，指導推動創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金規(guī)范發(fā)展。
(二)長江新區(qū)發(fā)展與改革局(以下簡稱“新區(qū)發(fā)改局”)負責根據(jù)新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資方向指引，篩選、推介重大產(chǎn)業(yè)項目納入基金項目庫，提出年度行業(yè)母子基金設立計劃、基金投資需求等。
(三)長江新區(qū)投資促進局(以下簡稱“新區(qū)投促局”)負責篩選、推介招商引資項目納入基金項目庫，引入投資項目，提出年度行業(yè)母子基金設立計劃、基金投資需求等。
(四)長江新區(qū)科技創(chuàng)新與成果轉化局(以下簡稱“新區(qū)科創(chuàng)局”)負責種子期、初創(chuàng)期和早中期科技創(chuàng)新型企業(yè)及科技成果轉化項目與基金對接，篩選、推介科技型、創(chuàng)新型優(yōu)質(zhì)項目納入基金項目庫，提出年度行業(yè)母子基金設立計劃、基金投資需求等。
(五)新區(qū)其他相關部門按照部門職能，分別負責相關領域重大項目推介，提出年度母子基金設立計劃、基金投資需求等。
第九條長江新區(qū)集團或其全資子公司作為新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資出資主體，要建立健全公司法人治理結構，與國資背景且具備優(yōu)質(zhì)運營經(jīng)驗的基金管理機構合資設立受托管理機構。受托管理機構負責規(guī)范建立基金“募、投、管、退”運營管理機制;制訂年度投資計劃，建立基金投資項目庫，準備擬投項目的具體工作;定期向產(chǎn)業(yè)基金理事會辦公室報送新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資運作情況，完成產(chǎn)業(yè)基金理事會及其辦公室授權的其他事項。
第十條按照所有權與經(jīng)營權分離原則，新區(qū)財政國資局、長江新區(qū)集團或其全資子公司與受托管理機構簽訂三方《委托管理協(xié)議》，報產(chǎn)業(yè)基金理事會批準后實施。
第三章 投資運作
第十一條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金圍繞長江新區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，重點支持產(chǎn)業(yè)轉型升級、重大項目招商、科技成果轉化，培育壯大發(fā)展新動能，加快構建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。
第十二條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金原則上通過出資設立母子基金，以股權投資等方式開展投資;也可以根據(jù)新區(qū)管委會重大招商引資和戰(zhàn)略性投資項目需要，開展直接投資。
第十三條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與的專項投資，由受托管理機構按照專業(yè)化、市場化方式履行相關程序，提出書面投資建議，提請產(chǎn)業(yè)基金理事會審議決策。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與的市場化投資，原則上由新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機構按照規(guī)定自主決策實施，報產(chǎn)業(yè)基金理事會辦公室備案。
第十四條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資設立母子基金，應當遵循相關投資政策規(guī)定和本辦法及其實施細則，與其他出資人簽訂有限合伙協(xié)議(章程)，約定基金設立政策目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領域、決策機制、基金管理機構、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。
第十五條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立母子基金，在母子基金中的出資比例原則上不超過母子基金規(guī)模的20%，在天使基金、種子基金、科技成果轉化基金中的出資比例可適當放寬，但不得超過40%，均不得成為第一大出資人。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金直投項目，其出資比例不得超過直投項目實繳資本的10%。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立母子基金和直投項目，最高出資額原則上不超過10億元，特別重大項目經(jīng)產(chǎn)業(yè)基金理事會依法依規(guī)審定后，在符合國家關于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資額規(guī)定的情況下，可不受本條款所規(guī)定的出資比例和出資額限制。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金與其他政府投資基金出資同支母子基金，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金與其他政府投資基金出資合計原則上不超過母子基金規(guī)模的50%。
第十六條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金，在本區(qū)投資比例應當在有限合伙協(xié)議(章程)中作出明確約定，原則上不低于新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資額的1.5倍。對社會資本出資比例較高或者規(guī)模較大的母子基金，返投要求可按照“一事一議”方式適當放寬。
第十七條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金存續(xù)期一般不超過7年，存續(xù)期內(nèi)遇有重大事項變更或者存續(xù)期滿確需延期的，由母子基金的決策機構審議通過后辦理變更或者延期手續(xù)。參與設立的母子基金以及直接投資主要通過清算、上市、股權轉讓、其他出資人回購、二手份額交易等方式退出。
第十八條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金一般與其他出資人同股同權，原則上按照市場公允價值退出。對新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金在本區(qū)投資額達到本辦法第十六條規(guī)定要求的，且對長江新區(qū)重大科技成果轉化或者經(jīng)濟發(fā)展作出重大貢獻的，可按照適當?shù)膬?yōu)惠政策退出。合伙協(xié)議(章程)中對退出有約定的，按照約定辦理退出手續(xù);沒有約定的，由母子基金的決策機構審議通過后辦理退出手續(xù)。
第十九條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金，應當按照“先回本、后分利”的原則進行核算，在收回本金的前提下，給予適當激勵。母子基金在本區(qū)投資額達到本辦法第十六條規(guī)定要求的，視返投比例、投資效益和投資項目對長江新區(qū)經(jīng)濟貢獻情況，給予母子基金社會出資人和基金管理機構合計最高不超過新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資所獲全部增值收益的獎勵。
第二十條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金清算出現(xiàn)虧損時，原則上首先由母子基金管理人以其對母子基金的出資承擔，不足部分由母子基金各出資人按投資比例共同承擔。對于參與設立的天使、種子、科技成果轉化基金等早期投資基金，在出資人共同承擔虧損的前提下，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可承擔高于其他投資人一定比例的虧損，最高以其出資額為上限承擔有限責任。新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第二十一條管理費計提根據(jù)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實繳規(guī)模分檔分類實施。專項投資原則上按照項目每年50萬元至100萬元計提，市場化投資項目按照不超過新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實繳金額的1.5%每年計提，總體管理費率不超過新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金實繳規(guī)模的1%。
第四章 風險控制
第二十二條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金管理機構和新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機構，應當依據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求審慎經(jīng)營，建立健全并嚴格遵守資金募集管理、投資者適當性、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務規(guī)則和管理制度。
第二十三條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金原則上應在本區(qū)注冊，基金管理機構應同時具備以下條件：
(一)在中國大陸注冊、實繳注冊資本1000萬元人民幣以上;
(二)具有基金管理資質(zhì)、較強資金募集能力和固定營業(yè)場所及設施;
(三)公司治理與內(nèi)控管理等制度健全;
(四)擁有至少3名具備基金從業(yè)資格和5年以上基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員且其歷史管理業(yè)績優(yōu)秀;
(五)無不良處罰記錄。
第二十四條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金應優(yōu)先考慮稅務注冊登記地位于長江新區(qū)的商業(yè)銀行進行托管，同時托管銀行應當具備以下條件：
(一)在中國境內(nèi)設立5年以上，具有基金托管資格和托管經(jīng)驗;
(二)近3年無重大過失、無不良處罰記錄。
第二十五條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金不得從事以下業(yè)務：
(一)融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;
(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
(三)向第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);
(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;
(六)發(fā)行信托或者集合理財產(chǎn)品募集資金;
(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十六條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金參與設立的母子基金以及管理人應根據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定進行登記備案，在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)進行登記和信息更新。
第二十七條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金應當與其他出資人在有限合伙協(xié)議(章程)中約定，有下列情形之一的，新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金可不經(jīng)其他出資人同意，選擇提前退出或者不予出資：
(一)母子基金未按有限合伙協(xié)議(章程)約定投資的;
(二)基金設立方案決策通過，未在12個月內(nèi)按照規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的;
(三)母子基金完成設立手續(xù)后，其他出資人未在6個月之內(nèi)完成首次出資的;
(四)新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金出資撥付至母子基金賬戶后，超過6個月未實際投資的;
(五)母子基金或者管理人發(fā)生實質(zhì)性變化或者有違法違規(guī)行為的;
(六)基金投資項目偏離目標領域或者基金募集社會資本低于約定下限的;
(七)其他不符合有限合伙協(xié)議(章程)約定情形的。
第二十八條對于履行規(guī)定程序作出決策的投資，因不可抗力、政策變動或者發(fā)生市場(經(jīng)營)風險等因素造成投資損失，但不涉及違法違規(guī)、重大過失和其他道德風險的，對決策機構、主管部門、基金管理機構及相關人員不予追究責任。
第五章 監(jiān)督考核
第二十九條按照基金投資規(guī)律和市場化原則，建立分類考核機制。對于專項投資，重點考核政策目標、撬動放大、規(guī)范管理等內(nèi)容，兼顧經(jīng)濟效益;對于市場化投資，重點考核經(jīng)濟效益、規(guī)范管理等內(nèi)容。
第三十條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金受托管理機構加強對參與設立的母子基金及其管理機構運營監(jiān)管和考核評價，及時掌握母子基金以及被投項目經(jīng)營情況。
第三十一條新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金及其參與設立的母子基金管理機構應當自覺接受基金監(jiān)管部門業(yè)務監(jiān)管，對弄虛作假騙取新區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資，或者不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用、揮霍浪費資金等違法違規(guī)行為，按照國家有關法律法規(guī)處理。
第六章 附則
第三十二條 本辦法自公布之日起實施，有效期三年。
來源：長江新區(qū)微信公眾號
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