聚焦科創(chuàng)，廈門首支區(qū)級(jí)政府直投基金來了

思明區(qū)設(shè)立廈門市第 一支區(qū)級(jí)政府直投基金，《廈門市思明科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金管理辦法》近日出臺(tái)。

思明區(qū)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金(以下簡稱“思明科創(chuàng)基金”)是通過政府直投的方式幫助科創(chuàng)企業(yè)解決資金問題，側(cè)重投早投小，并設(shè)有人才項(xiàng)目。

據(jù)悉，思明科創(chuàng)基金全部投向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)以及數(shù)字科技產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)。思明科創(chuàng)基金將用不低于60%的資金投向種子期、初創(chuàng)期的科技型或人才項(xiàng)目。

據(jù)悉，項(xiàng)目必須是年銷售收入在8000萬元以下的注冊(cè)運(yùn)營的非上市獨(dú)立企業(yè)法人?？萍夹晚?xiàng)目直接從事研究開發(fā)的科技人員須占職工總數(shù)的20%以上，或用于技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額5%以上。人才項(xiàng)目要求企業(yè)須至少擁有1名滿足以下條件之一的持股核心高管:獲得地級(jí)市以上高層次人才認(rèn)定或頭銜;地級(jí)市以上或行業(yè)內(nèi)具有較大影響力的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)團(tuán)隊(duì)成員;國內(nèi)外高校院所科研成果市場(chǎng)化項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員;“雙一流”建設(shè)高校(學(xué)科)及世界最新排名前200名大學(xué)的本科及以上學(xué)歷畢業(yè)生。

政策原文

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思明區(qū)科技和信息化局 思明區(qū)財(cái)政局 關(guān)于印發(fā)《廈門市思明科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金管理辦法》的通知

廈思科信規(guī)〔2023〕1號(hào)

各街道辦事處，區(qū)直各辦、局，區(qū)國際商務(wù)區(qū)管委會(huì)，各有關(guān)單位：

《廈門市思明科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)委、區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

廈門市思明區(qū)科技和信息化局

廈門市思明區(qū)財(cái)政局

2023年7月19日

廈門市思明科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為了更好地推動(dòng)思明區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展，規(guī)范思明科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金(以下簡稱“思明科創(chuàng)基金”)的管理，保障資金安全運(yùn)營，提升資金使用效率，更好地扶持相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)[2015]210號(hào))、《私募投資基金登記備案辦法》(中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號(hào))等文件制定本辦法。

第二條 本辦法所稱思明科創(chuàng)基金，是指由思明區(qū)財(cái)政局專項(xiàng)撥付，并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作、專業(yè)化管理的政策性基金，其宗旨是通過支持并鼓勵(lì)符合廈門市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的行業(yè)活動(dòng)，發(fā)揮財(cái)政資金的示范效應(yīng)，投向廈門市思明區(qū)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)以及數(shù)字科技產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)。

第二章 組織架構(gòu)

第三條 思明區(qū)科技和信息化局、思明區(qū)財(cái)政局共同負(fù)責(zé)本辦法制定和修改。廈門市思明區(qū)產(chǎn)業(yè)投資有限公司(以下簡稱：思明產(chǎn)投)作為思明科創(chuàng)基金的出資代表，負(fù)責(zé)按照本辦法的規(guī)定，公開遴選優(yōu)秀機(jī)構(gòu)作為思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)。受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的日常管理、基金投資等事項(xiàng)，并在基金層面設(shè)立投資決策委員會(huì)(以下簡稱“投委會(huì)”)，對(duì)基金的投資、退出等重要事項(xiàng)進(jìn)行決策。思明區(qū)科信局、思明產(chǎn)投向思明科創(chuàng)基金派出投委會(huì)觀察員，有權(quán)就思明科創(chuàng)基金投資運(yùn)作事宜進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金擬投資項(xiàng)目是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件、基金合伙協(xié)議規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性審核，并對(duì)違反規(guī)定、偏離政策導(dǎo)向的投資運(yùn)作決策擁有一票否決權(quán)。

第四條 資金管理。思明科創(chuàng)基金實(shí)行專戶管理，開設(shè)獨(dú)立核算的銀行賬戶：思明科創(chuàng)基金專戶(以下簡稱：科創(chuàng)專戶)，?？顚Ｓ?。思明科創(chuàng)基金投資退出的本金和收益，進(jìn)入科創(chuàng)專戶，循環(huán)用于基金的滾動(dòng)發(fā)展。思明產(chǎn)投負(fù)責(zé)科創(chuàng)專戶的日常管理和會(huì)計(jì)核算，對(duì)思明科創(chuàng)基金的財(cái)政資金使用情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。思明科創(chuàng)基金的經(jīng)濟(jì)效益不由思明產(chǎn)投承擔(dān)，不納入思明產(chǎn)投的國資考核。

第五條 管理費(fèi)用。思明產(chǎn)投作為出資代表，每年按思明科創(chuàng)基金實(shí)際到資規(guī)模的1.2%計(jì)提管理費(fèi)，主要用于思明科創(chuàng)基金相關(guān)工作人員的開支，以及思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)遴選、后續(xù)跟蹤管理等相關(guān)支出，管理費(fèi)從科創(chuàng)專戶資金中列支。思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)、門檻收益及超額收益分配按照市場(chǎng)化原則操作，由思明產(chǎn)投與思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在思明科創(chuàng)基金合伙協(xié)議(或公司章程)中明確約定，原則上管理費(fèi)最高不超過思明科創(chuàng)基金認(rèn)繳出資額的2%。

第六條 思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)如下：

(一)積極開展項(xiàng)目儲(chǔ)備，篩選符合思明科創(chuàng)基金投資方向的項(xiàng)目。

(二)對(duì)擬投資的項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，在審慎評(píng)估的基礎(chǔ)上擬定投資方案。

(三)組織召開基金投委會(huì)，對(duì)項(xiàng)目的投資和退出進(jìn)行決策。

(四)具體實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資或退出方案。

(五)根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)及投資項(xiàng)目進(jìn)行投后管理。

(六)監(jiān)督托管銀行的托管工作，并進(jìn)行年度評(píng)價(jià)。

(七)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)向思明區(qū)科技和信息化局、思明區(qū)財(cái)政局提交《思明科創(chuàng)基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》《思明科創(chuàng)基金年度托管報(bào)告》以及經(jīng)第三方注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的《思明科創(chuàng)基金年度專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》。

(八)在思明產(chǎn)投監(jiān)督指導(dǎo)下，根據(jù)有關(guān)主管部門要求做好政府系統(tǒng)信息登記備案、報(bào)送備案材料等工作。

(九)其他承辦事項(xiàng)。

第三章 投資要求

第七條 思明科創(chuàng)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則，開展股權(quán)投資。

第八條 思明科創(chuàng)基金進(jìn)行股權(quán)投資的具體要求如下：

(一)思明科創(chuàng)基金全部投向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)以及數(shù)字科技產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)。

(二)不低于60%的資金投向種子期、初創(chuàng)期的科技型或人才項(xiàng)目，即需同時(shí)滿足以下條件：

1.年銷售收入在8000萬元以下的注冊(cè)運(yùn)營的非上市獨(dú)立企業(yè)法人。

2.科技型項(xiàng)目，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，或用于技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額5%以上。人才項(xiàng)目，企業(yè)須至少擁有1名滿足以下條件之一的持股核心高管：

(1)獲得地級(jí)市以上高層次人才認(rèn)定或頭銜的。

(2)地級(jí)市以上或行業(yè)內(nèi)具有較大影響力的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)團(tuán)隊(duì)成員。

(3)國內(nèi)外高校院所科研成果市場(chǎng)化項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員。

(4)“雙一流”建設(shè)高校(學(xué)科)及世界最新排名前200名大學(xué)的本科及以上學(xué)歷畢業(yè)生。

3.對(duì)符合思明區(qū)研發(fā)費(fèi)用補(bǔ)助政策的非初創(chuàng)期企業(yè)，可通過“補(bǔ)改投”方式，選擇申請(qǐng)思明科創(chuàng)基金評(píng)審。

4.貫徹“補(bǔ)改投”理念，思明科創(chuàng)基金所投資的項(xiàng)目，在投資期內(nèi)(3年)不可重復(fù)申請(qǐng)思明區(qū)研發(fā)費(fèi)用補(bǔ)助政策。

(三)投資比例額度：

思明科創(chuàng)基金對(duì)單一投資對(duì)象的出資不得超過本基金規(guī)模的20%。

(四)投資期限：

3年投資期+5年退出期+2年延長期。

第四章 受托管理機(jī)構(gòu)遴選

第九條 思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

(一)門檻條件

1.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊(cè)于廈門市思明區(qū)，組織形式為公司制或有限合伙制。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì)。

2.管理團(tuán)隊(duì)和管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)思明科創(chuàng)基金規(guī)模，在基金中參股比例不低于1%。

(二)征選標(biāo)準(zhǔn)

1.基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣。如實(shí)收資本采取分期到位方式，由管理機(jī)構(gòu)出具在經(jīng)營期限內(nèi)認(rèn)繳到位承諾。

2.管理機(jī)構(gòu)及主要人員(總監(jiān)及以上)、為本基金配備的管理團(tuán)隊(duì)均應(yīng)具有良好的職業(yè)操守，近五年內(nèi)無重大過失、無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

3.管理機(jī)構(gòu)具有完善的治理體系，具備規(guī)范的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度，建立并實(shí)行了科學(xué)有效的激勵(lì)約束和員工跟投機(jī)制。

4.管理團(tuán)隊(duì)有至少3名具備5年以上股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)投資成功案例。

5.管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)核心成員應(yīng)具備產(chǎn)業(yè)投資基金或綜合類投資基金投資管理經(jīng)驗(yàn)，具有較強(qiáng)的投資管理能力和良好的歷史業(yè)績，管理團(tuán)隊(duì)累計(jì)實(shí)際管理的產(chǎn)業(yè)類股權(quán)投資基金規(guī)模不低于10億元。

6.具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)(案例說明)。

7.有政策性直投項(xiàng)目基金管理經(jīng)驗(yàn)的管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)可優(yōu)先考慮。

(三)關(guān)鍵人鎖定

基金關(guān)鍵人指基金管理機(jī)構(gòu)的核心人員，在基金投資期內(nèi)不得中途退出，在基金完成70%的投資進(jìn)度之前，關(guān)鍵人不得參與同類型投資策略的基金;基金管理機(jī)構(gòu)在完成基金70%的資金委托投資之前，不得募集或接受新的委托管理其他同類型投資策略的基金。

第十條 思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)征選流程如下：

(一)公開征集。由思明產(chǎn)投發(fā)布征選思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)的公告，擬參與征選的基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)公告要求進(jìn)行申報(bào)。

(二)盡職調(diào)查。思明產(chǎn)投對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)人進(jìn)行評(píng)估立項(xiàng)，經(jīng)思明區(qū)科技和信息化局、思明區(qū)財(cái)政局確定后，組織開展盡職調(diào)查，根據(jù)擬合作基金管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告，提出建議并上報(bào)思明區(qū)科技和信息化局、思明區(qū)財(cái)政局。

(三)專家評(píng)審。由思明產(chǎn)投組織專家評(píng)審，對(duì)參與機(jī)構(gòu)的申報(bào)資料、盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見和建議。

(四)決策。根據(jù)專家評(píng)審的結(jié)果和實(shí)際情況，由思明區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)進(jìn)行決策。

(五)媒體公示。對(duì)思明區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)決策擬定的思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)在政府部門網(wǎng)站予以公示10天。對(duì)無異議的，進(jìn)入基金設(shè)立階段。對(duì)公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序。

(六)在基金管理機(jī)構(gòu)完成思明科創(chuàng)基金的設(shè)立工作后，思明產(chǎn)投向思明區(qū)科技和信息化局、思明區(qū)財(cái)政局申請(qǐng)撥付首期出資資金。

第五章 基金退出

第十一條 思明科創(chuàng)基金股權(quán)投資項(xiàng)目退出方式主要包括 IPO、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目方回購以及投資協(xié)議中約定的其他情形。

第六章 政府出資的退出

第十二條 思明科創(chuàng)基金應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。如確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)后，按章程約定的程序辦理。

第十三條 思明科創(chuàng)基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。

第十四條 思明科創(chuàng)基金中的政府出資部分應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過股權(quán)回購機(jī)制等方式適時(shí)退出。

第十五條 政府出資從思明科創(chuàng)基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程約定的條件退出;章程中沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據(jù)。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十六條 思明科創(chuàng)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外)。

(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第十七條 思明科創(chuàng)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，且基金托管賬戶和資金募集結(jié)算賬戶的開戶行須在廈門。托管銀行具體負(fù)責(zé)思明科創(chuàng)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并定期提交有關(guān)托管報(bào)告。思明科創(chuàng)基金的待投資金應(yīng)存放托管金融機(jī)構(gòu)或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第十八條 思明科創(chuàng)基金應(yīng)當(dāng)按有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件要求，通過信息系統(tǒng)或書面報(bào)告等方式向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報(bào)送相關(guān)信息，并配合有關(guān)部門開展合規(guī)性審查等工作。

第十九條 思明科創(chuàng)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照國家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定并在投資協(xié)議中約定，所持股權(quán)不超過被投資企業(yè)總股本的20%，且思明科創(chuàng)基金不做第一大股東、不參與企業(yè)具體經(jīng)營、不參與企業(yè)利潤分配，也不承擔(dān)企業(yè)債務(wù)。

第八章 考核評(píng)價(jià)

第二十條 思明區(qū)科技和信息化局負(fù)責(zé)對(duì)思明科創(chuàng)基金進(jìn)行年度政策成效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)側(cè)重于思明科創(chuàng)基金引導(dǎo)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)優(yōu)化發(fā)展的社會(huì)效益，并兼顧所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等因素。年度考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于下一年度的基金出資。

第二十一條 思明科創(chuàng)基金投資營運(yùn)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。基金管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保護(hù)改革、鼓勵(lì)探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。對(duì)按照國家、省、市、區(qū)，以及思明區(qū)科技和信息化局、思明區(qū)財(cái)政局有關(guān)決策規(guī)定實(shí)施，在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)采取必要的止損措施，仍未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并免除受托管理機(jī)構(gòu)和基金管理團(tuán)隊(duì)的相關(guān)責(zé)任。

第九章 附則

第二十二條 本辦法由思明區(qū)科技和信息化局、思明區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自印發(fā)之日起30日后施行，有效期5年。

來源：廈門金融

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