同花順收到證監(jiān)會行政處罰書：沒收違法所得并罰款653萬元

11月28日消息同花順今日早間發(fā)布公告稱，公司于2015年8月18日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《調(diào)查通知書》(深證調(diào)查通字15150號)。因公司涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。上述信息公司已于2015年8月19日在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體進(jìn)行了披露(公告編號：2015-034)。

公告稱，2016年11月26日公司收到了中國證監(jiān)會下發(fā)的[2016]124號《行政處罰決定書》。處罰書稱公司開發(fā)運(yùn)營的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，包含子賬戶開立、提供委托交易、存儲、查詢等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。公司明知其客戶經(jīng)營方式，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售該系統(tǒng)，提供相關(guān)服務(wù)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

(一)沒收同花順違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款;

(二)對朱志峰給予警告，并處以10萬元罰款;

(三)對郭紅波給予警告，并處以5萬元罰款。

對此，同花順回應(yīng)稱已于2015年8月14日全部停止公司資產(chǎn)管理軟件的銷售和運(yùn)行。截至目前，公司其他所有生產(chǎn)經(jīng)營狀況正常。公司資產(chǎn)管理軟件的銷售額很小，占公司2015年度營業(yè)收入比例不足0.2%，停止資管軟件的運(yùn)行和銷售不會對公司產(chǎn)生重大影響。

據(jù)了解，同花順是專業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)炒股軟件的開發(fā)、提供炒股數(shù)據(jù)和財經(jīng)信息服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)，旗下?lián)碛型樈鹑诜?wù)網(wǎng)、同花順愛基金投資網(wǎng)。企業(yè)由易崢等四個自然人和上海凱士奧投資咨詢有限公司共同投資組建。同花順公司股本13,448萬元，從業(yè)人員約500余人，于2009年12月25日登陸創(chuàng)業(yè)板，是A股市場首家互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)企業(yè)。

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