同花順收到證監(jiān)會(huì)行政處罰書：沒收違法所得并罰款653萬元

11月28日消息同花順今日早間發(fā)布公告稱，公司于2015年8月18日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《調(diào)查通知書》(深證調(diào)查通字15150號(hào))。因公司涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。上述信息公司已于2015年8月19日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體進(jìn)行了披露(公告編號(hào)：2015-034)。

公告稱，2016年11月26日公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的[2016]124號(hào)《行政處罰決定書》。處罰書稱公司開發(fā)運(yùn)營(yíng)的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，包含子賬戶開立、提供委托交易、存儲(chǔ)、查詢等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。公司明知其客戶經(jīng)營(yíng)方式，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售該系統(tǒng)，提供相關(guān)服務(wù)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

(一)沒收同花順違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款;

(二)對(duì)朱志峰給予警告，并處以10萬元罰款;

(三)對(duì)郭紅波給予警告，并處以5萬元罰款。

對(duì)此，同花順回應(yīng)稱已于2015年8月14日全部停止公司資產(chǎn)管理軟件的銷售和運(yùn)行。截至目前，公司其他所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況正常。公司資產(chǎn)管理軟件的銷售額很小，占公司2015年度營(yíng)業(yè)收入比例不足0.2%，停止資管軟件的運(yùn)行和銷售不會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響。

據(jù)了解，同花順是專業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)炒股軟件的開發(fā)、提供炒股數(shù)據(jù)和財(cái)經(jīng)信息服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)，旗下?lián)碛型樈鹑诜?wù)網(wǎng)、同花順愛基金投資網(wǎng)。企業(yè)由易崢等四個(gè)自然人和上海凱士奧投資咨詢有限公司共同投資組建。同花順公司股本13,448萬元，從業(yè)人員約500余人，于2009年12月25日登陸創(chuàng)業(yè)板，是A股市場(chǎng)首家互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)企業(yè)。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實(shí)情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。