天價(jià)罰單下的神秘人：律師 資本玩家 終身市場(chǎng)禁入

TechWeb 3月1日?qǐng)?bào)道文／張衣

2017年2月24日，鮮言被證監(jiān)會(huì)宣布處以34.7億元的罰沒(méi)款和終身證券市場(chǎng)禁入。一時(shí)激起的輿論波瀾多日不曾平復(fù)，這個(gè)42歲、據(jù)傳為湖北襄陽(yáng)人的“資本玩家”的神秘背景再成輿論討論的話題。

網(wǎng)上流傳的鮮言早年做律師時(shí)的照片

鮮言行事如其名，查不到他的媒體采訪記錄和在任何場(chǎng)合下的發(fā)言。背景信息方面僅有他曾任職的兩家A股公司中的簡(jiǎn)短披露。

1975年1月生人，大專學(xué)歷，有在上海登記的住所。鮮言早年做過(guò)律師，但很快就以資本玩家的身份進(jìn)入公眾視野，而這其中就屬這兩種身份上的跳躍最為神秘。

律師鮮言的神秘一躍

2012年5月21日，A股上市公司多倫股份披露實(shí)際控制人變更為鮮言，不久后這個(gè)名字開(kāi)始被越來(lái)越多的人關(guān)注。

當(dāng)年鮮言入主多倫股份時(shí)，后者曾在公告中簡(jiǎn)單的披露了其履歷，內(nèi)容僅限其曾在上海賓利投資咨詢有限公司、精九資產(chǎn)管理(上海)有限公司擔(dān)任董事，在北京天依律師事務(wù)所擔(dān)任律師。

可后來(lái)媒體曝光的信息顯示，鮮言似乎習(xí)慣于隱藏“真實(shí)實(shí)力”，他不僅僅是精九的董事，還是幕后控制人，2013年2月一篇《天津信托案：湖北精九驚爆坐莊黑幕》的媒體報(bào)道稱，“湖北精九的實(shí)際控制人一直是鮮言，沈小平與湖北精九方面的業(yè)務(wù)合作，一直是與鮮言在接觸。這一點(diǎn)，也得到上述廣東私募界人士的確認(rèn)”。

鮮言的神秘與慣于隱藏，可能與他早年的律師從業(yè)經(jīng)歷有關(guān)。

匹凸匹曾在年報(bào)中披露，鮮言2011年至2012年任北京天依律師事務(wù)所律師。不過(guò)，這與相關(guān)權(quán)威披露有些出入。

北京市司法局的登記信息顯示，北京市天依律師事務(wù)所于2013年4月1日注銷前，鮮言在律所的職位是“律師事務(wù)所主任”。另?yè)?jù)2015年4月北京市第一中級(jí)人民法院披露的一份執(zhí)行裁定書中記載，鮮言于2007年8月成為天依律所合伙人，2013年4月，天依律所注銷時(shí)，合伙人為鮮言。

這份法院裁定書涉及鮮言的原因是，大連鑫凌汽車保養(yǎng)廠當(dāng)年曾委托天依律所代理案件，后因委托費(fèi)用同天依律所發(fā)生糾紛，鮮言等天依律所合作人被列為被告。

除了上述兩份權(quán)威披露外，鮮言做律師時(shí)的其他“事跡”信息已無(wú)法查實(shí)，天依律所因?yàn)樽N，官網(wǎng)也早已無(wú)法打開(kāi)。

不過(guò)，在公開(kāi)資料中可以查到一份有關(guān)鮮言的博客，其內(nèi)容真實(shí)性無(wú)法考證。該篇博客發(fā)布在新浪和網(wǎng)易平臺(tái)，時(shí)間為2013年3月14日，博客作者隱去了真實(shí)姓名，標(biāo)題為《北京天依律師事務(wù)所鮮言律師原是黑社會(huì)》。

按照匹凸匹2012年的披露，鮮言還在天依律所任職期間的2011年至2012年，已擔(dān)任精九資產(chǎn)管理(上海)有限公司董事。

對(duì)于其何時(shí)開(kāi)始從律師向資本玩家轉(zhuǎn)換，又或者是否一直都是二者雙兼，在公眾視野中是個(gè)謎。

“不規(guī)矩”的資本玩家鮮言

鮮言正式以資本玩家進(jìn)入公眾視野，是在其2012年入主多倫股份之時(shí)，同時(shí)也是其不斷因涉嫌違規(guī)被監(jiān)管的開(kāi)始。從時(shí)間跨度上看，從2012年一直密集延續(xù)到2017年，從公司跨度上看，從多倫股份出局后進(jìn)入ST慧球后也沒(méi)有得到改善。

2012年5月21日，鮮言旗下兩家公司同多倫股份第一大股東多倫投資簽署協(xié)議，內(nèi)容為前者收購(gòu)后者100%股權(quán)。這筆交易最終于同年7月3日完成股權(quán)變更，但直到7月18日才通知到多倫股份，后者于7月25日才在深交所披露。

兩個(gè)月后，鮮言收到第一份證監(jiān)會(huì)《立案調(diào)查通知書》，原因是未按規(guī)定及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。到2013年上海證監(jiān)局處罰決定做出以后，鮮言還曾一直拖延拒付罰款，惹得證監(jiān)局發(fā)文件催要、要讓法院強(qiáng)制執(zhí)行。

此后從2013年4月直至2015年12月28日鮮言提出辭職期間，因?yàn)殛P(guān)聯(lián)交易未披露、不回應(yīng)上交所問(wèn)詢、多倫股份改名匹凸匹事件等，鮮言及多倫股份遭到監(jiān)管部門多次公開(kāi)譴責(zé)、整改、問(wèn)詢、暫停信息披露直通車資格、處罰等措施。

在證監(jiān)會(huì)2017年2月24日通報(bào)的調(diào)查結(jié)果中，鮮言被認(rèn)定在匹凸匹期間還存在其他違規(guī)、違法行為，比如其中一項(xiàng)為：2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，以在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等手段，操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價(jià)格。

從匹凸匹以近乎狼狽姿態(tài)退出的鮮言，入主ST慧球時(shí)戲劇性地重蹈著信披違規(guī)、“不規(guī)矩”的覆轍。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2017年2月24日披露的調(diào)查結(jié)果，鮮言通過(guò)收購(gòu)顧國(guó)平持有的股權(quán)，早在2016年7月18日就成為慧球科技（慧球科技彼時(shí)還未被打上“ST”）實(shí)際控制人。

但這一消息一直未對(duì)外披露，甚至2016年8月8日慧球科技還發(fā)布消息稱聘請(qǐng)鮮言為公司證券事務(wù)代表。最終還是因?yàn)榈谌饺鹑R嘉譽(yù)二級(jí)市場(chǎng)增持“舉牌”慧球科技受阻，才牽出鮮言的幕后操控事實(shí)，以及之后震驚市場(chǎng)的“1001項(xiàng)議案”事件。

決策者鮮言的“下下策”

對(duì)于“1001項(xiàng)議案”事件的定性，證監(jiān)會(huì)2月24日稱，它不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關(guān)公司及實(shí)際控制人、上市公司董事等無(wú)視黨和政府權(quán)威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲。

這起發(fā)生在1月但至今仍被業(yè)界津津樂(lè)道的事件的背景是：在與瑞萊嘉譽(yù)圍繞ST慧球的控制權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)中，鮮言因持股比例處于下風(fēng)，試圖阻擾瑞萊嘉譽(yù)在ST慧球股東大會(huì)上推動(dòng)通過(guò)更換后者現(xiàn)有管理團(tuán)隊(duì)的有關(guān)決議。

如今看來(lái)，律師出身、被傳一向行事謹(jǐn)慎的決策者鮮言，在面對(duì)“野蠻人”入侵的情形下，執(zhí)行了“下下策”，不但沒(méi)能達(dá)到拖延股東大會(huì)決議的效果，還引來(lái)了天價(jià)罰單和終身市場(chǎng)禁入。

2017年1月3日，被暫停信息披露直通車資格的ST慧球向上交所提交了包含1001項(xiàng)股東大會(huì)議案的《關(guān)于召開(kāi) 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，申請(qǐng)?jiān)谏辖凰?，但未獲上交所同意。此后，在鮮言指使下，ST慧球?qū)⑶笆鲎h案的臨時(shí)公告通過(guò)域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開(kāi)。

1001項(xiàng)議案部分截圖

這數(shù)量史無(wú)前例的一千多項(xiàng)議案中包含了很多前后交叉矛盾、邏輯極其混亂的議案，意在拖住勢(shì)必要召開(kāi)的股東大會(huì)，比如前有“關(guān)于公司全體員工降薪300元的議案”，后有“關(guān)于公司全體員工加薪50元的議案”；很多不屬于《公司法》及公司章程規(guī)定的股東大會(huì)職權(quán)范圍的內(nèi)容，比如“關(guān)于公司建立健全員工戀愛(ài)審批制度”等議案；強(qiáng)加股東義務(wù)、涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)的議案，比如“關(guān)于第一大股東每年捐贈(zèng)上市公司不少于100億元現(xiàn)金的議案”等（注：瑞萊嘉譽(yù)彼時(shí)已是實(shí)際意義上的ST慧球第一大股東）。

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