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5月3日消息，鞍重股份與九好集團(tuán)的“忽悠式重組”余波繼續(xù)。昨日晚間，鞍重股份發(fā)布公告稱，4月27日，九好集團(tuán)股東們收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，杜曉芳等11名股東被罰。
被處罰的這11名小股東累計(jì)持有九好集團(tuán)46.49%股權(quán)。其中，王思聰旗下的北京普思投資有限公司在資本市場比較有名，持有1.63%股權(quán)，被證監(jiān)會(huì)給予警告，并處以10萬元罰款。
公告顯示，普思投資曾提出申辯意見，認(rèn)為簽署文件時(shí)只是出于對(duì)聘請(qǐng)的券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的信任，且只對(duì)自身情況予以承諾，沒有對(duì)九好集團(tuán)財(cái)務(wù)狀況予以承諾，不了解九好集團(tuán)真實(shí)業(yè)務(wù)運(yùn)營情況和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，確認(rèn)涉及本企業(yè)的信息披露屬實(shí)，懇請(qǐng)對(duì)其免予處罰。
不過，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為其對(duì)九好集團(tuán)的信披違法行為存在主觀上的過錯(cuò)、客觀上沒有勤勉盡責(zé)，因此，申辯意見不予采納。
2015年11月，鞍重股份發(fā)布九好集團(tuán)的借殼預(yù)案，后者100%股權(quán)的交易作價(jià)為37.1億元。若交易成功，上市公司實(shí)控人將變更為九好集團(tuán)實(shí)控人郭叢軍、杜曉芳夫婦，進(jìn)而構(gòu)成借殼上市。
2016年5月27日和5月28日，鞍重股份和九好集團(tuán)先后收到了證監(jiān)會(huì)的通知，借殼上市計(jì)劃擱置。
鞍重股份公告顯示，2013年至2015年，九好集團(tuán)通過各種手段虛增服務(wù)費(fèi)收入2.65億元，虛增2015年貿(mào)易收入57.48萬元，虛構(gòu)銀行存款3億元、未披露3億元借款及銀行存款質(zhì)押。九好集團(tuán)向鞍重股份提供含有上述虛假信息的財(cái)務(wù)報(bào)表。
今年4月21日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍稱，九好集團(tuán)在借殼上市過程中的信息披露違法行為涉案金額巨大、手段惡劣，違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)對(duì)本案違法主體罰款合計(jì)439萬元，同時(shí)對(duì)九好集團(tuán)造假行為主要負(fù)責(zé)人郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人采取終身禁入及5-10年不等的市場禁入。
昨日晚間，鞍重股份公告稱收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定，根據(jù)公告，證監(jiān)會(huì)對(duì)杜曉芳、張勇、北京科橋嘉永創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）等11名九好集團(tuán)小股東進(jìn)行處罰。
證監(jiān)會(huì)對(duì)杜曉芳給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)張勇等股東給予警告，并分別處以10萬元罰款。（團(tuán)子）
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