央行反洗錢重拳出擊 民生銀行光大銀行華泰證券共被罰5300多萬(wàn)

作者：蔚芮

來(lái)源：GPLP犀牛財(cái)經(jīng)（ID:gplpcn）

GPLP犀牛財(cái)經(jīng)獲悉，2月14日中國(guó)人民銀行官網(wǎng)披露了27張罰單，涉及三家金融機(jī)構(gòu)：華泰證券（601688.SH）、光大銀行（601818.SH）、民生銀行（600016.SH）涉及金額達(dá)5300多萬(wàn)元。

GPLP犀牛財(cái)經(jīng)詳細(xì)查閱罰單了解到，此次三家金融機(jī)構(gòu)被罰是因反洗錢工作不到位，主要集中在四大方面：一是未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；二是未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；三是未按規(guī)定履行報(bào)送可疑交易義務(wù)；四是與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

不過(guò)值得注意的是，此次處罰并不是針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)，而是對(duì)其總部進(jìn)行處罰。同時(shí)還涉及到運(yùn)營(yíng)管理部、金融市場(chǎng)部、內(nèi)控合規(guī)部、法律合規(guī)部、信息科技部、信用卡中心、小微金融等多個(gè)部門的高管，范圍較廣。

華泰證券總部被罰款1010萬(wàn)元；時(shí)任華泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理部總經(jīng)理孟慶林被罰款4.5萬(wàn)元；時(shí)任華泰證券運(yùn)營(yíng)中心總經(jīng)理戴斐斐被罰款4.5萬(wàn)元；時(shí)任華泰證券信息技術(shù)部聯(lián)席負(fù)責(zé)人陳棟被罰3.5萬(wàn)元；時(shí)任華泰證券合規(guī)法律部副總經(jīng)理趙茂富被罰4.5萬(wàn)元。華泰證券總計(jì)被罰款1027萬(wàn)元。

來(lái)源：中國(guó)人民銀行官網(wǎng)

光大銀行總部被罰款1820萬(wàn)元，時(shí)任光大銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理黃章任被罰3.5萬(wàn)元；時(shí)任光大銀行法律合規(guī)部反洗錢處處長(zhǎng)于寶一被罰2.5萬(wàn)元；時(shí)任光大銀行信用卡中心副總經(jīng)理柴如軍被罰3.5萬(wàn)元；時(shí)任光大銀行信用卡中心副總經(jīng)理黃丹被罰3.5萬(wàn)元；時(shí)任光大銀行信用卡中心審批部總經(jīng)理王山被罰2.5萬(wàn)元；時(shí)任光大銀行運(yùn)營(yíng)管理部結(jié)算管理處處長(zhǎng)楊梅被罰3.5萬(wàn)元；時(shí)任光大銀行運(yùn)營(yíng)管理部副總經(jīng)理王小蓉被罰3.5萬(wàn)元；時(shí)任光大銀行零售業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)控運(yùn)營(yíng)處處長(zhǎng)、總經(jīng)理助理張佳寧被罰1萬(wàn)元。光大銀行總計(jì)被罰1843.5萬(wàn)元。

來(lái)源：中國(guó)人民銀行官網(wǎng)

民生銀行被罰款最多，涉及罰單達(dá)到13張。其中，民生銀行總部被罰2360萬(wàn)元；包括時(shí)任民生銀行運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理助理王海峰在內(nèi)的12位高管被處罰總額45萬(wàn)元。民生銀行被罰總計(jì)2405萬(wàn)元。

來(lái)源：中國(guó)人民銀行官網(wǎng)

2020年以來(lái)，中國(guó)人民銀行多次在工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，將進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)，繼續(xù)強(qiáng)化反洗錢監(jiān)管力度。

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