華英證券成立至今已逾十年，發(fā)展至今已經(jīng)成為了專業(yè)從事股票和債券的承銷與保薦業(yè)務(wù)，以及企業(yè)收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問等中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的優(yōu)秀金融服務(wù)提供商。一直以來(lái)，華英證券始終堅(jiān)持穩(wěn)健是保證，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，采取了諸多舉措以平衡創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。
為了規(guī)范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展，華英證券對(duì)內(nèi)采取了制度與文化兩手抓的措施。一方面華英證券嚴(yán)守“123”內(nèi)控體系，建立健全了200余份內(nèi)控制度，對(duì)投資銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)崗位進(jìn)行了全面、清晰、合理和有效的規(guī)范。另一方面，華英證券積極構(gòu)筑公司內(nèi)控文化體系，通過(guò)多場(chǎng)合、多部門、多形式、高頻率的一系列宣導(dǎo)和培訓(xùn)，推動(dòng)“合規(guī)風(fēng)控創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)風(fēng)控人人有責(zé)”的理念入腦入心，將合規(guī)風(fēng)控要求切實(shí)融入到業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展實(shí)踐當(dāng)中。
除了推進(jìn)自身風(fēng)控制度和文化建設(shè)，華英證券也會(huì)主動(dòng)與同行進(jìn)行交流，虛心借鑒學(xué)習(xí)同業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。近日，華英證券風(fēng)險(xiǎn)管理部就邀請(qǐng)華泰聯(lián)合證券合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、內(nèi)核負(fù)責(zé)人邵年，華泰證券風(fēng)險(xiǎn)管理部操作風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人黃寅等，圍繞“如何管控投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”以線上視頻方式展開交流。在此次交流會(huì)上，華泰介紹了投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型、特征及分布，以及在此基礎(chǔ)上的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，同時(shí)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系下母子公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)垂直管理作了詳細(xì)講解。隨后，雙方就項(xiàng)目準(zhǔn)入機(jī)制、立項(xiàng)內(nèi)核委員配置、投行獎(jiǎng)勵(lì)和遞延機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)宣傳等方面作了進(jìn)一步經(jīng)驗(yàn)分享和探討。通過(guò)本次交流，華英證券成功汲取到了頭部券商經(jīng)年沉淀積累的優(yōu)秀機(jī)制舉措和高度戰(zhàn)略理念，這將為下一步華英的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供重要的借鑒。
未來(lái)，華英證券將會(huì)繼續(xù)做好業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，努力實(shí)現(xiàn)自身的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，為客戶創(chuàng)造更加巨大的價(jià)值，并在推動(dòng)自身向著“精品投行、特色投行”不斷前進(jìn)的同時(shí)，為行業(yè)的良性發(fā)展貢獻(xiàn)華英力量。
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