6月16日，極客網(wǎng)了解到，近日，安徽證監(jiān)局公開了一份針對原信達(dá)證券員工周某的行政處罰決定書。
行政處罰決定書顯示，周某在信達(dá)證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用開立于營業(yè)部的“王某某”“曹某”等10人共計(jì)15個(gè)證券賬戶從事股票交易行為。
相關(guān)賬戶在周某控制期間累計(jì)買入6838萬股，累計(jì)賣出6836萬股，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損642萬元。安徽證監(jiān)局責(zé)令周某依法處理非法持有的股票，并處以20萬元罰款。
依據(jù)有關(guān)證券期貨法律法規(guī)的規(guī)定，安徽證監(jiān)局對周某涉嫌違法買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人周某提出陳述、申辯意見，未申請聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
當(dāng)事人周某提出了以下陳述、申辯意見：個(gè)別涉案賬戶初始開立目的并非用于買賣股票，相關(guān)賬戶交易行為經(jīng)客戶同意。經(jīng)復(fù)核，安徽證監(jiān)局認(rèn)為相關(guān)賬戶初始開立動(dòng)機(jī)與后續(xù)買賣股票行為無必然聯(lián)系，不影響對周某違法買賣股票行為的定性，其主張賬戶交易行為經(jīng)客戶同意，缺乏相關(guān)證據(jù)證明，故對其陳述、申辯意見不予采納。
最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百八十七條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定責(zé)令周某依法處理非法持有的股票，并處以20萬元罰款。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，周某目前登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2020年9月16日。
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