九鼎集團董事長被立案調(diào)查，涉嫌違反基金相關法律法規(guī)

9月30日，資本邦了解到，新三板掛牌公司九鼎集團(430719.NQ)董事長吳剛于2021年9月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書。

公司公告顯示，因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2021年7月23日，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。

九鼎集團表示，本次立案所涉事項系對吳剛個人的調(diào)查，對公司經(jīng)營方面沒有重大影響，公司目前經(jīng)營正常。董事長吳剛將全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。

據(jù)了解，九鼎集團曾經(jīng)是新三板龍頭，業(yè)務覆蓋金融、保險、證券等多重領域，頂峰時期市值千億元，而截至9月29日收盤，公司最新市值僅為76.5億元。

事實上，在今年1月，九鼎集團便已收到過證監(jiān)會處罰。2021年1月14日，九鼎集團發(fā)布公告稱，公司及相關責任人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書。

九鼎集團在2014年第二次定向發(fā)行股票過程中，故意隱瞞實際認購定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，在《北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票發(fā)行方案》等信息披露文件中進行虛假記載，從而達到規(guī)避監(jiān)管的目的。九鼎集團還通過一系列安排與相關基金份額持有人進行了第二次定向發(fā)行后的基金份額換股，導致第二次定向發(fā)行后九鼎集團的實際股東人數(shù)累計超過200人，達到了335人，依法應當報經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但九鼎集團僅按照第二次定向發(fā)行的表面形式(即表面上看，發(fā)行后股東人數(shù)未超過200人)履行了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案程序。

九鼎集團的上述行為違反了《非上市公眾公司管理辦法》第二十條“公司及其他信息披露義務人應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成《非上市公眾公司管理辦法》第六十條“公司及其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》(即2005年修訂的《中華人民共和國證券法》，以下簡稱2005年《證券法》)第一百九十三條的規(guī)定進行處罰”的情形。

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