牛電科技創(chuàng)始人李一男涉內(nèi)幕交易 一審獲刑兩年半

據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，深圳市中級(jí)人民法院近日做出一審判決，認(rèn)定牛電科技創(chuàng)始人李一男犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑兩年六個(gè)月，并處罰金750萬元。消息人士稱，李一男已決定上訴。

現(xiàn)年47歲的李一男是IT界知名人士，他15歲考入華中理工大學(xué)少年班，23歲碩士畢業(yè)加入華為技術(shù)有限公司，兩年即被提拔為華為總工程師，27歲成為華為副總裁。2000年，李一男離開華為，創(chuàng)辦港灣網(wǎng)絡(luò)有限公司（下稱港灣網(wǎng)絡(luò)），引起業(yè)界震動(dòng)。港灣網(wǎng)絡(luò)主要從事寬帶網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，與華為次能在直接競爭關(guān)系。2006年，港灣網(wǎng)絡(luò)被華為收購，李一男回到華為，繼續(xù)出任副總裁。2008年，李一男再次離開華為，先后出任百度CTO、中國移動(dòng)旗下綜合信息服務(wù)平臺(tái)12580的CEO等職。2011年8月，他以合伙人身份加盟金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金。2015年4月，李一男創(chuàng)辦北京牛電科技有限責(zé)任公司，擔(dān)任CEO。牛電科技主打智能電動(dòng)車。李一男曾表示這是他最后一次創(chuàng)業(yè)。

2015年6月1日，李一男的牛電科技發(fā)布旗下首款智能電動(dòng)車。兩天后，在深圳寶安機(jī)場停機(jī)坪出口走廊內(nèi)，剛下飛機(jī)的李一男被警方帶走，并于7月被批捕。

根據(jù)檢方指控，2014年4月18日，李一男在金沙江創(chuàng)投任職期間，使用妹夫和母親的證券賬戶于買入“華中數(shù)控”（ 300161.SZ ）65.7042萬股，買入金額1148.55萬元?；趯?duì)哥哥投資決策的信任，瀏覽了李一男的證券交易狀況后，其妹也用自有資金500萬元跟單購買。李一男共計(jì)獲利439萬余元，其妹獲利236余萬元。

李一男事發(fā)，是因在內(nèi)幕信息敏感期交易行為異常，被證監(jiān)會(huì)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)報(bào)警。檢方指控稱，李一男之所以選股精準(zhǔn)，是因?yàn)樵谌A中數(shù)控并購重組的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與華中數(shù)控總裁李曉濤多次聯(lián)絡(luò)、接觸。李一男與李曉濤系大學(xué)校友，兩人也曾在華為公司共事。2014年2月17日，華中數(shù)控邀請(qǐng)珠海市運(yùn)泰利自動(dòng)化設(shè)備有限公司負(fù)責(zé)人到武漢東湖賓館初步商討并購協(xié)定，雙方參會(huì)人員簽訂了保密協(xié)議。華中數(shù)控于2014年5月27日公布上述信息并停牌，2014年9月11日復(fù)牌。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定，內(nèi)幕信息敏感期為2014年2月17日至5月26日。而李一男及其親屬的交易行為，正是發(fā)生在這一敏感期內(nèi)。（詳見財(cái)新網(wǎng)報(bào)道“牛電科技CEO李一男涉內(nèi)幕交易罪受審”）

李一男解釋，之所以用妹夫、母親的賬號(hào)購買華中數(shù)控股票，是因“本人行事希望低調(diào)”，而外界關(guān)于自己的報(bào)道甚多，華中數(shù)控流通盤比較小，不想名列公司的十大流通股東。他在庭上辯稱自己與李曉濤的私交一般，且從未從李曉濤處獲取內(nèi)幕消息。年長李一男兩歲的李曉濤也表示：“1996年李一男成為華為副總裁，1998年我成為華為副總裁……李一男算公司的名人，開會(huì)時(shí)我們常見面，我和他關(guān)系一般。”

根據(jù)檢方指控，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李一男跟李曉濤共有13次通話記錄。李一男、李曉濤均否認(rèn)談起華中數(shù)控并購重組事項(xiàng)。雙方解釋，當(dāng)時(shí)有位武漢市領(lǐng)導(dǎo)想引進(jìn)李一男到武漢投資，李曉濤幫助聯(lián)系李一男與領(lǐng)導(dǎo)見面。對(duì)于2014年4月18日李一男買入“華中數(shù)控”當(dāng)日的通話往來，李曉濤稱是向李一男咨詢互聯(lián)網(wǎng)租車項(xiàng)目的相關(guān)事項(xiàng)。

李一男稱，他主要做一級(jí)市場的股權(quán)投資，不乏投資數(shù)百萬、公司上市后估值數(shù)億元的案例，“2013年通過市場投資，我認(rèn)為市值小的科技類上市公司被借殼上市的可能性比較大，由此關(guān)注創(chuàng)業(yè)板科技公司的二級(jí)市場股票投資”。

2013年，李一男參股的北京數(shù)字天域科技有限公司曾借殼杭州“新世紀(jì)”（002280.SZ，2015年3月更名為聯(lián)絡(luò)互動(dòng)）在中小板上市。2014年4月，李一男出售數(shù)字天域原始股份，“大概占我原始股權(quán)的30%”，套現(xiàn)4300萬元。他最初購入數(shù)字天域原始股權(quán)的成本僅300萬元。

出售數(shù)字天域股份獲得的閑余資金，李一男用于購買“華中數(shù)控”。李一男解釋，之所以考慮買入“華中數(shù)控”，一是當(dāng)時(shí)公告中提到機(jī)器人題材；二是公司市值有大幅下跌，自己判斷應(yīng)有較大提升，檢方材料說明，“華中數(shù)控”停牌前六個(gè)月累積下跌14.17%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲8.11%，偏離-22.28%； 三是基于比價(jià)效應(yīng)。

他以新世紀(jì)為例稱，新世紀(jì)在重組之前營業(yè)額為1億元左右，基本沒什么盈利，數(shù)字天域借殼新世紀(jì)后，復(fù)牌后連續(xù)拉升了六個(gè)漲停板，市值從17億元提升到30億元，與之相比，華中數(shù)控年收入5億元左右，每年還有幾千萬的政府科研補(bǔ)貼，這時(shí)估值才18個(gè)億元，“我當(dāng)時(shí)明確判斷華中數(shù)控的股票價(jià)值被嚴(yán)重低估了”。

李一男稱，2014年5月，因“有一個(gè)200萬的項(xiàng)目要投”，他賣出少量“華中數(shù)控”股票，套現(xiàn)47.27萬元；2014年9月，因投資電動(dòng)車項(xiàng)目，他又賣出部分獲得400萬元資金；當(dāng)年11月接到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知后，把余下的“華中數(shù)控”股票全部賣掉。

李一男的辯護(hù)人、廣東晟典律師事務(wù)所劉輝律師介紹，李一男案在檢察院審查起訴階段退回補(bǔ)充偵查兩次，在法庭審理過程中，法院兩次建議補(bǔ)充證據(jù)。

2014年9月，華中數(shù)控公告終止對(duì)珠海運(yùn)泰利的重組。李曉濤稱，這是由于華中科技大學(xué)校辦會(huì)議沒有通過并購。當(dāng)年12月，李曉濤從華中數(shù)控辭職。2015年11月，深圳市經(jīng)偵局出具情況說明，“現(xiàn)有證據(jù)無法證明李曉濤主觀方面故意向李一男泄露內(nèi)幕信息或明示、暗示李一男，不足以對(duì)李曉濤涉嫌內(nèi)幕信息進(jìn)行刑事追究。”

劉輝律師介紹，李一男案的爭議點(diǎn)，在于內(nèi)幕交易犯罪認(rèn)定的特殊性，《刑事訴訟法》第五十三條明確規(guī)定，據(jù)以定案的證據(jù)應(yīng)當(dāng)確實(shí)、充分，排除合理懷疑。“兩高”于2012年發(fā)布的《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》則適用了推定原則，司法機(jī)關(guān)可在一定條件下，推定相關(guān)交易行為源于獲知了內(nèi)幕信息。檢方認(rèn)為，在此案中，李曉濤作為內(nèi)幕信息知情人，雙方的通話聯(lián)系時(shí)間、李一男買入華中數(shù)控的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成時(shí)間高度吻合。

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