6月9日，極客網了解到，日前，山東證監(jiān)局發(fā)布的一份罰單顯示，中信證券(山東)鄒平黛溪三路營業(yè)部4名證券從業(yè)人員因違規(guī)作業(yè)而被出具警示函。
經監(jiān)管查明，中信證券(山東)鄒平黛溪三路營業(yè)部4名證券從業(yè)人員在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業(yè)務中，分別存在以下一項或多項問題：一是未向投資者充分揭示產品風險;二是向投資者承諾收益;三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金;四是未落實客戶實名制管理要求。
山東證監(jiān)局認定，中信證券(山東)鄒平黛溪三路營業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平的合規(guī)意識淡薄，執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定，決定對上述4名員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：“私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。”
公開信息顯示，江蘇高投掘金一號新三板投資基金成立于2015年11月，管理方是江蘇省高科技產業(yè)投資股份有限公司，托管方是中信證券。該產品主要投資于新三板市場的掛牌公司、深滬交易所上市的公司股票、固定收益類金融工具、貨幣市場基金及法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許投資的其他金融工具。
- 蜜度索驥：以跨模態(tài)檢索技術助力“企宣”向上生長
- 比亞迪上半年研發(fā)投入超200億元，比特斯拉多出約40億
- 英偉達第二財季營收300.40億美元 凈利潤同比大增168%
- 知名特斯拉投資人“心灰意冷”：持倉已砍半，AI和機器人都救不了它！
- 騰訊音樂Q2持續(xù)高質量增長：總收入71.6億元，付費用戶數(shù)1.17億
- 微軟Q4營收647億美元凈利220億 盤后一度大跌7%
- 英偉達市值接近蘋果 高增長可以持續(xù)嗎？
- 優(yōu)信發(fā)布財報：零售量環(huán)比同比均增長 預計2025財年業(yè)務量增長超200%
- 36氪Q4季報圖解：營收1億同比增7% 凈虧1766萬
- 聯(lián)想控股2023年凈虧損38.74億元同比轉虧，營收下降10%
- 騰訊音樂Q4及年報：在線音樂強勁增長，持續(xù)促進產業(yè)共贏
免責聲明：本網站內容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網站將盡力確保所提供信息的準確性及可靠性，但不保證有關資料的準確性及可靠性，讀者在使用前請進一步核實，并對任何自主決定的行為負責。本網站對有關資料所引致的錯誤、不確或遺漏，概不負任何法律責任。任何單位或個人認為本網站中的網頁或鏈接內容可能涉嫌侵犯其知識產權或存在不實內容時，應及時向本網站提出書面權利通知或不實情況說明，并提供身份證明、權屬證明及詳細侵權或不實情況證明。本網站在收到上述法律文件后，將會依法盡快聯(lián)系相關文章源頭核實，溝通刪除相關內容或斷開相關鏈接。
