首批基金高管今何在？

文丨深圳商報 李玲

12月30日訊，1998年，國泰基金、南方基金、華夏基金、華安基金、博時基金、鵬華基金相繼成立，隨后一年，嘉實基金、長盛基金、大成基金以及富國基金宣告成立。這十家成立于2000年之前的公司，被業(yè)內(nèi)稱為老十家基金公司，目前首任總經(jīng)理已經(jīng)全部離開。

與《基金黑幕》有關(guān)的故事

《基金黑幕》是《財經(jīng)》雜志于2000年10月，刊登的一篇名為《基金黑幕——關(guān)于基金行為的研究報告解析》的文章，該文披露了多家基金存在對倒、倒倉等坐莊行為，證監(jiān)會要求十大基金管理公司進(jìn)行自查。2001年起，自查結(jié)果陸續(xù)公布，許多基金公司和高管都受到了處罰。長盛基金亦在證監(jiān)會責(zé)令整改的對象之中，其首任總經(jīng)理張佑君也在此后離職，有業(yè)內(nèi)曾猜測其離職與上述事件有關(guān)。但此事并未影響其職業(yè)生涯，目前擔(dān)任中信證券董事長。

說起這篇在基金行業(yè)有著深遠(yuǎn)影響，甚至可以說改變了公募基金投資方式的《基金黑幕》，就不能不讓人想起時任嘉實基金總經(jīng)理的洪磊。1999年3月，洪磊出任嘉實基金管理公司總經(jīng)理。當(dāng)時嘉實基金管理公司內(nèi)部投資理念出現(xiàn)紛爭，之后蔓延至洪磊與董事會之間的矛盾。董事長于6月26日在《中國證券報》上發(fā)表長篇文章，披露公司內(nèi)部矛盾，將矛頭引向總經(jīng)理洪磊。而在此后的“億安科技”坐莊事件中，洪磊與董事會之間的矛盾再度被公開化，其以嘉實基金管理公司的名義向中國證監(jiān)會提請審查公司董事王少華的任職資格，第二天洪磊將當(dāng)時的會議記錄錄音帶交給了媒體，至此公司內(nèi)部矛盾被全面公開，各大媒體紛紛跟進(jìn)報道。這個當(dāng)時引起業(yè)內(nèi)震驚的故事中，第一個結(jié)局以嘉實基金董事會上，通過了罷免總經(jīng)理洪磊的決議而告終。而另一個結(jié)局則是，在震驚業(yè)內(nèi)的《基金黑幕》一文發(fā)布之后，監(jiān)管部門對公募基金行業(yè)進(jìn)行了嚴(yán)格整改。洪磊此后進(jìn)入證監(jiān)會，十余年中親歷了對基金業(yè)的整頓和改革發(fā)展，任內(nèi)大力推動基金行業(yè)的制度建設(shè)，目前擔(dān)任基金業(yè)協(xié)會會長。

違法、違規(guī)后的人生

深圳被譽(yù)為“基金之都”，南方基金則是深圳誕生的首家公募基金公司，熊雙文為首任基金經(jīng)理。但其任職時間也并不長，1999年便匆匆離職。隨后，因?qū)δ戏阶C券有限公司1996年10月至1997年4月間違反證券法規(guī)的行為負(fù)有主要責(zé)任，被處以警告，罰款五萬元，并暫停證券從業(yè)資格六個月。2003年擬出任國元證券高管，被證監(jiān)會以“因從事非法經(jīng)營活動或超范圍開辦證券業(yè)務(wù)受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足5年的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員”為由否決。

與熊雙文經(jīng)歷類似的還有鵬華基金首任總經(jīng)理員瑞恒。1998年12月，員瑞恒出任鵬華基金管理公司董事、總經(jīng)理。2002年6月員瑞恒出任公司副董事長，之后就常年病休。此后，因違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、未經(jīng)組織許可多次擅自出境、與情人非婚婚外生子等嚴(yán)重違紀(jì)行為，被深圳市監(jiān)察局給予行政開除公職的處分。有消息稱，他仍在經(jīng)營大象創(chuàng)業(yè)投資等多家公司，2010年曾因金宇集團(tuán)董事席位之爭，而再度出現(xiàn)在公眾視線之中。

華安基金創(chuàng)始人韓方河曾被稱為“基金業(yè)第一人”，在他執(zhí)掌華安基金的8年中，華安基金的產(chǎn)品創(chuàng)新能力極強(qiáng)，管理規(guī)模迅速上升。但他的職業(yè)生涯卻毀于操縱股價。2007年9月26日，韓方河因受賄400多萬元及共同操縱股價罪，兩罪并罰，被判處有期徒刑18年。

那些仍然活躍的基金高管

在1999年初大成基金管理有限公司剛成立時，龍小波就開始擔(dān)任公司的總經(jīng)理。但在此后中泰信托對光大證券手中所持的大成股權(quán)收購過程中，龍小波沒有得到來自股東方的支持，在2003年中泰信托受讓大成股權(quán)被正式批準(zhǔn)后，龍小波正式去職大成基金。2004年5月，龍小波成立了陽光私募基金公司——深圳市柏恩投資有限責(zé)任公司，2011年曾有消息稱其旗下產(chǎn)品被提前清盤。同時，在香港上市的中富資源公開信息顯示，龍小波目前為公司董事會主席、執(zhí)行董事。

1999年4月富國基金管理公司成立，李建國任總經(jīng)理。2008年調(diào)任海通(香港)金融控股有限公司，其自2008年起為海通證券的總經(jīng)理助理及海通國際控股有限公司董事長，并自2010年8月9日起為海通國際控股的副董事長。

華夏基金的創(chuàng)始人、首任總經(jīng)理范勇宏管理能力出色，在其任職期間為廣大基金份額持有人累計分紅達(dá)到785億元，為股東創(chuàng)造了198.28億元的投資回報。對于范勇宏離職的原因，業(yè)內(nèi)推測范勇宏治理公司理念與大股東中信證券有矛盾。在正式去職華夏基金后，曾擔(dān)任基金業(yè)協(xié)會副會長。

博時基金首任總經(jīng)理肖風(fēng)，2011年正式離職，坊間傳聞他的離開與博時基金股權(quán)激勵機(jī)制無法推行有關(guān)。目前，肖風(fēng)擔(dān)任萬向控股副董事長兼執(zhí)行董事、浙商基金董事長。

1998年成立的國泰基金為國內(nèi)首家公募基金公司，首任總經(jīng)理為陳勇勝，其一年之后便轉(zhuǎn)任公司董事長、黨委書記。但在2014年時任總經(jīng)理金旭離職后，陳勇勝曾再度擔(dān)任國泰基金代總經(jīng)理。直至2015年8月7日及21日，陳勇勝不再擔(dān)任代總經(jīng)理、董事長一職。國泰基金相關(guān)人士透露，其現(xiàn)在在集團(tuán)其他公司任職。

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