阿里巴巴在美勝訴中國(guó)企業(yè)全球化維護(hù)自我利益第一課

6月23日，美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院駁回針對(duì)阿里巴巴的一項(xiàng)集體訴訟。法院認(rèn)定，阿里巴巴的信息披露“準(zhǔn)確而充分坦誠(chéng)”，原告未能證明阿里巴巴曾作出虛假陳述，亦未能證明阿里巴巴曾有意欺瞞投資者，從而裁定駁回該起訴訟，阿里巴巴對(duì)這一裁決表示歡迎。(6月24日《深圳晚報(bào)》)

2014年9月19日，阿里巴巴在紐約證券交易所掛牌上市，股票交易代碼為“BABA”，一度超越Facebook，成為僅次于谷歌的全球第二大互聯(lián)網(wǎng)公司。自此，阿里巴巴成為中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)公司典型的代表，成為外界觀察中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的一個(gè)窗口。然而樹大招風(fēng)，2015年1月，美國(guó)多家知名律師事務(wù)所集體以涉嫌違反美國(guó)《1934年證券交易法》為由向紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起針對(duì)阿里巴巴公司及其高管的集團(tuán)訴訟。因阿里巴巴是來(lái)自中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)巨頭，很快掀起了社會(huì)極高的關(guān)注度。

有色眼鏡下，向阿里提起集體訴訟背后的專家，不僅公開(kāi)批評(píng)阿里巴巴在商業(yè)運(yùn)作、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等存在問(wèn)題，甚至斥責(zé)我國(guó)相關(guān)部門對(duì)上市公司的監(jiān)管方面也與國(guó)際通行規(guī)則格格不入，矛頭覆蓋到所有的中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。然而，由于阿里巴巴在上市前期已充分了解美國(guó)“規(guī)則”，按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)履行了上市信息披露義務(wù)。美國(guó)相關(guān)法院在最終的裁定中，駁回了針對(duì)阿里的集體訴訟，認(rèn)定阿里巴巴的信息披露“準(zhǔn)確而充分坦誠(chéng)”。

此前中國(guó)企業(yè)全球化過(guò)程中，許多公司對(duì)其他國(guó)家的法令和商業(yè)規(guī)則不熟悉，因而在美國(guó)、歐洲甚至印度都遭受過(guò)不同的挫折。許多雄心萬(wàn)丈的中國(guó)企業(yè)，因溝通不暢和誤會(huì)等原因?qū)е氯蚧瘧?zhàn)略受挫甚至夭折。阿里巴巴是中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)了解程度較深的公司，面對(duì)帶有傾向性的集體訴訟，并沒(méi)有選擇“斗氣”，而是根據(jù)美國(guó)規(guī)則維護(hù)自己的利益，這一次在美的勝訴，已成為中國(guó)企業(yè)全球化中遇到異國(guó)糾紛，學(xué)習(xí)如何積極維護(hù)自我利益的第一課。

此次，相關(guān)方對(duì)阿里巴巴的集體訴訟，事件源于去年中國(guó)國(guó)家工商總局召開(kāi)的阿里巴巴行政指導(dǎo)座談會(huì)。因?yàn)樵诿绹?guó)，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)或司法部、商務(wù)部派員去某家企業(yè)進(jìn)行調(diào)查訪談，往往是件大事。由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的差異，如蘋果公司可以堅(jiān)決反對(duì)FBI解鎖iPhone要求，并在輿論上造勢(shì)，雙方溝通成本較高，只有影響嚴(yán)重的事件才會(huì)有政府介入。而在中國(guó)，政府部門會(huì)與企業(yè)頻繁的做溝通交流，大部分是慣例而不是重大事件，這種國(guó)情上的差異化導(dǎo)致了這次訴訟事件。

然而據(jù)國(guó)家工商總局公布的消息，2014年，全國(guó)工商系統(tǒng)共實(shí)施了1萬(wàn)余次行政指導(dǎo)，顯然兩國(guó)類似事件有著明顯的差異性。美國(guó)股市里中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)已成為重要的一部分，美國(guó)對(duì)中國(guó)也有了很深的認(rèn)識(shí)。美法院在判決書中提到，2014年7月16日，國(guó)家工商總局市場(chǎng)規(guī)范管理司及省級(jí)工商部門的代表召集阿里巴巴開(kāi)會(huì)，就其淘寶及天貓平臺(tái)上可能出現(xiàn)的違法行為給予“行政指導(dǎo)”。行政指導(dǎo)是工商總局的一個(gè)非正式管理行為，用于鼓勵(lì)商家及行業(yè)自查，幫助商家提高運(yùn)營(yíng)管理水平，預(yù)防或避免發(fā)生違法行為。行政指導(dǎo)并不具有強(qiáng)制性。國(guó)家工商總局并未就該會(huì)議發(fā)布任何正式的結(jié)果，亦沒(méi)有要求阿里巴巴以任何方式在任何指定期限內(nèi)解決他們關(guān)切的問(wèn)題。

判決書中還提到，阿里巴巴上市前遞交給美國(guó)證監(jiān)會(huì)的上市登記表(包含了IPO招股書)，提及了電商可能遇到的困難，中國(guó)的監(jiān)管環(huán)境以及隨之而來(lái)阿里巴巴業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，披露內(nèi)容還包括中國(guó)政府可能會(huì)發(fā)布新的法律法規(guī)，以及其可能會(huì)對(duì)阿里巴巴及中國(guó)電商行業(yè)產(chǎn)生不利影響。法院認(rèn)為，阿里巴巴的上市申請(qǐng)表及招股書“完整披露了所有實(shí)質(zhì)性的投資風(fēng)險(xiǎn)”。

雖然，阿里巴巴的勝訴是美國(guó)法律體系公正的結(jié)果，但前提是阿里巴巴上市前就已做好相關(guān)工作，正因如此，阿里巴巴并不懼怕這次訴訟，畢竟掌握并遵守規(guī)則就不必害怕來(lái)自外界的誤解。其實(shí)，不僅僅是中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)國(guó)際化會(huì)遭受各種麻煩，在華爾街類似事件并不在少數(shù)，企業(yè)會(huì)因?yàn)楦鞣N原因就遭到訴訟。因?yàn)楣墒械膹?fù)雜性，美國(guó)資本市場(chǎng)允許起訴者在未完全掌握所有證據(jù)的情況下，只要律所對(duì)上市公司存在懷疑便可起訴，這和中國(guó)法律完全不同。

這樣催生了一大批律師為了賺錢而訴訟的案例，這些人群因此被稱為“華爾街禿鷲”，雙方一旦對(duì)薄公堂就可以兩邊吃，逐漸成了一條產(chǎn)業(yè)鏈。而不了解美國(guó)國(guó)情的中國(guó)企業(yè)，一旦在美國(guó)遭到集體訴訟就會(huì)心虛懼怕，許多企業(yè)不但未能及時(shí)維護(hù)自己利益，卻倉(cāng)皇逃出，最終有理也成了沒(méi)理，傳到國(guó)內(nèi)成了輿論緊抓不放的小辮子。阿里巴巴的勝訴無(wú)疑振奮了中國(guó)企業(yè)全球化的信心，也成為國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)外維護(hù)自己利益的很好的案例，正如中國(guó)一句古話所言：“居安思危。思則有備，有備而無(wú)患?！?/p>

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